零容忍！又(yòu)有(yǒu)券商投行收罚单(dān)！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券(quàn)公告称，因豫金刚(gāng)石45亿(yì)定增(zēng)旧案，证监(jiān)会拟对东北证券合计被罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公告显示，5月12日，公司收(shōu)到(dào)中(zhōng)国(guó)证监会《行政处罚事先告知书》，公(gō乐字的繁体是几画啊，乐字的繁体是几画字ng)司涉(shè)嫌在郑(zhèng)州华晶金刚石股份有限公(gōng)司(sī)2016年非公(gōng)开发行(xíng)股票(piào)及持(chí)续督导期间未勤(qín)勉尽责案(àn)，已(yǐ)由中国证监会调(diào)查完毕，中国证(zhèng)监会依法拟对公(gōng)司做出行政处(chù)罚(fá)。

　　经证监会查明，东(dōng)北证券系豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票项目保荐人(rén)，中国证监会在豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票(piào)的审查反馈(kuì)意(yì)见(jiàn)中要求保荐机构(gòu)对本次发行对象(xiàng)的认(rèn)购(gòu)资金来源(yuán)及合法性、是(shì)否具备履行认购义务的能力进行核查，公司未按要求(qiú)对(duì)本次(cì)非公开发行对象之一北京天证远洋(yáng)基(jī)金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资(zī)金(jīn)来源(yuán)审慎核查。天证(zhèng)远洋实(shí)际出资(zī)与(yǔ)其(qí)承诺不符。公司出 具(jù)的《非公开发(fā)行股票(piào)的上市保(bǎo)荐书(shū)》《非(fēi)公开(kāi)发行股(gǔ)票发(fā)行(xíng)过(guò)程与(yǔ)认购对(duì)象合(hé) 规性的报告》存在(zài)虚假记(jì)载。

　　此(cǐ)外(wài)，东北证券在(zài)持(chí)续督导期间未对募集(jí)资金置换预(yù)投资金事(shì)项审(shěn)慎核查，未充分 核查募集资(zī)金投入项目的情况(kuàng)，未充(chōng)分关注募投项目流动资金的用途和程(chéng)序，未 对涉诉事项保持合(hé)理的职业怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会(huì)拟决定：对东北(běi)证券责(zé)令改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对(duì)定增项(xiàng)目的保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并(bìng)分(fēn)别(bié)处以20万元罚款；对(duì)持续督导期的保(bǎo)荐代表人郑(zhèng)克国(guó)、张旭(xù)东给予(yǔ)警告，并分别处以10万元(yuán)罚(fá)款；对傅坦给予(yǔ)警告，并(bìng)处以5万元(yuán)罚款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代表人于(yú)国庆、葛建(jiàn)伟已查无数据，这意味着两人已经离开(kāi)了证券行(xíng)业。

　　而郑克(kè)国已经(jīng)离(lí)开东北(běi)证券(quàn)，在(zài)2018年入(rù)职了中天证券。傅坦则在(zài)2016年从(cóng)东北(běi)证券离职，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停(tíng)

　　截至目前，豫金刚石已退市(shì)，且定增项目已时隔近七年，但证监会仍对东北证券立案调查并(bìng)处以三倍的高额罚款，体(tǐ)现监(jiān)管层在全面注册制背(bèi)景下(xià)，继续保持强监(jiān)管、压(yā)实中介机(jī)构责任的决(jué)心。

　　对于东北证券而言(yán)，影(yǐng)响不仅仅是罚款这么简单。年(nián)报(bào)显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家(jiā)，较(jiào)2021年减少3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿(yì)元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入合计(jì)0.16亿元(yuán)，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年(nián)12月31日(rì)，东北证券股东吉林信托因自(zì)身经(jīng)营发展需要等自主(zhǔ)决定(dìng)，拟(nǐ)以(yǐ)集(jí)中(zhōng)竞价交易方式，在2023年2月1日(rì)至4月(yuè)30日期(qī)间按市场价格(gé)减(jiǎn)持不超过2340万股股份。

　　不(bù)过，截至今(jīn)年5月5日，吉林(lín)信托(tuō)没有(yǒu)任何一股(gǔ)。

　　同时去年(nián)7月就(jiù)已经公布的大股(gǔ)东亚太集团“清仓(cāng)式”股权转让一事，至今(jīn)仍未有着落。

　　据了解，按相关规定(dìng)，东(dōng)北证券在被中(zhōng)国证监会立案调查期(qī)间，公(gōng)司(sī)大股东不(bù)得减持股份。鉴(jiàn)于上述(shù)转(zhuǎn)让及减持公(gōng)司股份事项均(jūn)属于规(guī)定不(bù)得减持(chí)范畴，上述规定期(qī)间，亚泰(tài)集团和吉林信托不(bù)得减持公司(sī)股份。

　　不(bù)过随着东(dōng)北证券的(de)罚(fá)单尘埃落地，东北证券(quàn乐字的繁体是几画啊，乐字的繁体是几画字)的股权(quán)变或将很快实(shí)现。

　　根据东北证券最新一季报显示(shì)，2023年前三个月东北证券实现营业(yè)收入18.44亿元(yuán)，同(tóng)比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈(yíng)，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动(dòng)的主要(yào)原因(yīn)是(shì)公司投资与销售交易业务、投资银行业务(wù)收(shōu)入增加所致。

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