昨日晚间，证监(jiān)会(huì)就《证券期(qī)货(huò)市场主机交易(yì)托管管理规定（征(zhēng)求意见稿）》向社会公开征求意见。

　　进(jìn)一(yī)步规范(fàn)证券(quàn)期货市场主机交易托管服务和(hé)相关(guān)租用活动

　　为规范(fàn)证券(quàn)期货市场主(zhǔ)机交易托(tuō)管(guǎn)活动，保护投资者合法权益，维护证券期货市场安全平稳运行，证监会(huì)起草(cǎo)了《证券期货市场(chǎng)主机交易托管管(guǎn)理规定（征求意见(jiàn)稿(gǎo)）》（以下简称《管(guǎn)理规定》），于(yú)昨日向社会公(三生有幸遇见你下一句怎么接，三生有幸遇见你下一句幽默gōng)开征(zhēng)求意见。

　　据了解，近年来，证券期货(huò)交易所向(xiàng)市场(chǎng)相关机构提(tí)供主机(jī)交易托管资源，为(wèi)行业提(tí)供信息(xī)科技基础支撑服务，对于提升(shēng)行业信(xìn)息基础设(shè)施运维水平，保障(zhàng)行业信息系统安全稳定运行(xíng)发挥了重要作用。

　　但随着(zhe)证券期货市场的不断(duàn)发展(zhǎn)，主机(jī)交易托管资(zī)源分(fēn)配(pèi)不尽合理、线路(lù)时延不尽一致、安全(quán)保(bǎo)障能力有待提升等问题逐渐凸(tū)显，为进一步规范证券期货市场(chǎng)主机(jī)交易托管服务和(hé)相关租用活动，促(cù)进证券期货市场的(de)平稳健康发展，证(zhèng)监会起(qǐ)草(cǎo)《管理规定》。

　　据(jù)悉，《管理规(guī)定》起草思路(lù)有三。一(yī)是全面(miàn)覆盖各类主(zhǔ)体(tǐ)。结合业务活(huó)动的具(jù)体特(tè)点(diǎn)，《管(guǎn)理规定》将主机交(jiāo)易托管相(xiāng)关主体分为证券(quàn)期货交易所和证(zhèng)券期货经营(yíng)机构两部分，分别(bié)提出完善的监管(guǎn)要求，并要求其他类型的参与主体参照执(zhí)行有关(guān)规定(dìng)。

　　二是(shì)切实守住安(ān)全底线(xiàn)。安(ān)全运行(xíng)是从事(shì)主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托管服务和相关租用活动的基础和前提，《管理规(guī)定》规定了主机交(jiāo)易托(tuō)管资源的(de)安全管理要(yào)求(qiú)，明确了证券期货经(jīng)营(yíng)机(jī)构的尽职调查和业务审批机制，从安全的(de)角度作出全(quán)面(miàn)规定。

　　三(sān)是(shì)促进服务公平合理。《管(guǎn)理规定》将公平合(hé)理原则，体(tǐ)现在证券期货交易所(suǒ)和(hé)证券(quàn)期货(huò)经营机构从事主机交易(yì)托管服务和相关(guān)租(zū)用活动的(de)各个(gè)环节(jié)，同时也(yě)充分注(zhù)重(zhòng)有关规定落地过程中的可(kě)操作性(xìng)，切(qiè)实提升市场主体的(de)获得感。

　　从主要内容来看，《管理(lǐ)规定》共(gòng)五章28条，对证券期货行业主机(jī)交易托管服务(wù)和(hé)相关(guān)租用活动提(tí)出(chū)了要(yào)求。

　　具体来看(kàn)，首先是总则明确立法宗旨(zhǐ)、适(shì)用范围(wéi)，从事(shì)主机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)服务(wù)和相关(guān)租用(yòng)活动的(de)基(jī)本原(yuán)则以及监(jiān)督管理。

　　根据(jù)《管理规定(dìng)》，所谓主机交(jiāo)易托(tuō)管资源(yuán)，是(shì)指证券期货交易所提供的机房(fáng)机柜、通信网络(luò)、软件或硬件(jiàn)设施等(děng)资源(yuán)，部署在相关资(zī)源的信息系统可以连接证(zhèng)券期货交(jiāo)易所交易系统。

