直播短视(shì)频成为(wèi)市(shì)场(chǎng)风口(kǒu)，但金融“大(dà)V”并非想当就能当，违(wéi)规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会(huì)官(guān)网(wǎng)显(xiǎn)示，日前四川证监局对恒泰(tài)证券某(mǒu)营业部及员工双(shuāng)双出具(jù)警示函。

　　当兵的家暴几率大吗，当过兵的人会家暴吗agedata>

　　四川证监局指出，恒(héng)泰证券该(gāi)名员工(gōng)任职期间实名通过抖音账号发(fā)布短视频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析、为第三方引流(liú)，并收取直(zhí)播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　受疫(yì)情期间展业限(xiàn)制，视频直(zhí)播成为各(gè)行各业的新风口，金融(róng)行业也不(bù)例外。由于(yú)直播活动的即(jí)时性，合规问题也成(chéng)为证(zhèng)券行业抓取“流量”时需要(yào)直面的问(wèn)题。而无证券投顾(gù)资(zī)质进行证(zhèng)券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被监管所严查。

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　　利用(yòng)自媒体从事(shì)违规活动

　　营(yíng)业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天(tiān)府(fǔ)大道(dào)证券营业部及员工(gōng)遭遇四川证监局开(kāi)出的警示(shì)函，涉嫌谋取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　具体来(lái)看，四川证(zhèng)监局指出，熊(xióng)某平在恒(héng)泰证券成(chéng)都天(tiān)府大道证券(quàn)营(yíng)业部任(rèn)职(zhí)期间，实名通过(guò)抖音账号发布短视(shì)频(pín)、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析、为某“金融职业(yè)技能学(xué)校”引流，并通过收取直(zhí)播打赏、直(zhí)播(bō)会员订阅费、感谢(xiè)费等方式谋取(qǔ)不正当利益。

　　根据(jù)《证(zhèng)券期货经营机构及其工作人员廉洁从业(yè)规定》，证券(quàn)期(qī)货(huò)经(jīng)营机构工作人员不得违规从事营利性经(jīng)营活动，违规(guī)兼任(rèn)可能影(yǐng)响其独(dú)立性的职务(wù)或(huò)者从事与所在机构(gòu)或者(zhě)投资者合(hé)法(fǎ)利益(yì)相冲突的活(huó)动。基于此，四川证监局(jú)决定对熊某平采取出具警示函的行(xíng)政(zhèng)监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业(yè)部也被出具(jù)警示函(hán)。四川证监局认为，该营业部合规管理不到(dào)位，未严(yán)格规范从业人员执业行(xíng)为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从(cóng)前(qián)任总裁(cái)到普通(tōng)一线(xiàn)员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视(shì)频平(píng)台进行推广(guǎng)的人员(yuán)层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人(rén)职业(yè)发展事宜，已辞任公司(sī)总裁”。在离职前，牛(niú)壮(zhuàng)出镜运营的“牛得(dé)林奇”账号在(zài)视频(pín)平台上已有一(yī)定名气。

　　目前(qián)，该账(zhàng)号(hào)抖音粉丝(sī)已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍为“原恒(héng)泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官方抖音(yīn)账号的粉丝数(shù)量也达到17.2万(wàn)，部分爆(bào)款视频播放(fàng)量过(guò)万。在(zài)抖音平台上以恒泰证券员(yuán)工(gōng)名义发布短视频的账(zhàng)号(hào)数量(liàng)也有(yǒu)不少，其中部分(fēn)账号(hào)粉丝数(shù)量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被(bèi)监管点名的恒(héng)泰(tài)证券(quàn)员工熊某平上，虽(suī)然抖音账号运营时间不长，但已有6万粉(fěn)丝，且直播频率较高。上月直(zhí)播暂停期间，大(dà)量(liàng)粉丝在其短视频中(zhōng)留(liú)言追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中证协(xié)登记信息显(xiǎn)示(shì)，熊(xióng)某平于2022年10月在恒泰证券办理执业(yè)登记，登记岗位为(wèi)“一(yī)般证券业务”，3月2日(rì)即已(yǐ)办理离职注销。同月，熊某平在(zài)武汉云掌(zhǎng)数字科(kē)技有限公(gōng)司办理(lǐ)执(zhí)业，执(zhí)业岗位(wèi)为“证券投资咨(zī)询（投资顾问）”，目前登记(jì)状态为“正常”。

