直播(bō)短(duǎn)视(shì)频成为(wèi)市场风(fēng)口，但金融“大V”并非想当就能(néng)当，违规展业仍将招致监管处(chù)罚。

　　证(zhèng)监(jiān)会官网(wǎng)显示，日前四川证监局对恒泰证券某营业部及员工双双出具警示函。

　　四川证(zhèng)监局(jú)指出，恒泰证券该名(míng)员工任职期间实名通过抖音账(zhàng)号发布短视频(pín)、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析、为第三方(fāng)引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感(gǎn)谢费等，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频直播(bō)成为(wèi)各行各(gè)业(yè)的新风口(kǒu)，金(jīn)融行业(yè)也不(bù)例外。由于直播活动(dòng)的即时性，合规问题也成为证券(quàn)行业抓取“流量”时需(xū)要直面的问(wèn)题。而(ér)无证券投顾(gù)资质进行证(zhèng)券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严查(chá)。

　　来(lái)看详情——

　　利(lì)用自媒体(tǐ)从(cóng)事(shì)违规(guī)活(huó)动

　　营业(yè)部(bù)+员工遭警示

　　近期(qī)，恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营业(yè)部及(jí)员(yuán)工遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌(xián)谋取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　具体来(lái)看(kàn)，四川证监局指出，熊某(mǒu)平在恒泰(tài)证券成都天(tiān)府大(dà)道证券营业部任职期间，实名通过抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直播(bō)，对A股(gǔ)大盘(pán)及板块(kuài)走势(shì)进行分析、为某“金(jīn)融职(zhí)业技(jì)能学校”引流，并(bìng)通(tōng)过收(shōu)取直(zhí)播(bō)打赏、直(zhí)播会(huì)员订阅(yuè)费、感谢费等方式谋取不(bù)正当利(lì)益。

　　根据《证券期(qī)货经营机(jī)构及其工作人员廉洁(jié)从业规(guī)定》，证券(quàn)期货(huò)经(jīng)营(yíng)机构(gòu)工作人(rén)员(yuán)不得(dé)违(wéi)规从事(shì)营利性经营活动，违规兼任(rèn)可能影响其独(dú)立性(xìng)的(de)职(zhí)务或者从事与(yǔ)所在机构(gòu)或者(zhě)投资(zī)者合法利益相冲突的活动。基于此，四川证监局(jú)决定对熊某平(píng)采取(qǔ)出(chū)具警示函的行政监督管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成都天府(fǔ)大道证券(quàn)营业部也被出(chū)具警示函。四(sì)川证监局(jú)认为，该营业部(bù)合规管理不(bù)到位，未严格规范从业人(rén)员执业行(xíng)为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从前(qián)任总裁到普通一线员工，恒泰证券(quàn)旗下热衷于(yú)通过短视频(pín)平台进行推广的(de)人员层出不穷(qióng)。

　　去(qù)年12月，恒(héng)泰证券公告称(chēng)，牛壮因“专注个人职业发展(zhǎn)事(shì)宜(yí)，已辞任公(gōng)司总(zǒng)裁(cái)”。在离职前，牛(niú)壮出镜运营的“牛得(dé)林奇”账号在视频(pín)平台上(shàng)已(yǐ)有(yǒu)一定名(míng)气。

　　目前(qián)，该(gāi)账号(hào)抖音(yīn)粉丝已(yǐ)有(yǒu)138万(wàn)粉丝(sī)，获赞(zàn)超613万。在视频中，牛壮出(chū)镜的(de)头衔仍(réng)为(wèi)“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券(quàn)官方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部(bù)分爆款视(shì)频播放量过万(wàn)。在抖音(yīn)平台上(shàng)以恒泰证券员工名义(yì长沙哪个区是中心区，长沙哪个区属于市中心)发布短视频的账号数量(liàng)也有不少，长沙哪个区是中心区，长沙哪个区属于市中心其(qí)中部分账号粉丝数量超过15万，如(rú)“晓琴(qín)姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回(huí)到(dào)此次被监管(guǎn)点名的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号运营时间(jiān)不长，但已有6万粉丝，且直(zhí)播频率(lǜ)较高(gāo)。上(shàng)月直播暂停期间，大量粉(fěn)丝(sī)在其短视(shì)频中留言追问，期待早(zǎo)日开播。

