零(líng)容(róng)忍！又有券商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚(wǎn)间，东北证券公告称，因豫金刚石(shí)45亿定增(zēng)旧案(àn)，证监会(huì)拟对东(dōng)北证券(quàn)合计(jì)被(bèi)罚(fá)没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代(dài)已离职

　　公告(gào)显示，5月(yuè)12日，公司收到中国证监会《行政处罚事(shì)先告(gào)知书》，公(gōng)司(sī)涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非公开发行股票(piào)及持续督(dū)导期(qī)间未(wèi)勤勉尽(jǐn)责案(àn)，已由中国证监会调查(chá)完毕，中国证(zhèng)监会依法拟对公司做出(chū)行政(zhèng)处罚。

　　经证监会(huì)查明(míng)，东北证券系豫(yù)金刚石 2016 年非公开发(fā)行股(gǔ)票项目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票的审(shěn)查(chá)反(fǎn)馈意见(jiàn)中(zhōng)要(yào)求保荐机构对本次发行对象的认购(gòu)资金来(lái)源及(jí)合法性、是(shì)否(fǒu)具备履行认购义务的能(néng)力进(jìn)行核查，公司未按要求(qiú)对本次非公开发行(xíng)对(duì)象之一北京天证远洋基金管理中(zhōng)心(xīn)（有限合伙）（以下简(jiǎn)称(chēng) “天证(zhèng)远洋”）的资金来源(yuán)审慎核查(chá)。天证远洋实际出(chū)资(zī)与其(qí)承诺(nuò)不符。公司出 具的《非公开(kāi)发(fā)行股票的上市保(bǎo)荐书(shū)》《非公开发行股(gǔ)票发行过程与认购对象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外(wài)，东北证(zhèng)券在(zài)持续督导(dǎo)期间未(wèi)对募集资金置换预(yù)投资金事项审慎核查，未(wèi)充(chōng)分 核查募集资金投入项(xiàng)目的情况，未充分关(guān)注募(mù)投项目流动资金的用途和程序(xù)，未 对(duì)涉诉事项保持合理(lǐ)的职业(yè)怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟(nǐ)决(jué)定：对(duì)东北证券责令(lìng)改正，给予警告，没收保(bǎo)荐业务收(shōu)入(rù)188.7万元(yuán)，并处以566万元(yuán)罚款。对定增项目的保荐(ji虎门销烟发生在哪里àn)代表人(rén)于国庆、葛(gé)建伟(wěi)给予(yǔ)警告，并分(fēn)别处以20万(wàn)元罚款；对持续督导期的保荐代表人郑克国(guó)、张旭(xù)东给(gěi)予(yǔ)警告，并分别(bié)处以10万元罚(fá)款；对傅坦给予警告，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据记者(zhě)查询，保荐代表(biǎo)人于国庆、葛(gé)建伟已(yǐ)查无数据，这意味着(zhe)两(liǎng)人已经离开了证(zhèng)券行业(yè)。

　　而郑克国(guó)已经离开东北证券，在2018年(nián)入职了中天证券。傅坦(tǎn)则在2016年从东北证(zhèng)券离(lí)职，去年入(rù)职了中德(dé)证券(quàn)。

　　股东减持计划被(bèi)暂停

　　截至目前，豫(yù)金刚石已(yǐ)退市，且(qiě)定(dìng)增项目已时隔近(jìn)七年，但证(zhèng)监会仍对东北证券立(lì)案调查(chá)并处以三倍的高额罚款，体现(xiàn)监管层(céng)在全面注册制背景(jǐng)下，继(jì)续(xù)保持(chí)强监(jiān)管(guǎn)、压(yā)实中介机构责任(rèn)的决心。

　　对于东(dōng)北证券而言，影(yǐng)响不仅仅(jǐn)是罚(fá)款这(zhè)么(me)简单。年报显示，东北(běi虎门销烟发生在哪里)证券在2022年IPO承销保荐项目，成(chéng)功(gōng)发行(xíng)的(de)仅有2家，较(jiào)2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同(tóng)比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承(chéng)销(xiāo)保(bǎo)荐收入在65家(jiā)券商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股(gǔ)东吉林信托因自(zì)身经营发(fā)展(zhǎn)需要等自主(zhǔ)决定，拟(nǐ)以(yǐ)集中(zhōng)竞价交(jiāo)易方式，在(zài)2023年2月1日至4月(yuè)30日期间按市场价格减持不超过2340万股股份(fèn)。

　　不(bù)过，截至(zhì)今(jīn)年5月5日，吉林(lín)信托没有任(rèn)何一股。

　　同时去年7月就已经公布的(de)大(dà)股东亚(yà)太集团“清仓式”股(gǔ)权转让一事(shì)，至今(jīn)仍未有着落。

　　据了(le)解，按相关规(guī)定，东北证券在被中国证(zhèng)监会立案调查期间，公司(sī)大股(gǔ)东不得(dé)减持股份。鉴于上述转让及减持(chí)公(gōng)司股份事项均属于规(guī)定不得减(jiǎn)持范畴，上述规定期(qī)间，亚泰集团和吉林信托不得(dé)减持(chí)公司股份。

　　不过(guò)随(suí)着东北证(zhèng)券的罚单(dān)尘埃(āi)落地，东北(běi)证(zhèng)券的股权(quán)变或将(jiāng)很快(kuài)实现(xiàn)。

　　根据(jù)东(dōng)北证券最新一季报显示(shì)，2023年前三个月东北证(zhèng)券实现营业收(shōu)入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母净(jìng)利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因(yīn)是(shì)公司投资与销售交易业务、投资银行业(yè)务收入(rù)增加所致。

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