科创(chuàng)板首批退市(shì)公司，正式(shì)确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别(bié)发布公告称，其收(shōu)到证监会下发(fā)的《行政(zhèng)处罚决(jué)定(dìng)书(shū)》，将被实(shí)施重(zhòng)大违(wéi)法强制退市，

　　与此同时，上交所也(yě)对两公司(sī)下发拟(nǐ)终止公(gōng)司股票上市的(de)事先告知书(shū)，两家公(gōng)司的股票自4月24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海(hǎi)金融法(fǎ)院消息显示(shì)，其收到(dào)12名投(tóu)资者共同起诉泽达(dá)易盛、林应等证券虚假(jiǎ)陈(chén)述责(zé)任纠纷的申请，保荐券商东兴证券(quàn)及两名保代(dài)、天健会计师事务所、康达律师事(shì)务所均在被起诉名单(dān)中(zhōng)。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发行(xíng)+信(xìn)披违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题(tí)：

　　证监会行政(zhèng)处罚决定书显(xiǎn)示(shì)，紫晶存储存在欺诈发(fā)行的(de)问题。紫(zǐ)晶存储(chǔ)于(yú)2019年(nián)4月3日披露招股书申报稿，同年10月获科创板(bǎn)上市(shì)委审议同(tóng)意发行上市，2020年3月在科创(chuàng)板(bǎn)上市。

　　经(jīng)查(chá)，紫晶存储(chǔ)《招股说(shuō)明书(shū)》通过虚构销售合同、伪造物流单据和验收单据入账、安排(pái)资金回款、提(tí)前确认收入等方式虚增二氧化硫与溴水反应方程式和离子方程式，二氧化硫与溴水反应方程式双线桥营(yíng)业收入(rù)、利(lì)润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储(chǔ)《招(zhāo)股说(shuō)明书(shū)》未按规定披露的2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年上半年末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截(jié)至招股说明书签署日，未按(àn)规定披露对外担(dān)保(bǎo)余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫晶(jīng)存储继续通(tōng)过前述财务造假方式虚(xū)增(zēng)营业收(shōu)入、利润。2019年虚(xū)增利(lì)润14529.07万元，占当期报告记(二氧化硫与溴水反应方程式和离子方程式，二氧化硫与溴水反应方程式双线桥jì)载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万(wàn)元，占当期(qī)报(bào)告记载的利(lì)润总额绝对值(zhí)的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年(nián)报中仍(réng)存在未(wèi)按(àn)规定(dìng)披露(lù)对外(wài)担保的(de)问题(tí)。

　　最终，证监会对(duì)紫晶存(cún)储(chǔ)责令改正，给(gěi)予(yǔ)警告，并(bìng)处以3668.52万元(yuán)罚款，对实控人(rén)郑穆、罗铁(tiě)威分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元(yuán)罚款(kuǎn)。此外(wài)，郑穆被采取(qǔ)终身(shēn)市场禁入措施，罗铁威被处10年市场禁入措施，其他相关(guān)负责人也被处以(yǐ)罚(fá)款、5年(nián)市场禁入等。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监(jiān)终身市(shì)场禁入

　　泽达易盛方(fāng)面，行政(zhèng)处罚决(jué)定书显(xiǎn)示，其(qí)于2019年6月披露(lù)招股书申报稿，2020年6月在科创(chuàng)板上市。

　　经查明，泽(zé)达(dá)易盛在(zài)公(gōng)告的证券发行文件中隐瞒(mán)重要(yào)事实、编造重大虚假内容(róng)，2016年-2019年(nián)累计虚增营(yíng)业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且(qiě)未如实披露关(guān)联(lián)交易、股权代持情况等。

　　在上(shàng)市后，泽达易(yì)盛及其全资子公司浙江金(jīn)淳(chún)、杭(háng)州畅(chàng)鸿签订虚假合同、开展虚(xū)假业务(wù)，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额的(de)88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元(yuán)，占当期(qī)报(bào)告记载的利润(rùn)总(zǒng)额的(de)56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还存在虚增在建工程等问题。

　　值得关注(zhù)的是，对于欺诈发(fā)行部分(fēn)，证(zhèng)监会对(duì)泽达易盛处(chù)以非法(fǎ)所募集(jí)资金(jīn)金额20％的处罚，罚款金(jīn)额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存(cún)储(chǔ)则被罚款非(fēi)法募集资金的(de)3％，罚款(kuǎn)金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其他违法(fǎ)事实计算，证监会(huì)最终(zhōng)对泽(zé)达易盛处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控人、时任(rèn)董事长(zhǎng)、总(zǒng)经理林(lín)应(yīng)处以3800万(wàn)元罚款(kuǎn)，时任董事、副总经理(lǐ)、财(cái)务(wù)总(zǒng)监(jiān)、董事(shì)会秘书应岚被(bèi)罚1300万元(yuán)，二人均(jūn)被采取终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为(wèi)诡异的是，在4月21日市场全面大(dà)跌的(de)行情(qíng)下，两家公司均有不(bù)同幅度(dù)的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截(jié)至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股东(dōng)总(zǒng)户数为6538户，户均持(chí)股市(shì)值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户数为(wèi)12352户，户均持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉讼

