在“扶优限劣”的基本(běn)方(fāng)针下，私(sī)募基金(jīn)行业监管(guǎn)趋(qū)严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基(jī)金业协会网站披露(lù)的一则公告(gào)显示，雪(xuě)杉基(jī)金存在违反专(zhuān)业化运营原则等四项违规行(xíng)为。根据相(xiāng)关规(guī)定，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂停受理其(qí)私募(mù)基(jī)金产品备案六个月；对时(shí)任雪杉基金合规风控负责人的黄某(mǒu)公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉(shān)基金被暂停备案六个月(yuè)

　　5月4日，中国证券投资基金业(yè)协会(huì)网站披露(lù)了一(yī)则纪律处(chù)分(fēn)事先告知书送达(dá)公(gōng)告。经查，深圳雪杉基金管理(lǐ)有限(xiàn)公司(sī)（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法(fǎ)违规(guī)行为，时任高(gāo)级管理人(rén)员黄某应当对此承(chéng)担法(fǎ)律(lǜ)责任(rèn)，协会拟对其作出纪(jì)律处分。

　　公告显示，雪杉基(jī)金存(cún)在四项(xiàng)违规(guī)行为(wèi)：

　　一是违反专(zhuān)业化运(yùn)营原则。其(qí)一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉(shān)与上海(hǎi)阿杏达成(chéng)《业务合作(zuò)协议》，由债券发行(xíng)人关(guān)联方出资(zī)认购上海阿杏产(chǎn)品份额，该产(chǎn)品通过深圳(zhèn)雪(xuě)杉在管产品“雪(xuě)杉(shān)夏桐1号私募证(zhèng)券投资基(jī)金”最终投向指定债券产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与株洲(zhōu)新芦淞产业发展(zhǎn)集团有限公(gōng)司（以下(xià)简称株洲(zhōu)新芦(lú)淞(sōng)）签署(shǔ)《投资合(hé)作协议》，约(yuē)定由(yóu)指定第三方认购“雪杉夏(xià)桐(tóng)7号(hào)私募证(zhèng)券投资基金(jī第一次见面握手是左手还是右手，与人握手是左手还是右手n)”，并由该(gāi)产品购买指定债券。以(yǐ)上行为(wèi)不符合私募基(jī)金管理(lǐ)人专业化运(yùn)营(yíng)的要求(qiú)。

　　二是未(wèi)向(xiàng)投资者(zhě)披露关(guān)联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号(hào)私募证券(quàn)投资基(jī)金(jīn)”“雪杉夏(xià)桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉(shān)常升(shēng)1号(hào)”“雪(xuě)杉常升2号”分别投向上(shàng)海映雪投资管理中(zhōng)心（有限合伙(huǒ)）（以下(xià)简称(chēng)上海映雪）在(zài)管产(chǎn)品“映(yìng)雪吴钩15号私募(mù)基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿(yì)元(yuán)、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元(y第一次见面握手是左手还是右手，与人握手是左手还是右手uán)及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投向(xiàng)上海映(yìng)雪在管产品(pǐn)共计5610万(wàn)元。

　　投(tóu)资期间，深圳雪杉(shān)董事长(zhǎng)郑宇为上海映雪执(zhí)行(xíng)事务合伙人、实际(jì)控制人，上(shàng)述交(jiāo)易构成(chéng)关联交易(yì)，但深(shēn)圳雪杉未向投资者进行(xíng)明确(què)、充分地披露(lù)。

　　三(sān)是未落实(shí)投资者适当性管(guǎn)理要求。雪(xuě)杉春茗(míng)1号基金的投资(zī)者王(wáng)某的基金合同于(yú)2015年7月(yuè)7日签署，但(dàn)是其(qí)风(fēng)险测评问(wèn)卷(juǎn)则于(yú)2016年9月21日(rì)签署。

　　四(sì)是(shì)一般员工违规兼职。深(shēn)圳雪杉(shān)市场(chǎng)拓展、投资运(yùn)营、财务(wù)等岗位员(yuán)工(gōng)存在兼(jiān)职情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年4月任深圳雪杉合规风(fēng)控(kòng)负责人，应当对(duì)发生在各自任职(zhí)期间公司的(de)违(wéi)规(guī)行为承(chéng)担相应责任(rèn)。

　　根据相(xiāng)关规定，协会拟对深圳雪(xuě)杉公开谴责、暂停受理其私募基金(jīn)产品备案六(liù)个(gè)月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉(shān)基金曾收警示函

　　值得注意的(de)是，这已经不(bù)是雪(xuě)杉基金首次遭(zāo)监管处罚。2022年(nián)6月18日，深圳证监局(jú)曾对雪(xuě)杉基金出具(jù)警示函。

　　相(xiāng)关公告显示，经查(chá)，雪(xuě)杉基金在(zài)从事(shì)私募(mù)基金业务(wù)活动中(zhōng)，存在未(wèi)履行谨慎勤(qín)勉义务(wù)、未(wèi)采取(qǔ)问卷调(diào)查等方式对个别(bié)投资者的风险(xiǎn)识别能(néng)力和风险(xiǎn)承担能(néng)力(lì)进(jìn)行评估(gū)、未按(àn)照合同(tóng)约定如实向投资(zī)者披(pī)露可能影响投资者合(hé)法(fǎ)权益的重(zhòng)大(dà)信息等情(qíng)形。依据《私(sī)募管理(lǐ)办法》第三十三条(tiáo)规定(dìng)，决定(dìng)对其采取出(chū)具(jù)警示函(hán)的(de)行政监管措(cuò)施。

　　百亿私募映雪投资(zī)居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机构类型为私募证(zhèng)券投资基金(jīn)管理(lǐ)人，全职员工人数14人，管理(lǐ)规模(mó)区间为20-50亿(yì)元。去年(nián)2月份，雪杉基金曾进行高(gāo)管变更。目前雪杉基(jī)金的法人、总经理为汲培欣，合规风(fēng)控(kòng)负责人为(wèi)曾(céng)峤。

　　值得注意的是(shì)，百亿(yì)私募映雪投资为雪杉基金(jīn)的股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪(xuě)杉基金(jīn)还有一家关联公司为深圳(zhèn)市塔门(mén)投资管(guǎn)理有限公司，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门投(tóu)资为私募股(gǔ)权、创业(yè)投资基(jī)金管理人。

　　雪杉基金(jīn)官网显(xiǎn)示(shì)，雪杉基(jī)金还在香港控(kòng)股成(chéng)立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港(gǎng)）有限公(gōng)司，“雪杉香港”），以期发挥与雪(xuě)杉境内平台的(de)跨境协(xié)同效应，为(wèi)投资人(rén)寻找海外长(zhǎng)期稳(wěn)定资产(chǎn)的投资和并购机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的(de)投资策略是通过追踪资产价格(gé)指数(shù)、利率、汇率(lǜ)、指(zhǐ)标性股指等宏(hóng)观经(jīng)济和估值指标，以分析(xī)并提取经济周期中的趋势性行(xíng)业和事件以(yǐ)最大化投资上行(xíng)收益(yì)，同时引入非公开市场投(tóu)资中(zhōng)的(de)个(gè)体性(xìng)估值和内在价值分(fēn)析体系(xì)，以更好锁定投资的下行(xíng)风险。但在(zài)2020年10月，雪杉(shān)基金官网的新(xīn)闻动态便停止更新。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 第一次见面握手是左手还是右手，与人握手是左手还是右手