零容忍！又有券商投(tóu)行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石(shí)45亿定增旧案，证监(jiān)会拟对东北证(zhèng)券合计被罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多(duō)万

　　两名(míng)保代已离(lí)职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会(huì)《行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)事先告知(zhī)书(shū)》，公(gōng)司涉(shè)嫌在郑州华(huá)晶金刚石股(gǔ)份有限(xiàn)公司(sī)2016年非公开发行(xíng)股票(piào)及持续督导(dǎo)期间未勤勉尽责案，已由中国证监(jiān)会调查完毕，中(zhōng)国证监会依法拟(nǐ)对公(gōng)司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东(dōng)北证(zhèng)券系(xì)豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国证监(jiān)会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反馈(kuì)意(yì)见(jiàn)中要求保荐机构对本次发行对象(xiàng)的认购资金来源(yuán)及合法性、是否具(jù)备履行认购义务的能力进行(xíng)核查(chá)15个工作日是多长时间 15个工作日包括周六周日吗，公司(sī)未按要(yào)求对本次非(fēi)公(gōng)开发行对象之一北(běi)京天证远洋(yáng)基金管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称(chēng) “天(tiān)证远洋”）的资(zī)金来源(yuán)审(shěn)慎核查。天证远洋实际出资与其承诺不符。公司出 具的(de)《非公开发行股(gǔ)票的上市保荐书(shū)》《非(fēi)公开(kāi)发(fā)行股(gǔ)票发行过程与认(rèn)购对象合 规性的(de)报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在(zài)持续督导期间(jiān)未对募集资(zī)金置换预投资金事(shì)项(xiàng)审慎核查，未(wèi)充分 核查(chá)募集(jí)资金(jīn)投入项目的情况，未充(chōng)分(fēn)关注(zhù)募(mù)投项(xiàng)目流动资金的用途和程序(xù)，未(wèi) 对涉(shè)诉事(shì)项保持合理的职业怀(huái)疑。

　　因(yīn)此，中国证监(jiān)会拟决定：对(duì)东北证(zhèng)券责令改正(zhèng)，给予警告，没(méi)收(shōu)保荐业务收入(rù)188.7万元(yuán)，并处以566万元(yuán)罚款。对定增(zēng)项目(mù)的保(bǎo)荐代表(biǎo)人于(yú)国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚款；对(duì)持续督(dū)导(dǎo)期的保(bǎo)荐代表人(rén)郑克国、张(zhāng)旭东给予警(jǐng)告(gào)，并分别处以10万元罚款；对(duì)傅(fù)坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记(jì)者查询，保荐代(dài)表(biǎo)人(rén)于国庆、葛建伟已查无数据，这意味着(zhe)两人(rén)已(yǐ)经(jīng)离(lí)开了证券行业。

　　而(ér)郑克国已经离(lí)开东北证券，在(zài)2018年入职了中天证券(quàn)。傅坦则在(zài)2016年(nián)从东北(běi)证券离(lí)职，去年入职(zhí)了中德(dé)证券。

　　股东减持计划被暂停(tíng)

　　截至目(mù)前(qián)，豫金刚石已退(tuì)市，且定增项目已时隔近七(qī)年，但(dàn)证监(jiān)会仍对东北证券立案调查(chá)并处以三倍(bèi)的高额(é)罚(fá)款，体现监管层在全面注册制背(bèi)景下，继续(xù)保持强(qiáng)监管、压实(shí)中介机构责任的决心。

　　对于(yú)东北证券(quàn)而言，影响不(bù)仅(jǐn)仅是罚款这么简单。年报显示(shì)，东北证券在2022年(nián)IPO承(chéng)销(xiāo)保(bǎo)荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年(nián)减少(shǎo)3家；承(chéng)销金额合计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合(hé)计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家(jiā)券(quàn)商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证券股东吉(jí)林信托因自身(shēn)经营(yíng)发展需(xū)要(yào)等自主(zhǔ)决定，拟(nǐ)以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间(jiān)按市场价(jià)格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有(yǒu)任何一股。

　　同时去年7月就已经公布的大股东亚太集(jí)团(tuán)“清仓式”股权转(zhuǎn)让一事，至(zhì)今仍未有着落。

　　据(jù)了解，按(àn)相(xiāng)关规定，东北证券在被中国证监会立案调查期(qī)间，公司大股东不(bù)得(dé)减持股(gǔ)份。鉴于(yú)上述转让及减持公司股份事项均属于规定(dìng)不得减持(chí)范畴，上(shàng)述(shù)规定期间(jiān)，亚(yà)泰(tài)集(jí)团和(hé)吉林(lín)信(xìn)托不得减持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃(āi)落地，东北证券的股权变或将很快实(shí)现(xiàn)。

　　根据东北证券(quàn)最新一(yī)季报显示，2023年(nián)前三(sān)个(gè)月东北(běi)证券实现营业收入18.44亿元，同比(bǐ)增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏(kuī)为盈(yíng)，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动的15个工作日是多长时间 15个工作日包括周六周日吗主要原因是公司投资与销售交(jiāo)易业务、投资银行业务收入增加(jiā)所致。

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