金融界4月(yuè)21日消息 证监会(huì)有关(guān)部(bù)门负责(zé)人就(jiù)泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案(àn)系科(kē)创板首批欺诈发行(xíng)案件答(dá)记者问。证(zhèng)监会有关部门负责人表示，欺(qī)诈(zhà)发行、财务造假(jiǎ)等资本市(shì)场(chǎng)“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资者(zhě)合法权(quán)益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于(yú)依法从(cóng)严(yán)打(dǎ)击证券违法(fǎ)活动的意见(jiàn)》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证(zhèng)券(quàn)违法犯罪(zuì)案(àn)件，立体化打击证(zhèng)券违(wéi)法(fǎ)活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央(yāng)国(guó)务院对资本市(shì)场违法犯罪(zuì)行为(wèi)“零容(róng)忍”要求(qiú)，推(tuī)动(dòng)对欺诈发行(xíng)等违法犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具(jù)体问答如(rú)下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶存储(chǔ)案系科创(chuàng)板首批欺诈(zhà)发(fā)行案件，社会影响广泛。作(zuò)为监管机(jī)构，如何推动对上述发行人、控股股(gǔ)东、实际控制人、中介机(jī)构(gòu)及其责任人员等相关责(zé)任主体进行立体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈发行、财(cái)务造假等资本市(shì)场“毒(dú)瘤”严重损害(hài)广(guǎng)大投资者合法(fǎ)权益，危及市场秩序和金(jīn)融安全。中办、国办《关于依法从严打击证券违(wéi)法活动的意见》强(qiáng)调(diào)坚持“零容忍(rěn)”要求，依法(fǎ)严厉查(chá)处证券违法犯(fàn)罪案(àn)件，立体化打击证券违法活动。我会坚(jiān)决(jué)贯(guàn)彻落实党中央国(guó)务院对资(zī)本(běn)市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈发行等(děng)违法犯(fàn)罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事立(lì)体惩处，形成(chéng)强力震(zhèn)慑。具(jù)体而言：

　　一(yī)是对于证(zhèng)券发行人及相(xiāng)关控股股(gǔ)东、实际控制人等“首恶”坚决严惩(chéng)，全(quán)方(fāng)位追责。如在上(shàng)述两案(àn)的行政责任方面，我会(huì)依法(fǎ)向泽达易盛（天津）科技股份有限公司（以下简称泽达易盛）和广东紫(zǐ)晶信息(xī)存储技术股份有限公司（以(yǐ)下(xià)简称紫晶存储）及相关责任(rèn)人作出行政处罚(fá)和市场禁入决定，分别(bié)对泽达易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)及相关责任人(rén)员进(jìn)行行政处罚(fá)，并对部分责任人(rén)员采取证券市场禁(jìn)入措(cuò)施。同(tóng)时，我会(huì)加强与公安机关的沟通协(xié)调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依(yī)法及时(shí)移送公安机关处理，推动案(àn)件刑事追责相关(guān)工作。另(lìng)外，根据《上海证券(quàn)交易所科创板股(gǔ)票上(shàng)市规则》的规定，上(shàng)海证券交(jiāo)易所将依法对泽达易盛、紫晶存储启动重大违法强制退市(shì)。

　　二是依(yī)法支持适格(gé)投(tóu)资者及(jí)时(shí)有效地追究违规(guī)上市公司及其相关中介(jiè)机构等责任(rèn)主体的民事赔偿责任。民(mín)事责任(rèn)是(shì)资本市场法律责任(rèn)体系的重(zhòng)要组成部分，是对违(wéi)法行(xíng)为进行立体式追责(zé)的重要(yào)一环，也是提高资本市场(chǎng)违法违规成本的重要举措。我(wǒ)会(huì)将进一步畅通投资者权利救济渠道(dào)，维(wéi)护投资者合法权(quán)益，督促(cù)市场参(cān)与(yǔ)各方归位尽责(zé)，形成(chéng)资本市场(chǎng)良好生态。

　　三(sān)是对于(yú)为上(shàng)市公司提(tí)供(gōng)保(bǎo)荐、承销服务(wù)的(de)证(zhèng)券(quàn)公司、出具审计报告的(de)或者(zhě)法(fǎ)律意见(jiàn)书的证券服务机构等违规主体(蓝宝石的寓意是什么tǐ)实施精准打(dǎ)击。如果相关中(zhōng)介机构故意参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪(zuì)的(de)，移送司法机关处理；如果相(xiāng)关(guān)中介机构(gòu)主要涉嫌执业未勤(qín)勉尽责的情形，我会将按(àn)照过责相当的法治理念，综合考虑(lǜ)违法程(chéng)度、案件情况、执法效率、赔偿(cháng)投资者损失意愿和(hé)能(néng)力(lì)等因素，依(yī)法妥(tuǒ)善处理(lǐ)，让中介(jiè)机构为(wèi)其未(wèi)勤勉尽责的(de)执业(yè)行为付出代(dài)价。

