昨日晚间，证监会就《证券期(qī)货市场主机交易(yì)托管管理规(guī)定（征求(qiú)意见稿）》向社(shè)会公开征求(qiú)意见(jiàn)。

　　进一步(bù)规范证(zhèng)券期(qī)货市场主机交易托管服(fú)务和(hé)相关租用活动

　　为规(guī)范证券期货市场主机交易托管活动(dòng)，保护投(tóu)资者(zhě)合法权益，维护证(zhèng)券期货市场安全平稳运行，证监会起草了《证券期货市场主机交易托管管理规定（征(zhēng)求意见稿(gǎo)）》（以下简称(chēng)《管(guǎn)理规定》），于(yú)昨日向社会公开征求意见。

　　据了解(jiě)，近年来，证券期货交(jiāo)易(yì)所向市场相关机构提供(gōng)主机交易托(tuō)管(guǎn)资源，为(wèi)行业提供信息科(kē)技基础支(zhī)撑服务，对(duì)于(yú)提升行(xíng)业信息基础设施(shī)运(yùn)维(wéi)水平，保障(zhàng)行业信息系(xì)统安全(quán)稳(wěn)定(dìng)运行发(fā)挥了(le)重要作用。

　　但(dàn)随着证券期货市场的不断(duàn)发展，主机交易托管资源分(fēn)配不尽合(hé)理、线(xiàn)路时延不尽一致、安全保障能力有待提(tí)升等问题逐(zhú)渐凸显，为(wèi)进一步(bù)规(guī)范证(zhèng)券期(qī)货市场主机交(jiāo)易托管服务和相关租(zū)用活(huó)动，促进(jìn)证券期货(huò)市场的平稳健康(kāng)发(fā)展，证监会(huì)起草《管理规定(dìng)》。

　　据悉，《管理规定(dìng)》起(qǐ)草思路(lù)有三。一是全面覆盖各(gè)类主(zhǔ)体。结合业务(wù)活动的具体特(tè)点，《管理规定》将主(zhǔ)机交易托(tuō)管相关主体分为证券期货交易所和证券(quàn)期货(huò)经营机构(gòu)两部分，分(fēn)别提出完善的(de)监管要求，并(bìng)要求其他类型(xíng)的参与(yǔ)主体参照执行有关规(guī)定(dìng)。

　　二是切实(shí)守(shǒu)住安(ān)全底线。安全运行(xíng)是从事主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务(wù)和(hé)相(xiāng)关租用活动的(de)基础和前提，《管理规(guī)定》规定了主机交易托管资源(yuán)的安(ān)全(quán)管理要求，明确了(le)证券期(qī)货经营机构(gòu)的(de)尽职(zhí)调查和业务(wù)审批机(jī)制，从安全的角度作出(chū)全面规定。

　　三是(shì)促进服务(wù)公平合(hé)理。《管理规定》将(jiāng)公平合(hé)理原则，体现(xiàn)在证券期货交易所和证券期货(huò)经营机构从事(shì)主机交(jiāo)易托管服(fú)务和(hé)相(xiāng)关(guān)租用活动的各个环节，同时也充(chōng)分注重(zhòng)有关规定(dìng)落地过(guò)程中的(de)可操作性，切(qiè)实提升市场主体的获(huò)得感。

　　从(cóng)主要内容来看，《管理规(guī)定(dìng)》共五(wǔ)章28条，对证券期货(huò)行业主机交易托管服务和相(xiāng)关租(zū)用活动提(tí)出了要求。

　　具(jù)体(tǐ)来看，首先是总(zǒng)则(zé)明确立法宗旨、适用(yòng)范(fàn)围(wéi)，从事主(zhǔ)机交易托(tuō)管服(fú)务(wù)和相关租用活动的基本原则以及监督管理。

　　根据《管(guǎn)理规定》，所(suǒ)谓主机交易托(tuō)管(guǎn)资源，是指证券期货交易所提供的机房机柜、通信网络、软(ruǎn)件或硬件设施等资源，部署在(zài)相(xiāng)关资源的信(xìn)息系统可以连接证券期货交易(yì)所交易系(xì)统(tǒng)。

