科创板(bǎn)首批退市公司，正(zhèng)式(shì)确认(rèn)！

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分别发布(bù)公告称，其收到证监会下发的《行政处罚决定书》，将被实施重大违(wéi)法强制退市，

　　与(yǔ)此同时，上交所也对两公司下发拟终(zhōng)止(zhǐ)公(gōng)司(sī)股票上(shàng)市的事(shì)先告知书(shū)，两家公司的股(gǔ)票自4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上(shàng)海金融法(fǎ)院消息显(xiǎn)示，其收(shōu)到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛、林应等证券虚假陈述(shù)责任纠(jiū)纷的申请，保荐券商东兴证券(quàn)及两名保代、天健会计(jì)师事(shì)务(wù)所、康达律师事务所均在被(bèi)起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方(fāng)面(miàn)的问题：

　　证(zhèng)监会行政(zhèng)处罚决(jué)定书显示，紫晶存储存(cún)在(zài)欺诈发行的问题。紫(zǐ)晶存储于2019年(nián)4月3日披露招股书申报稿，同年(nián)10月获科(kē)创板(bǎn)上市(shì)委审(shěn)议(yì)同意发(fā)行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶(jīng)存(cún)储《招股说(shuō)明(míng)书》通过虚构销(xiāo)售(shòu)合同(tóng)、伪造物(wù)流单据和验(yàn)收单(dān)据(jù)入账、安排资金回款、提前确(què)认收入等方(fāng)式虚增营业收入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上半年分别虚(xū)增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年利(lì)润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未(wèi)按(àn)规定披(pī)露的2016年末(mò)、2017年末以及(jí)2019年上半年末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至(zhì)招股说(shuō)明(míng)书签署日，未按规定披露对外担保余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后(hòu)，紫晶(jīng)存储(chǔ)继续(xù)通过(guò)前(qián)述财务造假(jiǎ)方式虚增营业(yè)收(shōu)入(rù)、利润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占当期报(bào)告记载的利润(rùn)总额(é)绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增利(lì)润16902.36万元，占(zhàn)当期报(bào)告记载的利润总额绝对值的(de)150.21％。另(lìng)外，2019年(nián)-2020年报中仍存在未按规定披露对外担保的(de)问题。

　　最终，证监会(huì)对紫(zǐ)晶存储责令(lìng)改正(zhèng)，给予警(jǐng)告，并处(chù)以3668.52万元罚(fá)款，对实控人郑穆、罗(luó)铁威分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚(fá)款。此外，郑穆(mù)被(bèi)采取(qǔ)终身(shēn)市场禁入(rù)措(cuò)施，罗铁威被处10年市场禁入措施，其(qí)他相关(guān)负责(zé)人也(yě)被处以罚款、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实(shí)控人、财(cái)务总监终(zhōng)身市场禁入

　　泽达易盛方(fāng)面，行(xíng)政处罚(fá)决(jué)定书显(xiǎn)示，其于(yú)2019年(nián)6月披露招股书申(shēn)报稿，2020年6月(yuè)在科创(chuàng)板上市。

　　经查明，泽达易盛(shèng)在公告的证券发行文(wén)件中隐瞒重要事实、编造重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年累(lèi)计虚增营业(yè)收入34229.63万元(yuán)，虚(xū)增利润(rùn)18673.53万元，且未(wèi)如(rú)实披露关联交易(yì)、股权(quán)代(dài)持情(qíng)况等(děng)。

　　在上市后(hòu)，泽达易盛及其全资子公司浙江金淳、杭州(zhōu)畅鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元(yuán)，占当期报(bào)告记(jì)载的利(lì)润总额的88.97％；2021年(nián)虚增(zēng)利润2665.78万元(yuán)，占当期报告记(jì)载(zài)的利(lì)润总额(é)的56.23％。此外，泽达易盛还存在(zài)虚(xū)增在建工程等问题。

　　值得关注(zhù)的是，对于欺诈发行(xíng)部分(fēn)，证(zhèng)监会对泽达易盛(shèng)处(chù)以非法所募集资金金额(é)20％的处罚(fá)，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿元；紫晶(jīng)存(cún)储则被罚(fá)款非法募(mù)集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违法事(shì)实(shí)计(jì)算，证监(jiān)会最终(zhōng)对泽达易盛处(chù)以8.6亿元罚款，对实控(kòng)人、时任董事长、总经理林应处以3800万(wàn)元罚款，时任董事、副总经理(lǐ)、财务总监(jiān)、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人(rén)均被(bèi)采取终(zhōng)身市场禁入(rù)。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面大跌的行情下，两家公司均(jūn)有不同幅度的上(shàng)涨。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至(zhì)2022年(nián)9月30日，*ST泽达(dá)A股股东(dōng)总(zǒng)户(hù)数为(wèi)6538户(hù)，户均持股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶(jīng)A股股东总(zǒng)户数为(wèi)12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉讼

　　中介机(jī)构一同被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子落地”，两家(jiā)公司也进入到(dào)停牌(pái)及被终止上市(shì)的(de)阶(jiē)段。

　　4月(yu武汉市初中排名表，武汉初中排名一览表前一百è)21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称(chēng)，公司触及《上海证(zhèng)券交易所科(kē)创板(bǎn)股票上市规则(zé)》第12.2.2条第(dì)（一）项规定(dìng)的重(zhòng)大违法(fǎ)行为，将被实(shí)施重大(dà)违法强制(zhì)退市。公司股票自2023年4月24日（星(xīng)期一）开市(shì)起停牌(pái)。

　　4月21日，两家(jiā)公司均收(shōu)到上交所(suǒ)下发的(de)拟终止公司股票上市的事先告知书。在收(shōu)到终(zhōng)止上(shàng)市告知书后，两(liǎng)家公司可(kě)以根据(jù)规定(dìng)申(shēn)请听证，提出陈述(shù)和申辩。交易所(suǒ)由上市委(wěi)员会就是否(fǒu)终止公司股(gǔ)票上市事宜(yí)进行审议，并根(gēn)据上市委员会的审核意(yì)见作出是否终止公司(sī)股(gǔ)票上市的决定。

　　根据相关规定，若股票(piào)被终(zhōng)止(zhǐ)上市，自交易所公告对股(gǔ)票作出(chū)终止上市的决定之日后5 个(gè)交易日届满的下(xià)一交易日(rì)起，相关公司股票复牌(pái)并进入退市整理期，并在股票简称前冠以“退市(shì)”标识，退(tuì)市整理期的(de)交易(yì)期(qī)限为15 个交(jiāo)易(yì)日。交易所将(jiāng)在(zài)退市(shì)整理(lǐ)期届满后5个交(jiāo)易(yì)日内对(duì)股票(piào)予以摘牌(pái)，股票最(zuì)终终止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚间，上海(hǎi)金融(róng)法院官微发布消息(xī)显示，其(qí)已于当日收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛等证券虚(xū)假陈(chén)述(shù)责任纠纷的申请。起(qǐ)诉投资者同时(shí)申请(qǐng)适(shì)用(yòng)普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼程序审理案件。上海金融法院(yuàn)称，其将依法(fǎ)审查，及时公(gōng)布进展武汉市初中排名表，武汉初中排名一览表前一百情况。

　　值(zhí)得关注的是，在投资者提起的诉(sù)讼中，被告除了泽达易盛及实(shí)控人、董监(jiān)高等，中介机(jī)构(gòu)东兴证券及两名保代(dài)（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律师事务所也均在被(bèi)起诉之(zhī)列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证券曾发布公告(gào)称(chēng)，因在执行泽达(dá)易盛首次公开(kāi)发行股票并在科创板上(shàng)市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务未勤(qín)勉尽责，证监会决定(dìng)对其公司(sī)立案。

　　4月(yuè)21日，中证中(zhōng)小投资(zī)者服务中心公告称(chēng)，关注到上海金融法院(yuàn)收到12名(míng)投(tóu)资者共同起(qǐ)诉泽达(dá)易盛等证券(quàn)虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请，起诉投资(zī)者同时申请适(shì)用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼程(chéng)序审理案件。泽达(dá)易(yì)盛是科创板首批被中国证(zhèng)监会立案调(diào)查公(gōng)司(sī)，根据《行政处罚决定书》，公司构(gòu)成欺诈发行。

　　投服中心将密(mì)切关注诉(sù)讼(sòng)进(jìn)展(zhǎn)，如(rú)上海金融法院后续受理并裁(cái)定适(shì)用普通代表人诉讼(sòng)，发布(bù)普通代表人(rén)诉讼权利登记(jì)公告，拟(nǐ)相关法律法规(guī)公开(kāi)征(z武汉市初中排名表，武汉初中排名一览表前一百hēng)集并接受50名以(yǐ)上（含(hán)50名）投(tóu)资(zī)者特别授权，申请参加普通代表人诉讼并申请转换特别代表(biǎo)人诉讼(sòng)。

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