　　中证协登(dēng)记(jì)信息显(xiǎn)示，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒泰证券办(bàn)理(lǐ)执业登记，登记岗(gǎng)位为(wèi)“一(yī)般证券业务”，3月2日即已(yǐ)办理离职(zhí)注(zhù)销。同月，熊某平在武汉云掌数字科(kē)技(jì)有(yǒu)限公司办理执(zhí)业，执业(yè)岗(gǎng)位为“证(zhèng)券投(tóu)资咨询(xún)（投资顾(gù)问）”，目前登(dēng)记(jì)状态为“正常(cháng)”。

　　直(zhí)播推广合规问题(tí)需警惕(tì)

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频直播成为(wèi)各行(xíng)各业的新风口(kǒu)，金(jīn)融行(xíng)业也不例外。由于直播活(huó)动(dòng)的即时(shí)性(xìng)，合规问题也成(chéng)为(wèi)证券行业抓取(qǔ)“流(liú)量”客(kè)户(hù)时需要直面(miàn)的问(wèn)题。而无(wú)证券投顾资质进行证(zhèng)券内容直播、荐(jiàn)股等(děng)行为，更(gèng)被监管所(suǒ)严查。

　　今(jīn)年(nián)2月，证(zhèng)券投资咨询(xún)机构黑龙江省容维证券数据程序化有限公(gōng)司被黑(hēi)龙江证监局出具警示函。经查，容维证券(quàn)员工马某某无证(zhèng)券投(tóu)资顾问执(zhí)业资格，2022年(nián)10月以(yǐ)来(lái)，马某某通过抖音直播形式向公众提(tí)供(gōng)关于证券市场的分(fēn)析、预测(cè)或建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博大V易伟(wěi)开出巨额罚(fá)单。证(zhèng)监会(huì)指(zhǐ)出(chū)，易伟通过微博进(jìn)行(xíng)荐股、预测股市行情(qíng)、宣传(chuán)并出售投资(zī)服务，但其未取得从事证券投资咨(zī)询业(yè)务的核准(zhǔn)，不具备证券投(tóu)资咨(zī)询从业资格及(jí)业务(wù)资质，共罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会(huì)机(jī)构部(bù)下(xià)发机构(gòu)监(jiān)管情况(kuàng)通报，对(duì)证券公司从业(yè)人员(yuán)网(wǎng)络直(zhí)播提出监管要求。证券(quàn)公司工(gōng)作(zuò)人员通过网络直播等形式发表评论，要确保信息(xī)来源(yuán)合法合规、研究方法专业审慎；充分发挥专业优(yōu)势，引导(dǎo)市场树立长期投(tóu)资(zī)、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管(guǎn)要求，证券公司应(yīng)进(jìn)一(yī)步(bù)加强对(duì)证券公司工作人员直(zhí)播展(zhǎn)业的(de)管理，完善(shàn)内部管控机制， 事(shì)前对直(zhí)播内容进行把关，做好内容管理(lǐ)；事中对直播进行监测监控，遇有重大情(qíng)况及时(shí)处理，避免(miǎn)产生不良影响；直播(bō)中出现违(wéi)规情(qíng)况(kuàng)的，及时(shí)启(qǐ)动内部(bù)问(wèn)责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电视总(zǒng)局(jú)、文(wén)化(huà)和旅游部(bù)共同(tóng)制定了《网络主(zhǔ)播行为规(guī)范》。其中(zhōng)提出，对于需要较高(gāo)专业(yè)水平(píng)（如医疗卫生、财(cái)经金(jīn)融、法律、教(jiào)育）的直播(bō)内(nèi)容，主播应取得相应(yīng)执业资质。

　　另外，近(jìn)期中证协(xié)也向各家证(zhèng)券(quàn)公司(sī)、证券(quàn)咨询(xún)公(gōng)司下发关(guān)于排(pái)查报(bào)送(sòng)网(wǎng)络非法证券活动信息(xī)的通知(zhī)，要求排查(chá)填报证券领(lǐng)域涉及非法证券活(huó)动信息，其中重点排(pái)查(chá)假(jiǎ)冒仿(fǎng)冒证券(quàn)经营(yíng)机构和人员等涉非“自(zì)媒(méi)体”账(zhàng)号(hào)与APP。

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