　　其次是证券期货交易所要(yào)求。明确了证券期货交易所(suǒ)提供主机交易托管服务有关要求。主嬉水与戏水的意思，婷婷荷花鱼戏水的意思(zhǔ)要(yào)包(bāo)括：要求证券期货交易所实施专(zhuān)区管理，统一专区交易时延，建(jiàn)设运(yùn)维要求不得低于《证券期(qī)货业(yè)信息系统托管基本要求》中三级系统的(de)受(shòu)托方要求；从资源保(bǎo)障、资源分配、服务申请(qǐng)、服(fú)务协议、收费要求、服务退出与资源再分配等方面保障(zhàng)证券期货交(jiāo)易所提供有关服务的公平合理；加强风险防控，证券期货交易所需建立健全监控指标及(jí)应急处(chù)置机制。

　　《管(guǎn)理规定》要求，证券(quàn)期货交易(yì)所提供主机交易(yì)托管服务的，应当将主机交(jiāo)易托管资源和其他主机托管资源进行区分，对主机交易托管(guǎn)资源实施专区管(guǎn)理，并确保相关专区到核(hé)心交易系(xì)统(tǒng)通信前(qián)端的通(tōng)信(xìn)时(shí)延保持一(yī)致。

　　再(zài)次是证(zhèng)券期货(huò)经营机(jī)构要(yào)求。明确了(le)证券(quàn)期货经营机构租(zū)用主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管资源有关要求。具(jù)体来看(kàn)，从安全保障方面，对证券期货经营(yíng)机构租用主(zhǔ)机交易托管资源的(de)一般要求作(zuò)出规定(dìng)。从能力评估、治理(lǐ)架构、尽职调查等(děng)方(fāng)面(miàn)确保(bǎo)证券期货经营机(jī)构能够保障客户设施的(de)安全运行。明确证券期(qī)货(huò)经(jīng)营机构对证(zhèng)券期货交易所的报告要求。

　　《管(guǎn)理规(guī)定(dìng)》提到，证券期货经营机构租用主机交易托(tuō)管(guǎn)资(zī)源部署客(kè)户提供的软件(jiàn)或硬件设施（以(yǐ)下(xià)简称证券期货经营机构部署客户(hù)设施(shī)）的，应当从人(rén)员(yuán)保(bǎo)障、资金投(tóu)入、客户(hù)需求等(děng)方面充分评估，审(shěn)慎选择服务客(kè)户(hù)，确保自身能力(lì)可以(yǐ)保障(zhàng)客户软件或硬件设施的(de)安全运行，并将不同客户的信息系(xì)统、客户与经营(yíng)机构的信息(xī)系统进行有效隔离。

　　最(zuì)后是监督管理。明确证券期(qī)货交(jiāo)易所的监管报(bào)告义务(wù)，规定(dìng)中国证监会及其派出(chū)机构(gòu)结合法定职(zhí)责(zé)，对证券期货交易所及证券(quàn)期货经营机构实施现场检查和非现场检查，并规定(dìng)相应罚则。

　　根据《管理规定》，证券期货交易所违反(fǎn)本规定，或者(zhě)在(zài)监管工作中不(bù)履行职责，或者(zhě)不履行本规定有(yǒu)关(guān)报告义务的，中国证监会可以对证券期货(huò)交易(yì)所采取监管谈话、出具警示函、责令限期改正等行政监(jiān)管措施，对有关(guān)高级管理人(rén)员(yuá嬉水与戏水的意思，婷婷荷花鱼戏水的意思n)给予警告、记过(guò)、诫勉谈(tán)话、通报批评、撤职(zhí)等行政处(chù)分，并责令证券期货交易(yì)所对其他责任(rèn)人(rén)给予纪律处分。

　　证券期(qī)货经营机构违(wéi)反(fǎn)本规定，中国证监会及其派出机构可(kě)以依照《证(zhèng)券期货业网络和信息安全管(guǎn)理办(bàn)法》有(yǒu)关规定，对有关机构和人员采取行政监(jiān)管措施。

　　上海(hǎi)证券交易(yì)所原副总经理(lǐ)刘逖(tì)接受监察调(diào)查(chá)

　　据(jù)昨日中央纪委国家(jiā)监委驻中国(guó)证监会纪(jì)检(jiǎn)监察组、浙江(jiāng)省(shěng)纪委监委消息，上海证券交易(yì)所原副(fù)总(zǒng)经理刘逖涉嫌(xián)严(yán)重职务违(wéi)法(fǎ)，目前正在接受中央(yāng)纪委国家监委驻中国(guó)证监会(huì)纪(jì)检监察组和(hé)浙江(jiāng)省台州市监(jiān)委监(jiān)察调查。

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