金融(róng)界4月(yuè)21日消(xiāo)息 证监会(huì)有关部门负责人就泽达易盛(shèng)案、紫(zǐ)晶存储案系科创(chuàng)板首(shǒu)批欺诈发行(xíng)案件(jiàn)答记者问。证监(jiān)会(huì)有关部门负责人表示，欺诈(zhà)发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投(tóu)资(zī)者(zhě)合(hé)法权益，危及市场秩(zhì)序和(hé)金融安全。

　　中办(bàn)、国办《关于依法从严(yán)打击证券违法活动的意见》强(qiáng)调(diào)坚持“零容忍”要(yào)求(qiú)，依(yī)法严厉查处证券违(wéi)法犯(fàn)罪案件，立体(tǐ)化打(dǎ)击证券违法活(huó)动。我会坚决贯彻落(luò)实(shí)党中央(yāng)国务院对资(zī)本市场违法犯罪行为“零(líng)容(róng)忍”要(yào)求(qiú)，推动对欺诈(zhà)发行等违法犯罪行(xíng)为(wèi)实行(xíng)行(xíng)政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成(chéng)强力震慑(shè)。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易(yì)盛案(àn)、紫(zǐ)晶存储(chǔ)案系(xì)科创(chuàng)板首批欺诈发行案件，社会影响广泛。作为监(jiān)管机构，如何推动对上述发行人(rén)、控(kòng)股股(gǔ)东、实际(jì)控制(zhì)人、中(zhōng)介机构(gòu)及其责任人(rén)员等相关责任主体进行立(lì)体化追(zhuī)责？

　　答(dá)：欺(qī)诈发(fā)行、财务造假等资(zī)本市场(chǎng)“毒瘤”严重(zhòng)损(sǔn)害广大(dà)投(tóu)资者合法权益，危(wēi)及市场秩(zhì)序(xù)和金(jīn)融安全。中办、国(guó)办《关于依法从严打击证(zhèng)券违法活动的(de)意见》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依法严厉查处证券违法犯(fàn)罪(zuì)案件(jiàn)，立体化打击(jī)证券违法活(huó)动。我会坚决贯(guàn)彻落实(shí)党中央国务院对资本市场(chǎng)违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推动对欺(qī)诈发(fā)行等违法(fǎ)犯罪行为(wèi)实行行政、民(mín)事、刑事立(lì)体(tǐ)惩处，形成强力震慑。具(jù)体而言：十公分有多长 10厘米就是10公分吗

　　一是对于证券发行人及相(xiāng)关(guān)控股股东、实(shí)际控(kòng)制人(rén)等“首恶”坚决严惩，全(quán)方(fāng)位追责。如在上述两案的(de)行政责任(rèn)方面(miàn)，我(wǒ)会(huì)依法(fǎ)向泽达(dá)易盛（天(tiān)津）科技股份(fèn)有限公司（以下简称泽达易盛）和广(guǎng)东紫晶信(xìn)息(xī)存(cún)储技术股份(fèn)有限公司（以下(xià)简称紫晶存储）及(jí)相关责任人作出行(xíng)政(zhèng)处罚和市场禁(jìn)入决定，分别对泽达易盛(shèng)、紫晶存储及(jí)相关责任(rèn)人员进行行政(zhèng)处罚(fá)，并对部(bù)分责(zé)任(rèn)人员采取证(zhèng)券市(shì)场(chǎng)禁入措(cuò)施。同时，我(wǒ)会(huì)加强与公安机(jī)关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人(rén)依法及时移送(sòng)公安机关处理(lǐ)，推动(dòng)案件刑事追责相关(guān)工作。另外，根据《上海证券交易所(suǒ)科(kē)创(chuàng)板股票(piào)上(shàng)市规则》的规定，上海(hǎi)证券交易所将依(yī)法对泽达易盛、紫晶存储启动重大违法强制退市。

　　二是依法支持适格投资者及时有(yǒu)效(xiào)地追(zhuī)究违(wéi)规上(shàng)市公司及其相关中介机构等责任主体的民事赔偿责任。民(mín)事责任是资(zī)本市场法律责任体(tǐ)系的重要组(zǔ)成部分，是(shì)对违法行为进行立(lì)体式追责(zé)的重要(yào)一环，也是(shì)提(tí)高资(zī)本市场(chǎng)违法(fǎ)违规成(chéng)本的重要举措。我(wǒ)会(huì)将(jiāng)进(jìn)一步畅(chàng)通投资者(zhě)权利救(jiù)济渠道，维护投资(zī)者合法权(quán)益，督(dū)促市场参与各方(fāng)归位尽责，形(xíng)成资本市(shì)场良好生(shēng)态。