　　四是关于(yú)中介机构的责任人员(yuán)。证券(quàn)公(gōng)司、会计师事(shì)务所(suǒ)、律师(shī)事(shì)务所等中介机(jī)构从业人员的道德水准、专(zhuān)业能力(lì)、合规风(fēng)险意识和(hé)廉洁从业水平等，是保(bǎo)障证券服务质量的(de)重(zhòng)要因素。如果在欺诈发行、财务造假等案件中发(fā)现相关中介(jiè)机构责任人员存在违法违规行为，将依法依规予以严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶存储(chǔ)欺诈(zhà)发行案严重损(sǔn)害投资者合法(fǎ)权益，目前在投资者保护方面有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券法(fǎ)》《民事诉讼法》等法(fǎ)律法规规(guī)定了包(bāo)括协(xié)商和解、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行政执法当事人承诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼等一(yī)系列投资(zī)者赔偿救济制(zhì)度。这些(xiē)制度各有优势，对于个案(àn)中采用何种方(fāng)式，需综合考虑不(bù)同投资者赔偿救济制度(dù)的适用条(tiáo)件、投资者获赔的充分性和有效性、赔(péi)付责任(rèn)主体的(de)意愿和能力等(děng)因素，目(mù)标都是有效保护投资(zī)者、惩戒和震慑(shè)违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院已经收到泽达易盛普通代表人(rén)诉讼起诉材料，中证中小投(tóu)资者服务(wù)中心发布公告，表(biǎo)示密切关注(zhù)泽达(dá)易盛普通代表人诉讼进(jìn)展，如上海金融法(fǎ)院(yuàn)受(shòu)理并裁定适用普通代表人诉讼，将依法接(jiē)受投资者特(tè)别授权，申请(qǐng)参加该案并(bìng)转换特别代表人诉讼。特别代(dài)表人诉讼制度具有“默示加入、明示退(tuì)出(chū)”的(de)特征(zhēng)，能够(gòu)一揽(lǎn)子解决(jué)泽达易(yì)盛(shèng)案的民(mín)事赔偿问题(tí)，适(shì)格投资者(zhě)的合法权益可以在诉讼程序中得到(dào)保护。

　　对于紫(zǐ)晶存储(chǔ)案，中信建投证券股份(fèn)有限公司作为(wèi)紫(zǐ)晶(jīng)存储申请首次(cì)公(gōng)开(kāi)发行(xíng)股(gǔ)票的保荐机构和(hé)主承(chéng)销商，与其(qí)他中介机(jī)构正在主动(dòng)筹备投(tóu)资者赔偿事宜，拟(nǐ)共同出资10亿元设立先行赔付(fù)专项基金(jīn)（上述金额(é)为(wèi)公(gōng)司初(chū)步(bù)估算结果，基金规(guī)模将根据最(zuì)终计算的适格投资(zī)者损失(shī)赔(péi)付金额进行调(diào)整），用于先行(xíng)赔(péi)付适格投资者的投资损失。先行(xíng)赔付可以高(gāo)效、快(kuài)捷地解决紫晶存(cún)储(chǔ)案(àn)的民事赔偿(cháng)问题，适格投资者可以(yǐ)积极参(cān)与(yǔ)先行赔(péi)付程序直接获(huò)赔，以(yǐ)维护自身合法权益(yì)。

　　3.中信建投证券股份有(yǒu)限公(gōng)司披露的公告中(zhōng)提出向证监会提交证(zhèng)券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺申请，证监会(huì)将如(rú)何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券(quàn)领域(yù)行政执法当事(shì)人承诺制度（以下简称(chēng)当事人承诺(nuò)制度）。当事(shì)人承诺制度是蓝宝石的寓意是什么指(zhǐ)国务院证券监(jiān)督管(guǎn)理机(jī)构对涉嫌证(zhèng)券期货(huò)违法的单(dān)位或者个人(rén)进行调查期间，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿(cháng)有(yǒu)关投资者损失、消除损害或(huò)者(zhě)不良(liáng)影(yǐng)响并经国(guó)务院证券监督管理机构认可，当事人履行承(chéng)诺后国务院证券监督管理机构(gòu)终止案件调(diào)查的行政执法方式。相关法律(lǜ)法(fǎ)规(guī)明确规定了当事人承诺制度的基本流(liú)程、适用范(fàn)围、监督制约机制等(děng)。