　　其次(cì)是证券期(qī)货交易所要求。明确了(le)证券期货交易所提(tí)供主机交易托管服务有关要求。主(zhǔ)要包(bāo)括(kuò)：要(yào)求证券期货交易所实施专区管理，统(tǒng)一专区交易时延(yán)，建(jiàn)设运维要(yào)求不(bù)得低于(yú)《证券期货业(yè)信(xìn)息系统托管(guǎn)基本要求(qiú)》中三(sān)级(jí)系(xì)统(tǒng)的受(shòu)托方要求；从(cón三生有幸遇见你下一句怎么接，三生有幸遇见你下一句幽默g)资(zī)源(yuán)保障、资源(yuán)分配、服务申请(qǐng)、服务协议、收(shōu)费(fèi)要求、服务退出与(yǔ)资源再分配等方面保(bǎo)障证券期货交易(yì)所提供有关(guān)服务(wù)的公平(píng)合理；加强风(fēng)险防控，证券(quàn)期货(huò)交易所(suǒ)需建立健全监控(kòng)指标及应急处置机制。

　　《管理规定》要求(qiú)，证券期货交(jiāo)易所提(tí)供(gōng)主机交易托(tuō)管服务的，应当将(jiāng)主机交易托管资源和(hé)其他(tā)主机托管资(zī)源进行(xíng)区分，对主机交(jiāo)易托管资源(yuán)实施专(zhuān)区(qū)管理，并确保(bǎo)相关专区到核心交易系统通(tōng)信前端(duān)的通信(xìn)时(shí)延保持一致。

　　再次是证券期货经营(yíng)机构(gòu)要求。明(míng)确(què)了证券期货经营机构租用主机交易(yì)托管资源有关要求。具体(tǐ)来(lái)看，从安全保障方面(miàn)，对证(zhèng)券期货(huò)经(jīng)营(yíng)机构租(zū)用主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源(yuán)的(de)一般要求作出(chū)规(guī)定(dìng)。从能力评(píng)估、治(zhì)理架构、尽职调查等方(fāng)面确(què)保(bǎo)证券期货(huò)经(jīng)营机构(gòu)能够(gòu)保障客户设施的安全(quán)运行。明确证券期货经营(yíng)机构对证(zhèng)券期货交易所的(de)报告要求。

　　《管理(lǐ)规定》提(tí)到，证券期货经营机构租用主机交易托(tuō)管资源部署客户提供的软件或硬件设施（以下(xià)简称证券期货经营机构(gòu)部署客户设施）的(de)，应当从(cóng)人员保障、资金(jīn)投入、客户(hù)需求等方面(miàn)充分评估，审慎选择服务客户，确保自身能力(lì)可以保(bǎo)障客户软件或硬(yìng)件设施的安(ān)全(quán)运行，并将不同(tóng)客户的信息系统(tǒng)、客户与经营机(jī)构的(de)信息系统进行有效(xiào)隔(gé)离。

　　最后是监督管理。明确证(zhèng)券期货交易所的监(jiān)管(guǎn)报告(gào)义务(wù)，规定中国证监会及其派出机构结合法定职责，对证券(quàn)期货交易(yì)所及证券期货经营机(jī)构实施现场检查和非现(xiàn)场检查，并规(guī)定相(xiāng)应罚则。

　　根据《管(guǎn)理规定》，证券期货交易(yì)所违反本(běn)规定，或者在(zài)监(jiān)管(guǎn)工作中不履行职(zhí)责，或(huò)者不履行本规定有关报告义务的，中国(guó)证监会可以(yǐ)对(duì)证(zhèng)券期货交易所采取(qǔ)监(jiān)管谈话、出(chū)具警示(shì)函(hán)、责令限期改正等行政监(jiān)管措施，对有关(guān)高级管理人员给(gěi)予警(jǐng)告、记(jì)过、诫(jiè)勉谈话、通报批评、撤(chè)职等行政(zhèng)处(chù)分，并责(zé)令证券期货交易所对其他责任人给予纪律处(chù)分。

　　证(zhèng)券期(qī)货经营(yíng)机构违反本(běn)规定(dìng)，中国(guó)证(zhèng)监会(huì)及其派出机构可以依照《证(zhèng)券期货(huò)业网络(luò)和信息安(ān)全管理办(bàn)法》有关(guān)规(guī)定，对(duì)有关机构和人员(yuán)采取行政(zhèng)监管(guǎn)措(cuò)施(shī)。

　　上(shàng)海证券(quàn)交易(yì)所原(yuán)副总经理刘(liú)逖接受监察调查

　　据昨日中央纪委国(guó)家(jiā)监委(wěi)驻中国证监(jiān)会纪(jì)检监察组、浙江省(shěng)纪委监委消息，上海证券交易所原副(fù)总经理(lǐ)刘逖涉嫌(xián)严(yán)重职(zhí)务违(wéi)法(fǎ)，目前正在接受中央纪(jì)委国(guó)家监委驻中国(guó)证(zhèng)监会(huì)纪检监察组和浙江省台州市监委监察调查(chá)。

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