　　三是对于为(wèi)上市公司提供(gōng)保荐、承销服务的证券公司、出(chū)具审计报告的或者法律意见(jiàn)书(shū)的(de)证券(quàn)服(fú)务机构等违规主体(tǐ)实施精准打击。如果相关中(zhōng)介机(jī)构故意参与(yǔ)造假，情(qíng)节恶劣(liè)，坚决严惩，从(cóng)重处(chù)罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移送(sòng)司法机关处理；如(rú)果相关中介(jiè)机构主要涉嫌(xián)执业未(wèi)勤(qín)勉尽责的(de)情形，我会将按照过责相当(dāng)的法(fǎ)治理念，综(zōng)合考虑违法程度、案(àn)件(jiàn)情况、执法效率、赔偿(cháng)投资者(zhě)损失意愿和(hé)能力等因素，依法妥善处理，让中介机(jī)构为其未(wèi)勤勉尽责的(de)执业行为付出代(dài)价(jià)。

　　四是关于中介机(jī)构(gòu)的责(zé)任人员。证券公司、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等(děng)中介机构从业人员的道德水准、专业能力、合(hé)规风险意识和(hé)廉洁从(cóng)业水平等，是保障证券服(fú)务质量的重(zhòng)要(yào)因素。如果在(zài)欺(qī)诈发行、财(cái)务(wù)造假(jiǎ)等案件中发现相关(guān)中介机构责任人员存在违法违规行(xíng)为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存储欺诈发(fā)行案严重(zhòng)损害投资者合法权(quán)益，目前在投资者保护方面有哪些安(ān)排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规规(guī)定了包(bāo)括协商和(hé)解、纠(jiū)纷(fēn)调解、先行赔付、责令回购、行政执(zhí)法当事(shì)人(rén)承诺(nuò)、单独(dú)诉讼、示范判(pàn)决(jué)、代表人(rén)诉讼等一系列投资(zī)者赔偿(cháng)救济制度(dù)。这(zhè)些制度各有优势(shì)，对于个案中采用何(hé)种方式(shì)，需综合考虑不同投资者(zhě)赔偿救(jiù)济制度(dù)的(de)适用条件、投资者获赔的充分性和(hé)有效性(xìng)、赔(péi)付责任(rèn)主体的(de)意(yì)愿和能(néng)力等因(yīn)素，目标(biāo)都是(shì)有效保护投资者、惩(chéng)戒和震(zhèn)慑(shè)违(wéi)法行为人。

　　对(duì)于泽达(dá)易盛案，上海金融法院(yuàn)已经(jīng)收到泽(zé)达易盛普通代表人诉讼(sòng)起诉材料，中证中小投资者服务(wù)中心(xīn)发布(bù)公告，表示密(mì)切关注泽(zé)达易(yì)盛普通代(dài)表人诉讼进展，如上(shàng)海金融(róng)法院受理并裁定适用普通代表人诉讼(sòng)，将依(yī)法接(jiē)受投(tóu)资者特别授权，申请参加(jiā)该案并(bìng)转换特别(bié)代表(biǎo)人(rén)诉讼。特别代表人诉讼制度具有(yǒu)“默示加入、明示(shì)退出”的特征，能够一揽子解决(jué)泽达易盛案的民事赔偿(cháng)问题，适(shì)格投资者的合法权益(yì)可以(yǐ)在诉讼(sòng)程序(xù)中得(dé)到保护。

　　对于(yú)紫晶存(cún)储案(àn)，中信建投(tóu)证券股份(fèn)有限公(gōng)司(sī)作为(wèi)紫晶(jīng)存储申请首次公(gōng)开发(fā)行股(gǔ)票的保(bǎo)荐机构和主承销商，与其他(tā)中介机构(gòu)正在主动筹备(bèi)投资者赔偿(cháng)事宜，拟共(gòng)同(tóng)出资(zī)10亿(yì)元(yuán)设立先行赔付专项基金（上(shàng)述(shù)金额为公司初步(bù)估算(suàn)结(jié)果，基金规模将根(gēn)据最终计算的适格投(tóu)资者损(sǔn)失(shī)赔付金额进行调整），用于先(xiān)行赔付适格投资者的投资损(sǔn)失。先行赔付可以高效、快(kuài)捷(jié十公分有多长 10厘米就是10公分吗)地解决(jué)紫晶存储(chǔ)案的民事赔偿问题，适格投(tóu)资(zī)者(zhě)可以(yǐ)积(jī)极参与先(xiān)行(xíng)赔付程序(xù)直(zhí)接获(huò)赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投(tóu)证券(quàn)股(gǔ)份有限公司披露的公(gōng)告(gào)中提出向证监(jiān)会提交证(zhèng)券期货行政执法当事人(rén)承诺申请，证监会将如(rú)何(hé)处理？

