科创板首批退市(shì)公司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布(bù)公告(gào)称，其收到(dào)证监(jiān)会下发的(de)《行政(zhèng)处罚决(jué)定书(shū)》，将被(bèi)实施重大违法(fǎ)强制退市(shì)，

　　与此(cǐ)同时(shí)，上交所也对两(liǎng)公司(sī)下(xià)发拟终(zhōng)止公司(sī)股票上市的(de)事先(xiān)告知书(shū)，两家公司的股票自4月24日(rì)开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日(rì)晚间(jiān)，上海金融(róng)法院消(xiāo)息显(xiǎn)示，其收到12名投资者共同起诉泽达易盛、林(lín)应等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申(shēn)请(qǐng)，保荐券商东兴证(zhèng)券及两名保(bǎo)代(dài)、天健会计(jì)师(shī)事务所、康(kāng)达律师事务(wù)所(suǒ)均在被起诉名单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发行(xíng)+信披违法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶(jīng)方面的问题：

　　证监会(huì)行政处罚决(jué)定书(shū)显示，紫晶存储(chǔ)存在(zài)欺诈发行的(de)问题。紫晶存(cún)储于2019年(nián)4月3日披露(lù)招股书申报(bào)稿，同年10月获科创板上市委审议同(tóng)意发行上市，2020年3月在科创板(bǎn)上(shàng)市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通(tōng)过虚构销售合同、伪造物流(liú)单据和验收单据入账、安排(pái)资金回款、提前确认(rèn)收入等方式(shì)虚增营业(yè)收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增(zēng)利润(rùn)21,62.71万元(yuán)、3903.63万(wàn)元(yuán)、2532.66万(wàn)元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股(gǔ)说明书(shū)》未(wèi)按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年(nián)末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至(zhì)招(zhāo)股说明书签(qiān)署日，未按(àn)规定披(pī)露对(duì)外担保余(yú)额(é)合计13,500.12万(wàn)元。

　　在(zài)上(shàng)市后，紫(zǐ)晶存储继(jì)续通(tōng)过前述财务造假方式虚(xū日子过得一地鸡毛是什么意思，形容生活一地鸡毛是什么意思)增营业收(shōu)入、利润。2019年虚增利(lì)润14529.07万元(yuán)，占当期报告记载(zài)的利润总额绝(jué)对(duì)值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元(yuán)，占当期报告(gào)记载的利(lì)润总额绝对值的(de)150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在未按规定(dìng)披露对外担保的问题。

　　最终(zhōng)，证监会对紫(zǐ)晶存(cún)储责令改(gǎi)正，给予警告(gào)，并处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控(kòng)人郑穆、罗铁威分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗铁威被处10年(nián)市(shì)场禁入措施，其他相(xiāng)关负(fù)责人也(yě)被处以罚款、5年市场禁入(rù)等。

　　欺(qī)诈发行被罚(fá)超(chāo)8亿(yì)

　　实控人、财(cái)务(wù)总监终身市场禁入

　　泽达(dá)易盛方(fāng)面，行(xíng)政(zhèng)处罚决定书显(xiǎn)示，其于2019年6月披露招股书(shū)申报稿，2020年6月(yuè)在科创(chuàng)板上市(shì)。

　　经查(chá)明，泽达易盛在公告(gào)的证券发行文件中隐瞒重要(yào)事(shì)实、编造重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年累计虚增营业收(shōu)入(rù)34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万元，且未(wèi)如(rú)实披露(lù)关(guān)联交日子过得一地鸡毛是什么意思，形容生活一地鸡毛是什么意思易、股权代持(chí)情况等。

　　在上市后，泽(zé)达(dá)易盛(shèng)及其全资子公司浙(zhè)江金淳、杭(háng)州畅鸿签订虚假合同、开(kāi)展虚假(jiǎ)业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元(yuán)，占当期报告(gào)记载的(de)利润总额的(de)56.23％。此外，泽达(dá)易盛还存在虚增(zēng)在(zài)建工程(chéng)等问题。

　　值(zhí)得关(guān)注的是，对于欺诈(zhà)发行部(bù)分，证监(jiān)会对(duì)泽达易盛处以非法所募集资金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿(yì)元；紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)则被(bèi)罚(fá)款(kuǎn)非(fēi)法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合(hé)并其他违(wéi)法(fǎ)事实计算，证监会最终对(duì)泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长、总经理(lǐ)林应处以(yǐ)3800万元罚(fá)款，时任董事、副总经理、财(cái)务(wù)总监、董(dǒng)事(shì)会秘书(shū)应岚被罚(fá)1300万元，二人均被采(cǎi)取(qǔ)终身(shēn)市场禁入(rù)。

