科创板首批退市公司(sī)，正式确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别(bié)发布公告称，其收到(dào)证监会下(xià)发的《行政(zhèng)处罚决定书》，将被实(shí)施重大违(wéi)法强(qiáng)制(zhì)退(tuì)市，

　　与(yǔ)此(cǐ)同时，上交所(suǒ)也对两(liǎng)公(gōng)司下(xià)发拟终止公司(sī)股票(piào)上市(shì)的事先告知书，两家公司的股票自4月(yuè)24日开市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金融法院消息显示(shì)，其收到12名投(tóu)资者(zhě)共同起诉(sù)泽(zé)达易盛、林应等(děng)证(zhèng)券虚(xū)假陈(c读西的字有哪些，读喜的字有哪些hén)述责任(rèn)纠纷的申请(qǐng)，保荐(jiàn)券商(shāng)东兴证(zhèng)券(quàn)及两名保(bǎo)代、天健会计(jì)师事务所、康达律师(shī)事务所(suǒ)均在被起诉名单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶方面的(de)问题：

　　证监会行政处罚决定书显示(shì)，紫晶存(cún)储(chǔ)存(cún)在欺诈(zhà)发行的问题(tí)。紫晶存储于2019年4月3日披(pī)露招股书申报稿，同年10月获(huò)科创板上市委审议(yì)同意发(fā)行上市(shì)，2020年3月(yuè)在科创板上市。

　　经查，紫晶存(cún)储《招(zhāo)股说明书》通过(guò)虚构(gòu)销售(shòu)合同、伪造物(wù)流单据和(hé)验收(shōu)单据(jù)入账、安(ān)排(pái)资金回款、提前确认收入等方式虚(xū)增(zēng)营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万(wàn)元(yuán)、2532.66万(wàn)元，占当年(nián)利润(rùn)总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶(jīng)存储(chǔ)《招(zhāo)股(gǔ)说(shuō)明书》未按规定披(pī)露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末(mò)对外担保余额分别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元(yuán)。截至招股说明书签署日，未按规(guī)定(dìng)披(pī)露对外担(dān)保(bǎo)余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述财务(wù)造假(jiǎ)方(fāng)式虚(xū)增营业收(shōu)入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报(bào)告记(jì)载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报(bào)告记(jì)载的利润总额绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍(réng)存在未按规定披(pī)露(lù)对外担保的问题。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)责令改(gǎi)正(zhèng)，给予警告，并(bìng)处(chù)以3668.52万元罚款，对实控(kòng)人(rén)郑穆、罗(luó)铁威分别处(chù)以2164.26万(wàn)元(yuán)、1803.55万(wàn)元(yuán)罚款。此外，郑穆被采取终身市场禁入措施(shī)，罗铁威被处10年市场(chǎng)禁入(rù)措施(shī)，其(qí)他相关负责人也被(bèi)处以(yǐ)罚款、5年(nián)市场(chǎng)禁入(rù)等(děng)。

　　欺诈发(fā)行(xíng)被罚(fá)超8亿

　　实控(kòng)人、财务总监终身市场禁入

　　泽(zé)达易盛方面，行政(zhèng)处罚决定书显示，其于(yú)2019年(nián)6月披露招(zhāo)股(gǔ)书申报稿，2020年6月(yuè)在科创板(bǎn)上市(shì)。

　　经查明(míng)，泽达(dá)易盛(shèng)在公告的证(zhèng)券发行文件中隐瞒(mán)重(zhòng)要事实、编造(zào)重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收(shōu)入34229.63万元，虚(xū)增利润(rùn)18673.53万(wàn)元，且未如实披露(lù)关(guān)联(lián)交易(yì)、股权代持(chí)情况等。

　　在上(shàng)市后，泽(zé)达易(yì)盛及其全资(zī)子公司浙江金淳、杭(háng)州畅鸿签订虚假合同、开(kāi)展虚假业务，2020年(nián)虚增利润8246.92万(wàn)元，占当期报(bào)告记(jì)载的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万(wàn)元(yuán)，占(zhàn)当期报告记(jì)载的利润总额的56.23％。此(cǐ)外(wài)，泽达易盛(shèng)还(hái)存(cún)在虚增在建工程等问题。