　　直播推广合规(guī)问题需警惕

　　受疫情期间(jiān)展(zhǎn)业限制，视频(pín)直播(bō)成为各行各业的新风口，金融行业(yè)也(yě)不例外。由(yóu)于直播活动的即时性，合规问(wèn)题也(yě)成为证券行业抓取“流量”客(kè)户时需(xū)要直(zhí)面的问题。而无证(zhèng)券投顾(gù)资质进行(xíng)证券内容直播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　今(jīn)年2月，证券(quàn)投资咨(zī)询机(jī)构黑(hēi)龙(lóng)江省容维证(zhèng)券数据程当兵的家暴几率大吗，当过兵的人会家暴吗序化有限公司(sī)被黑龙(lóng)江(jiāng)证监局出具警示函。经查，容(róng)维证券员工马某某无(wú)证(zhèng)券投资顾(gù)问执业资格，2022年10月以来，马某(mǒu)某通过(guò)抖(dǒu)音直播形式向(xiàng)公众(zhòng)提供关于证(zhèng)券市场的分析、预(yù)测或建议(yì)行(xíng)为(wèi)。

　　3月初，证监(jiān)会对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会指出(chū)，易伟通过微博进行(xíng)荐股、预(yù)测股市(shì)行(xíng)情(qíng)、宣传并出售投资(zī)服务，但(dàn)其未取(qǔ)得从事证券投资咨询业务的核准，不具备证券投资咨(zī)询从业资格及业务资质，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构(gòu)部下发机构监管情况(kuàng)通(tōng)报，对证券(quàn)公司从(cóng)业人员网络直(zhí)播提(tí)出监管(guǎn)要(yào)求(qiú)。证券(quàn)公司工作人员通过网络直播(bō)等形(xíng)式发表评论(lùn)，要确(què)保(bǎo)信息来源(yuán)合法合规(guī)、研究(jiū)方法专业(yè)审慎；充分发挥专业(yè)优势，引(yǐn)导市场树(shù)立(lì)长期投(tóu)资、价值投(tóu)资和(hé)理性(xìng)投资(zī)的理(lǐ)念等。

　　监(jiān)管要求(qiú)，证(zhèng)券公司(sī)应进一步加强对证(zhèng)券公司工作人(rén)员(yuán)直(zhí)播展(zhǎn)业的管理，完善内部(bù)管控机制， 事前对(duì)直播内容进行把关，做(zuò)好内容(róng)管理；事中(zhōng)对(duì)直播进行监测监控，遇有重大情况及时处理，避免产生不良(liáng)影响；直(zhí)播中出(chū)现(xiàn)违(wéi)规情况的，及时(shí)启动内(nèi)部问责机制(zhì)。

　　2022年6月(yuè)，国家广(guǎng)播电视(shì)总局、文化和(hé)旅游部共同制定了《网络主播行为规范》。其中提出，对(duì)于(yú)需要较高专业水平（如医疗(liáo)卫生、财经金(jīn)融、法律、教(jiào)育）的直播内(nèi)容，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近期(qī)中证协也向各家证(zhèng)券公司、证券(quàn)咨(zī)询公司下发关于排查(chá)报送网络非法(fǎ)证券活动信息的通知(zhī)，要求排查(chá)填报(bào)证券领域涉(shè)及(jí)非法证券活动信息，其(qí)中(zhōng)重点排查(chá)假冒仿冒证券经营(yíng)机构和人(rén)员等涉非(fēi)“自(zì)媒体”账号与APP。

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