　　答(dá)：2019年修订的《证(zhèng)券法》新增了证券(quàn)领域行政执(zhí)法当事人(rén)承诺(nuò)制度（以下简称当事人承诺制度）。当(dāng)事人承诺制度(dù)是指国(guó)务院证券监督管理(lǐ)机构(gòu)对涉嫌证券期(qī)货违法的(de)单(dān)位或(huò)者个人进行(xíng)调查期间(jiān)，被调查(chá)的(de)当(dāng)事人承诺纠正涉嫌违法行(xíng)为、赔偿有关(guān)投资者损失、消除损害或者不良影(yǐng)响并经国务(wù)院证券监督管理机(jī)构(gòu)认可，当事人履(lǚ)行承诺后国务院证(zhèng)券监督管理机构终止案件调查的行政执法方式(shì)。相(xiāng)关(guān)法(fǎ)律法规明(míng)确规定(dìng)了当(dāng)事人承诺制度的基(jī)本(běn)流程、适(shì)用范围、监督制(zhì)约(yuē)机(jī)制(zhì)等(děng)。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期货行政执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事人承(chéng)诺制度实施办法》等规(guī)定，承(chéng)诺(nuò)金兼具惩戒和(hé)赔(péi)偿功能，承诺(nuò)金数(shù)额的确定需要综合考(kǎo)虑当事人因涉嫌违法行为可能获得的收益或者避免的(de)损失、当事人涉嫌违法行(xíng)为依法可能被处以罚款(kuǎn)和没(méi)收违法所得(dé)的金额，以及投资者因当(dāng)事人涉嫌(xián)违(wéi)法(fǎ)行为所遭受的损失等诸多因(yīn)素。承诺(nuò)金数额通常(cháng)高于罚没款数额，且可用于赔偿投资(zī)者损失，在证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺这一(yī)程序中，既(jì)可以实(shí)现对申(shēn)请人(rén)的精准(zhǔn)打击，也可以(yǐ)有效便捷(jié)地(dì)补偿投资者的损失。因(yīn)此，当事人(rén)承诺制度可以一并(bìng)解(jiě)决案件相关的行政处理与民事(shì)赔偿(cháng)问题(tí)，有效提高执法效能，达到行政追(zhuī)责(zé)与民(mín)事追责(zé)相(xiāng)统一的效果。

　　对于(yú)中信建投证券股份有限(xiàn)公(gōng)司向我会(huì)提交当事人承诺申请，我会(huì)将依据《证券(quàn)法》《证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺制度实施办法》《证券(quàn)期(qī)货行政执法当事人承诺(nuò)制度实施规定》等规定，依法依规决定(dìng)是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)所涉的证(zhèng)券(quàn)公司、会计(jì)师事务所、律师事务所等中(zhōng)介机构及其责(zé)任人员，下一步将如何处理(lǐ)？

　　答(dá)：前期，我会(huì)贯彻“零容忍”要求(qiú)，对泽达易盛和紫晶存储所(suǒ)涉中介(jiè)机构开展(zhǎn)“一(yī)案双查”。在泽达易盛案(àn)中，东兴证券股份有限公司、天健会(huì)计师事务所、北京市(shì)康达(dá)律师事务(wù)所等中介机构因涉嫌(xián)在(zài)相关(guān)执业过程中(zhōng)未勤(qín)勉尽责，近日已被(bèi)我(wǒ)会立案。在紫晶(jīng)存储案中，我(wǒ)会对中信建(jiàn)投证(zhèng)券(quàn)股份有(yǒu)限公司、容(róng)诚会计师事务所、致同会(huì)计师(shī)事务所、广东(dōng)恒益(yì)律师事务所等中介机构启动了相关调查(chá)工作，后续(xù)将根(gēn)据其在(zài)相(xiāng)关执业行为中的(de)勤勉尽责情况，结合其主动先行(xíng)赔付以及申请(qǐng)证券期(qī)货行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺等(děng)情形，依法进(jìn)行下一步处理(lǐ)。需要(yào)指出的是，我们将关注相关中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)有关责(zé)任人员(yuán)在上(shàng)述案(àn)件中的(de)执业(yè)行(xíng)为，如果发现(xiàn)有关责任人员存在违(wéi)法违规行为，将依法依规予以严(yán)处。

　　证券公司、会(huì)计师事务(wù)所(suǒ)、律师事务所等中介(jiè)机构是保障资本(běn)市(shì)场(chǎng)高质量发展(zhǎn)的重要(yào)力量(liàng)，中介机构及其从业人(rén)员应当严(yán)格遵守法律(lǜ)法规(guī)和(hé)职(zhí)业(yè)道德(dé)要(yào)求，勤勉尽责、诚实(shí)守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维(wéi)护(hù)风清气正的企(qǐ)业文化和行业文化，珍视行业声誉。

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