　　颇为(wèi)诡(guǐ)异的是，在(zài)4月(yuè)21日市场全面大跌的行情下，两家(jiā)公司(sī)均(jūn)有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股(gǔ)股东总(zǒng)户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股(gǔ)东(dōng)总(zǒng)户数为12352户(hù)，户均持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉讼

　　中介机(jī)构一(yī)同被诉

　　行政处罚“靴(xuē)子落地”，两家(jiā)公司也进(jìn)入到停牌及(jí)被终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发布公告称，公(gōng)司触及《上海(hǎi)证券交易(yì)所科(kē)创(chuàng)板股票(piào)上(shàng)市(shì)规(guī)则》第12.2.2条第（一）项规定的重大(dà)违法行为，将被实(shí)施重大违法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市(shì)起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均收到上交(jiāo)所下(xià)发的拟终止(zhǐ)公司(sī)股(gǔ)票上市(shì)的事先告知书。在收到终止上市告知(zhī)书后，两家公(gōng)司可以根(gēn)据规(guī)定(dìng)申请听证，提出陈述和申辩。交易所由上市委员(yuán)会就是否终(zhōng)止公司(sī)股票上市事宜进行审议(yì)，并根据上市委(wěi)员会的审核意见作出是(shì)否终止公司股票上(shàng)市的决(jué)定(dìng)。

　　根据相(xiāng)关(guān)规定，若股票被终止上市，自交易所公告(gào)对股(gǔ)票作出终(zhōng)止上市的决定之日后5 个交易日届满(mǎn)的下一交易日起，相(xiāng)关(guān)公司股票复牌并进入退市整理期(qī)，并在股票简(jiǎn)称前(qián)冠以“退市”标识，退市(shì)整理期的交易期限为15 个交易(yì)日。交易所将在退市(shì)整理(lǐ)期届满(mǎn)后5个交易日内对股票予(yǔ)以(yǐ)摘牌，股票(piào)最终终止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微发布消息显示(shì)，其已(yǐ)于当日收到12名(míng)投资者共同起诉(sù)泽(zé)达(dá)易(yì)盛(shèng)等证券(quàn)虚(xū)假陈述责(zé)任纠纷(fēn)的(de)申(shēn)请。起诉投(tóu)资者同时申请适用普通代(dài)表人诉讼程序(xù)审理案件。上海金融法院称，其将依(yī)法审查，及时公布进(jìn)展(zhǎn)情况。

　　值(zhí)得(dé)关注(zhù)的是，在投资者提起的诉讼中，被(bèi)告(gào)除了(le)泽(zé)达易盛及实控人、董(dǒng)监高等，中介机构东兴(xīng)证(zhèng)券及两名(míng)保代（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务(wù)所、康达(dá)律师事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证券曾发布(bù)公(gōng)告(gào)称，因在执行泽达易盛首次公开发行(xíng)股票(piào)并(bìng)在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承(chéng)销及持续(xù)督导(dǎo)等业务未勤(qín)勉尽责，证监会决定(dìng)对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心公(gōng)告称，关注到(dào)上海金融法院(yuàn)收到12名投资(zī)者共同起(qǐ)诉泽达易(yì)盛等证券虚假陈述责任(rèn)纠(jiū)纷的申请，起诉投(tóu)资者同时申请适用普通代表(biǎo)人诉讼程序审理案件(jiàn)。泽(zé)达易盛是(shì)科(kē)创板首批(pī)被中国证监会立(lì)案调(diào)查公司(sī)，根据《行政处(chù)罚决定书》，公司构(gòu)成欺诈发行。

　　投服中心将密(mì)切(qiè)关注(zhù)诉讼(sòng)进展(zhǎn)，如上海(hǎi)金(jīn)融法院后续受(shòu)理并裁(cái)定适用(yòng)普(pǔ)通代(dài)表人诉(sù)讼，发(fā)布(bù)普通代表人(rén)诉讼权利登记(jì)公告(gào)，拟相关(guān)法律(lǜ)法规公开征集并接受50名以上（含50名）投资者特别授权，申请参加普通代表人诉讼并申请转(zhuǎn)换特(tè)别代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)。

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