　　值得(dé)关注的是，对(duì)于(yú)欺诈发行部分(fēn)，证(zhèng)监(jiān)会对泽达易盛处以非(fēi)法所募(mù)集资(zī)金金额20％的处罚(fá)，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿元；紫晶存(cún)储则被罚(fá)款(kuǎn)非法(fǎ)募集资金的3％，罚(fá)款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他(tā)违法事实计算，证监会最终对泽达(dá)易盛(shèng)处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事(shì)长、总经(jīng)理林应处以(yǐ)3800万元罚款，时任董事、副(fù)总(zǒng)经理、财务总(zǒng)监、董事会秘(mì)书应(yīng)岚被(bèi)罚1300万元，二人均被采取终身市(shì)场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月(yuè)21日市场全(quán)面(miàn)大跌的行情(qíng)下，两家公司(sī)均有不同幅度的(de)上涨。*ST泽达(dá)股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大(dà)涨3.42％，报收(shōu)2.42元(yuán)/股(gǔ)。

　　截至2022年(nián)9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持(chí)股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介(jiè)机构一同被诉

　　行政(zhèng)处(chù)罚(fá)“靴子落地”，两家公司也进入到停牌(pái)及被(bèi)终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双(shuāng)双发(fā)布公告称，公司触(chù)及《上海(hǎi)证券交易所科创板股(gǔ)票(piào)上市规(guī)则》第12.2.2条第(dì)（一）项规定的重大违法行为，将被实(shí)施重大(dà)违法强制退(tuì)市。公司股(gǔ)票(piào)自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收(shōu)到上交所下(xià)发的(de)拟终止(zhǐ)公司股票上(shàng)市的事先告知书。在收到终止(zhǐ)上市(shì)告知(zhī)书(shū)后(hòu)，两家(jiā)公司可以(yǐ)根据规定(dìng)申请听证，提(tí)出陈述和(hé)申辩。交易所由上市委员会就是否终止公司股票上市(shì)事(shì)宜进行审议(yì)，并根据上市委员会的审核意(yì)见作出是否(fǒu)终(zhōng)止公司(sī)股票上市(shì)的决定。

　　根据(jù)相关规定，若股票(piào)被终(zhōng)止上市，自交易(yì)所公告对股票作(zuò)出终(zhōng)止(zhǐ)上市的(de)决(jué)定之日后5 个(gè)交易日届(jiè)满的下一(yī)交易(yì)日(rì)起，相关公司股票复牌并进(jìn)入退市整理期(qī)，并(bìng)在股票(piào)简称前冠以“退市”标识，退市整理期(qī)的交(jiāo)易期(qī)限为15 个(gè)交易日。交易所将在退市整理期届满后5个交易(yì)日内对(duì)股(gǔ)票(piào)予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日(rì)晚(wǎn)间(jiān)，上海金融法院官微发布消息显示，其(qí)已于当日收(shōu)到12名(míng)投资者共同起诉泽达(dá)易(yì)盛等证券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请。起诉投资者(zhě)同时申请适(shì)用普通代表(biǎo)人诉讼程序审理案件。上海(hǎi)金融(róng)法院称，其将依法审查，及时公布进(jìn)展情况。

　　值得关注的是，在(zài)投(tóu)资者(zhě)提起的诉讼中，被告(gào)除了泽达(dá)易盛及(jí)实控人、董(dǒng)监高等(děng)，中介机构东兴(xīng)证券及两名保代(dài)（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计(jì)师(shī)事务(wù)所、康达律师事务(wù)所(suǒ)也均在被起(qǐ)诉之(zhī)列。

读西的字有哪些，读喜的字有哪些　　3月31日晚间(jiān)，东兴(xīng)证券曾发(fā)布公告(gào)称(chēng)，因在执行泽达易盛首次公开(kāi)发行股(gǔ)票并在科创板上市(shì)项目中，涉(shè)嫌保荐、承销及持续督导等业务(wù)未勤勉尽责，证监会决定对其公司(sī)立案。

　　4月21日，中证中小投资者(zhě)服务中心公告(gào)称(chēng)，关(guān)注到(dào)上海金融法院收到12名(míng)投(tóu)资(zī)者(zhě)共(gòng)同起诉泽(zé)达易(yì)盛等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申(shēn)请(qǐng)，起诉投资者同时(shí)申(shēn)请(qǐng)适(shì)用普通(tōng)代表人诉讼程序审理案件。泽达易盛是科(kē)创板首批被中国证监会立案调查公司，根据《行政处(chù)罚决(jué)定书》，公司(sī)构成欺诈(zhà)发(fā)行。

　　投服中心将密切关注诉(sù)讼(sòng)进(jìn)展，如上海金融(róng)法(fǎ)院后续受理(lǐ)并裁定适用(yòng)普通(tōng)代表人诉(sù)讼，发(fā)布(bù)普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)权利(lì)登记(jì)公告，拟相关法律(lǜ)法规公开征集并接(jiē)受50名以上（含50名）投资者特别(bié)授权(quán)，申请参加普通代表人诉讼(sòng)并申请转换特别代表人诉讼。

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