零容忍！又(yòu)有(yǒu)券商投(tóu)行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券公告称，因豫金(jīn)刚(gāng)石45亿定增旧案(àn)，证监会拟对(duì)东北证券(quàn)合计被罚没逾(yú)750万元(yuán)。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司收到(dào)中国证(zhèng)监(jiān)会《行(xíng)政处(chù)罚事先告知书》，公司涉(shè)嫌(xián)在(zài)郑(zhèng)州华(huá)晶金(jīn)刚石股份有限公司2016年非公(gōng)开发行股(gǔ)票(piào)及持续督导期(qī)间未勤勉(miǎn)尽责案(àn)，已由中国证监(jiān)会(huì)调(diào)查完(wán)毕，中国证监会依法拟对公司做(zuò)出行政处罚(fá)。

　　经(jīng)证监会查明，东北(běi)证券(quàn)系豫金刚石 2016 年(nián)非公开(kāi)发行股票项目保(bǎo)荐人，中国(guó)证监会在豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股(gǔ)票的审查反馈意(yì)见中要(yào)求(qiú)保(bǎo)荐机(jī)构(gòu)对(duì)本次发(fā)行对(duì)象(xiàng)的认购资金来源及合法性、是否具备履行认购(gòu)义(yì)务的能力进(jìn)行核查，公(gōng)司未按要求对本(běn)次非公开发行(xíng)对象之一北京天(tiān)证远洋基金管理中(zhōng)心(xīn)（有限合伙）（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng) “天证远洋(yáng)”）的资(zī)金来源审慎核(hé)查。天证远洋实际出(chū)资与其承诺不符。公司(sī)出 具的《非公开发行股票(piào)的上市(shì)保荐书》《非公开发行股票发行过程与认(rèn)购对象合 规性的(de)报告》存(cún)在虚假记载(zài)。

　　此外，东(dōng)北证券在(zài)持续督导期间(jiān)未(wèi)对募集(jí)资金(jīn)置换预投资金事项审慎核查，未充分 核查募集(jí)资金投入项目的(de)情况，未充分(fēn)青少年是几岁到几岁了 20岁还能叫少年吗关注募投(tóu)项目流动(dòng)资金的用途(tú)和(hé)程序(xù)，未(wèi) 对涉(shè)诉事项(xiàng)保持合理(lǐ)的职业怀疑(yí)。

　　因此，中国证监会拟决定：对东(dōng)北证券(quàn)责令(lìng)改(gǎi)正(zhèng)，给予警告，没收保(bǎo)荐业务收入188.7万元，并(bìng)处以(yǐ)566万元罚款。对定增项目的保荐代(dài)表(biǎo)人于国庆、葛建伟(wěi)给予警告(gào)，并(bìng)分别处以(yǐ)20万(wàn)元罚(fá)款(kuǎn)；对(duì)持续督(dū)导期的保荐代表人郑克(kè)国、张旭东给予警告(gào)，并分(fēn)别处以10万元罚款；对傅坦给(gěi)予警(jǐng)告，并处(chù)以5万元罚款。

　　据记者查(chá)询(xún)，保荐代表人于国庆、葛建伟已查(chá)无数据，这意味(wèi)着两人已经(jīng)离开了证券行业(yè)。

　　而郑克(kè)国已(yǐ)经离开东北证券，在(zài)2018年入职了中天证券(quàn)。傅坦则在2016年从东北(běi)证(zhèng)券离职，去年入(rù)职(zhí)了中德(dé)证券。

　　股东减持计划被(bèi)暂停(tíng)

　　截至目前(qián)，豫金刚石已退市，且定增(zēng)项目已(yǐ)时(shí)隔近(jìn)七年，但证(zhèng)监会仍对东北证券立案调查并处以三倍的高额(é)罚(fá)款，体现监管层(céng)在全面(miàn)注册制背(bèi)景下(xià)，继续保(bǎo)持强监管、压实(shí)中介机构责任(rèn)的(de)决心。

　　对(duì)于东北证(zhèng)券而言(yán)，影响不仅(jǐn)仅是罚(fá)款这(zhè)么(me)简单(dān)。年报显示，东北证券在2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成功发(fā)行的仅(jǐn)有(yǒu)2家，较2021年减少(shǎo)3家(jiā)；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销(xiāo)保荐收入(rù)在65家券商中(zhōng)位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证(zhèng)券股(gǔ)东(dōng)吉林信托因自身经营发展(zhǎn)需(xū)要等自主决(jué)定，拟以集中(zhōng)竞价交易方式(shì)，在2023年2月(yuè)1日至(zhì)4月30日期间按市(shì)场价格(gé)减持不(bù)超过2340万股(gǔ)股份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年7月就已经公(gōng)布的(de)大股东亚太集团“清仓式”股权(quán)转让一事，至今仍(réng)未有着落。

　　据了解(jiě)，按相关规定，东北证券在被(bèi)中青少年是几岁到几岁了 20岁还能叫少年吗国证监会立(lì)案调查期间，公司大股东不得(dé)减持股份。鉴于(yú)上述转让(ràng)及减持公司股份事项均(jūn)属于规(guī)定不得减持范畴，上述规(guī)定期间，亚泰集团和吉林信托不得(dé)减持公司股(gǔ)份。

　　不(bù)过(guò)随着东北(běi)证(zhèng)券的(de)罚单尘埃落(luò)地，东北(běi)证券的股权(quán)变或将很快实现。

　　根据东北(běi)证(zhèng)券最新(xīn)一季报显(xiǎn)示，2023年前三个月东北证(zhèng)券实现营业(yè)收(shōu)入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利(lì)润(rùn)3.73亿元，扭亏为(wèi)盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动的主要(yào)原因是(shì)公司投(tóu)资与销售交易业务、投资银行(xíng)业(yè)务收入增加所(suǒ)致。

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