　　中介(jiè)机(jī)构一同(tóng)被诉(sù)

　　行政处(chù)罚“靴(xuē)子(zi)落地”，两家公(gōng)司也进入到停牌及(jí)被终(zhōng)止(zhǐ)上(shàng)市(shì)的(de)阶(jiē)段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称(chēng)，公司触及《上海证券交易所科创板(bǎn)股票上市规(guī)则(zé)》第12.2.2条(tiáo)第（一(yī)）项规(guī)定的(de)重大违法行为(wèi)，将被(bèi)实(shí)施重大违法强制退市。公司股票自2023年(nián)4月24日（星期一）开市(shì)起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上(shàng)交(jiāo)所(suǒ)下发的拟终止公司股票上市的事先告(gào)知(zhī)书(shū)。在收到终止上市告知书后，两家公司(sī)可以根据规定申(shēn)请听证，提出(chū)陈述和申辩。交易(yì)所由上市委员会(huì)就是否终(zhōng)止公司股(gǔ)票(piào)上市事宜进行审议，并根据上市委(wěi)员会(huì)的(de)审核意见作出是否终止公司股票(piào)上市的决定。

　　根据相关(guān)规(guī)定，若股(gǔ)票被终止上(shàng)市，自交易(yì)所公告对股(gǔ)票作出终止(zhǐ)上(shàng)市的决定之日后(hòu)5 个交易日届满的(de)下(xià)一交易日起，相关公司(sī)股票复(fù)牌并进(jìn)入退市整理期，并在股票简称前冠(guān)以“退(tuì)市”标(biāo)识，退市整理期(qī)的(de)交易期限为(wèi)15 个(gè)交易日。交(jiāo)易所(suǒ)将在(zài)退市整理期届满(mǎn)后5个交易(yì)日(rì)内(nèi)对(duì)股票予以摘牌，股(gǔ)票(piào)最终(zhōng)终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院官微发布消息显示(shì)，其已于当日收到12名(míng)投(tóu)资者共同起诉(sù)泽(zé)达易盛等证券虚假(jiǎ)陈(chén)述责任纠(jiū)纷的申(shēn)请。起诉投资者同时申请适用普通代(dài)表人诉(sù)讼程序审理案件。上海(hǎi)金融法(fǎ)院称，其将(jiāng)依法审(shěn)查，及时公(gōng)布进展情况。

　　值得(dé)关注的是，在投资者提起的(de)诉讼(sòng)中，被告(gào)除了(le)泽达易(yì)二氧化硫与溴水反应方程式和离子方程式，二氧化硫与溴水反应方程式双线桥盛及实控(kòng)人、董(dǒng)监高等，中(zhōng)介机(jī)构(gòu)东兴证券及两名(míng)保(bǎo)代（胡(hú)晓莉(lì)、陶晨(chén)亮(liàng)）、天健(jiàn)会(huì)计师事务(wù)所(suǒ)、康达律师事务所也均(jūn)在被(bèi)起诉(sù)之列。

　　3月31日(rì)晚间(jiān)，东兴证券曾发布公告(gào)称，因(yīn)在执行泽(zé)达易盛首次(cì)公开发(fā)行股票并在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销(xiāo)及(jí)持续督导等(děng)业务未勤勉尽(jǐn)责，证监会决定对其公司立(lì)案。

　　4月21日，中证中小投(tóu)资者服务中(zhōng)心公(gōng)告称，关注到(dào)上海金融法院收到12名投资者(zhě)共同起诉(sù)泽达易(yì)盛等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈(chén)述责任纠纷(fēn)的(de)申请(qǐng)，起(qǐ)诉投资者同时申请适用普通代表人诉讼程序审理案件。泽(zé)达易盛是科创板首批被(bèi)中(zhōng)国证监(jiān)会立案调查公(gōng)司(sī)，根据《行政处罚(fá)决(jué)定书》，公司构成欺诈发(fā)行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如上(shàng)海金融法院后续受理并裁定适用普通(tōng)代(dài)表(biǎo)人诉讼，发(fā)布普通代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼权利(lì)登记(jì)公告，拟(nǐ)相(xiāng)关法律法规公开征集并接受(shòu)50名以上（含(hán)50名）投资者特别(bié)授权(quán)，申请参加(jiā)普通代表(biǎo)人诉讼并申请转换特(tè)别代表人诉讼。

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