　　根据《证券期货行政执法当事(shì)人(rén)承(chéng)诺制度实施办法》等规定(dìng)，承诺金(jīn)兼具惩戒和赔(péi)偿功能，承诺(nuò)金数额的确定需要(yào)综合考虑当事人因涉嫌违法行(xíng)为可能(néng)获(huò)得的收益(yì)或者避免的损失、当事人涉嫌违法(fǎ)行为依法可能被处以(yǐ)罚(fá)款和没收(shōu)违法所得的金额，以及(jí)投资(zī)者因当事人涉嫌违法行为所遭受(shòu)的损失等诸多(duō)因(yīn)素。承诺金数额通(tōng)常高(gāo)于(yú)罚没款数(shù)额(é)，且(qiě)可(kě)用于赔偿投资者损失，在(zài)证券期货(huò)行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)这一程序中(zhōng)，既可以实现对申(shēn)请人的精准打(dǎ)击，也可以有效便(bià蓝宝石的寓意是什么n)捷地补偿(cháng)投资(zī)者的损(sǔn)失。因此，当事人承诺制度(dù)可以一(yī)并解(jiě)决案件相关的行政处(chù)理与民事赔(péi)偿问题(tí)，有效提高执(zhí)法效能，达(dá)到行政(zhèng)追责与民事追责相统一(yī)的效果。

　　对于(yú)中信(xìn)建投证券股份有限公司向我(wǒ)会提(tí)交当事人承诺申请，我会(huì)将依据《证券(quàn)法(fǎ)》《证券期(qī)货行政(zhèng)执法当事人承诺制度实施(shī)办法(fǎ)》《证券期(qī)货行政执(zhí)法当事人承诺制度实施规定(dìng)》等规定，依法(fǎ)依规决(jué)定是否(fǒu)受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)所涉的(de)证券公司(sī)、会计(jì)师事务(wù)所(suǒ)、律师(shī)事务所等中介机构及(jí)其(qí)责任(rèn)人员(yuán)，下一(yī)步(bù)将如何处(chù)理？

　　答(dá)：前期，我(wǒ)会贯彻“零容忍”要(yào)求，对泽达易(yì)盛和紫晶存储所(suǒ)涉中介机构开展“一案(àn)双查(chá)”。在(zài)泽达易(yì)盛(shèng)案中，东兴(xīng)证券(quàn)股份有(yǒu)限公司、天(tiān)健会计(jì)师事务所、北京(jīng)市康达律师事务所等中(zhōng)介机构(gòu)因涉嫌在相关执业过(guò)程中未勤勉尽责，近日已被我会(huì)立案。在(zài)紫晶存储案中，我会(huì)对中信建投证券股份(fèn)有限(xiàn)公司、容诚(chéng)会计(jì)师事务(wù)所、致同会计师事务所、广东恒益律师事务所等(děng)中介机(jī)构启动(dòng)了相关调查工(gōng)作(zuò)，后(hòu)续(xù)将根据(jù)其在相关(guān)执业(yè)行为中的勤(qín)勉(miǎn)尽责情况，结合其主动先行赔付以(yǐ)及申请证券期货行政执法当事人承诺等情(qíng)形，依法(fǎ)进行下一步处(chù)理(lǐ)。需(xū)要指(zhǐ)出的是，我们将关注相关中介机构有关责任人员(yuán)在上述案件中的执业行为，如果发现有关责任人(rén)员存在违法(fǎ)违规行为，将(jiāng)依(yī)法依规予以严(yán)处。

　　证券(quàn)公司、会计师事务所(suǒ)、律师事(shì)务(wù)所等(děng)中介(jiè)机构是保障资本市场(chǎng)高质量发(fā)展的重(zhòng)要(yào)力量(liàng)，中介机构及其从业人员(yuán)应(yīng)当(dāng)严格遵守法律(lǜ)法(fǎ)规和职业道德要求，勤勉(miǎn)尽责、诚(chéng)实守信(xìn)、廉洁自(zì)律、公平竞争，自觉营(yíng)造和维(wéi)护风清气(qì)正的(de)企业文化和行业文化(huà)，珍(zhēn)视行(xíng)业声誉。

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