直播短视频成(chéng)为市场风口，但金融(róng)“大V”并非(fēi)想当就能当，违规展业仍将招致(zhì)监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监局对恒泰证券某营(yíng)业部及员(yuán)工双双出具警示函。

　　四川证(zhèng)监局指出(chū)，恒泰证券(quàn)该名员(yuán)工任职(zhí)期间实名通过抖音账号发布短视(shì)频(pín)、开展直(zhí)播，对A股大盘及(jí)板块走势进行分析、为第三方引流，并(bìng)收取直播打赏、会员(yuán)订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期(qī)间展业限(xiàn)制，视频直(zhí)播成为(wèi)各行各(gè)业的新风口，金融(róng)行业也不例外。由于(yú)直播活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓(zhuā)取“流量”时需要直面的(de)问(wèn)题。而无证券(quàn)投顾资质进行(xíng)证(zhèng)券内容(róng)直播、荐股等行为，更被(bèi)监管所严(yán)查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自媒体(tǐ)从(cóng)事违规活动

　　营业部+员(yuán)工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都天府(fǔ)大道证券营业部及员工遭遇四川证(zhèng)监局开出的警示函，涉嫌谋(móu)取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　具(jù)体来看，四川证监局指出(chū)，熊某平在恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业部任(rèn)职期(qī)间(jiān)，实名(míng)通过抖音(yīn)账号发(fā)布短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及(jí)板(bǎn)块(kuài)走势进(jìn)行(xíng)分析、为某“金融职(zhí)业技能学校”引流，并通过收取直播打赏、直(zhí)播会员订阅费、感谢(xiè)费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货(huò)经营机构及其(qí)工作(zuò)人员(yuán)廉洁从(cóng)业规(guī)定》，证券期(qī)货经(jīng)营机构(gòu)工作人员不(bù)得违规从事营利性(xìng)经(jīng)营活动，违规兼任可(kě)能影响其独立性的(de)职(zhí)务或者(zhě)从(cóng)事与所在机构或者投(tóu)资(zī)者(zhě)合法利益相(xiāng)冲突(tū)的(de)活(huó)动。基于此，四川证监局决定对熊某(mǒu)平采取出具警示函(hán)的行(xíng)政监督管理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道(dào)证券营(yíng)业部也被出(chū)具警示(shì)函。四(sì)川证(zhèng)监局认为，该营业部(bù)合规管理不到位，未严(yán)格(gé)规范从业人(rén)员执业(yè)行为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从(cóng)前任总(zǒng)裁(cái)到普通一线(xiàn)员工(gōng)，恒泰证券旗下热衷于通过短(duǎn)视(shì)频平(píng)台进行推广的人员层出不穷。

　几十块钱的阿富汗玉是真的吗　去年12月(yuè)，恒泰证券公告(gào)称，牛壮因“专(zhuān)注个(gè)人职业发展事宜，已辞任(rèn)公司总裁(cái)”。在离职前，牛(niú)壮出镜运营的“牛得林奇(qí)”账号在视频平台上已有一(yī)定名气。

　　目(mù)前，该账号抖(dǒu)音粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获(huò)赞超613万。在视频(pín)中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为“原恒(héng)泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方抖音(yīn)账号的粉丝数量也达到(dào)17.2万，部分(fēn)爆款视频播放量(liàng)过万(wàn)。在抖音平台上以恒泰证(zhèng)券员工名义发(fā)布(bù)短视频(pín)的账号数(shù)量也(yě)有不(bù)少，其中部(bù)分账号(hào)粉丝数量超(chāo)过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等(děng)。

　　回到此次被监管(guǎn)点名(míng)的恒泰证(zhèng)券(quàn)员工(gōng)熊某平(píng)上(shàng)，虽然抖(dǒu)音账号运营时间不长，但已有(yǒu)6万(wàn)粉丝(sī)，且直(zhí)播频(pín)率较(jiào)高。上(shàng)月直播暂停期间，大(dà)量(liàng)粉丝在其短视频中留言追(zhuī)问，期待早日(rì)开播。

　　中证协登记信息显示，熊(xióng)某平于2022年10月在恒泰证券办理(lǐ)执业登记，登记(jì)岗位为“一般证券业务”，3月2日即已(yǐ)办理(lǐ)离职注销(xiāo)。同月，熊某(mǒu)平在武汉云掌(zhǎng)数字科(kē)技有限公司办理执业，执(zhí)业岗位为“证券投资咨询（投资顾(gù)问）”，目(mù)前登记状态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规问题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播(bō)成为各(gè)行(xíng)各业的新风(fēng)口，金(jīn)融(róng)行业(yè)也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也(yě)成为(wèi)证券行业抓取(qǔ)“流量”客(kè)户时需要直面的问题。而无证券投(tóu)顾资质进行证券内容(róng)直播、荐(jiàn)股等行为(wèi)，更被监(jiān)管所严查(chá)。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨(zī)询机构黑龙江省容维证(zhèng)券数据程序化有限公司被(bèi)黑龙江证监(jiān)局出具(jù)警示函。经(jīng)查，容维(wéi)证(zhèng)券员工(gōng)马某某无证券投资顾(gù)问执(zhí)业资格，2022年10月以(yǐ)来，马某某通过抖(dǒu)音直播形式向(xiàng)公众提(tí)供关于证(zhèng)券市场的(de)分析、预测或(huò)建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出(chū)巨额罚单。证监会(huì)指出，易(yì)伟通过微博进行荐股(gǔ)、预(yù)测股市行情、宣传并出售投资(zī)服务(wù)，但其(qí)未(wèi)取得从事证券投资咨(zī)询业务的(de)核准，不具备证券投(tóu)资(zī)咨询从业资格及(jí)业(yè)务(wù)资(zī)质(zhì)，共(gòng)罚(fá)没收(shōu)入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部下(xià)发机(jī)构监管情况通报，对证券公(gōng)司从(cóng)业(yè)人员网络直播提出监管要求。证(zhèng)券公司(sī)工作人员通过网络(luò)直播等形式发表评论，要确保信息(xī)来源合法合(hé)规、研究方法专业审慎；充分(fēn)发挥专业优(yōu)势，引导市场树立长(zhǎng)期投资、价值投资和理性投资(zī)的理念等。

　　监(jiān)管要(yào)求，证券公司应进一步加强对证券公(gōng)司(sī)工作人员(yuán)直播展业(yè)的管理，完(wán)善内(nèi)部管控机制(zhì)， 事前(qián)对直播(bō)内(nèi)容进行把关，做好内(nèi)容管理；事(shì)中对直(zhí)播进行监测监(jiān)控，遇有重大(dà)情况及时处(chù)理，避免产生不良(liáng)影(yǐng)响；直播中出现(xiàn)违(wéi)规情况的(de)，及时(shí)启动内部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视总局、文化和旅游部共同制(zhì)定了(le)《网络主播行为规范》。其中提出，对于需要较高专业(yè)水平（如医疗卫(wèi)生(shēng)、财(cái)经金融、法律、教育）的直播内容(róng)，主播应取(qǔ)得相应(yīng)执业资质。

　　另外，近(jìn)期中证协也向各家证券(quàn)公司、证券咨询公司(sī)下(xià)发(fā)关(guān)于排查报送网络(luò)非(fēi)法(fǎ)证(zhèng)券活动信(xìn)息的通知，要求(qiú)排查填报证券(quàn)领域(yù)涉及非(fēi)法证券(quàn)活动信息，其中重点排查假(jiǎ)冒仿冒证券(quàn)经(jīng)营机构和人员等涉(shè)非“自媒(méi)体”账(zhàng)号与APP。

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