金融界4月21日消息(xī) 证监(jiān)会有关部门负责人就泽达易盛案、紫晶存(cún)储案系(xì)科创板首批欺诈发(fā)行案(àn)件答记者问。证监会有关部门负(fù)责人表示，欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒(dú)瘤”严重损害广大投资者合法权(quán)益，危(wēi)及市场(chǎng)秩序(xù)和金(jīn)融安全。

　　中办、国办《关于(yú)依法(fǎ)从(cóng)严打(dǎ)击(jī)证券违法活动的(de)意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法(fǎ)严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击证券违法活(huó)动。我会坚(jiān)决贯彻落实(shí)党(dǎng)中央国务院对资本市场违法犯罪行为(wèi)“零容(róng)忍”要(yào)求，推动对(duì)欺诈发行(xíng)等(děng)违法(fǎ)犯罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力(lì)震慑。

　　具体问答(dá)如(rú)下：

　　1.泽达(dá)易(yì)盛(shèng)案(àn)、紫(zǐ)晶存储(chǔ)案系科创板(bǎn)首批欺诈发行案件，社会影响广(guǎng)泛。作为监管机(jī)构，如(rú)何推动(dòng)对上述发行人、控股股(gǔ)东、实(shí)际(jì)控制人、中介机构及其责(zé)任人员(yuán)等相关责任主体(tǐ)进(jìn)行立体化(huà)追责？

　　答：欺(qī)诈发行(xíng)、财务(wù)造假(jiǎ)等资本(běn)市场“毒瘤(liú)”严重损(sǔn)害广大投资者合法权益，危(wēi)及市场(chǎng)秩序和金(jīn)融(róng)安全。中办、国办《关于依法(fǎ)从严(yán)打击证(zhèng)券(quàn)违法活动的意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依(yī)法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化(huà)打击(jī)证券违法活(huó)动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本(běn)市场违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈发行等(děng)违(wéi)法犯罪行为(wèi)实(shí)行(xíng)行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形(xíng)成强力(lì)震慑(shè)。具体而言：

　　一是对于证券发行(xíng)人(rén)及相关控股(gǔ)股东、实际控制人(rén)等“首恶(è)”坚决严惩，全方(fāng)位追责。如在上述两案的行政(zhèng)责任方面，我会(huì)依法向泽达易盛（天津）科技股份有限公司（以下简(jiǎn)称泽达(dá)易盛）和广(guǎng)东紫晶信息存储技术股(gǔ)份有限公司（以下简称紫晶存储(chǔ)）及相关责任人作出行政(zhèng)处(chù)罚(fá)和市场禁入决(jué)定，分别对(duì)泽(zé)达易(yì)盛(shèng)、紫晶(jīng)存储及相关责任人员进(jìn)行(xíng)行政(zhèng)处(chù)罚，并对部分责(zé)任人员采取证(zhèng)券市场禁入(rù)措(cuò)施。同时，我会加强与(yǔ)公安机(jī)关的沟通协(xié)调，对涉嫌刑(xíng)事犯(fàn)罪的(de)当事(shì)人依法及时移(yí)送公安机关处理(lǐ)，推动(dòng)案(àn)件刑事(shì)追(zhuī)责相关工作(zuò)。另外(wài)，根据《上(shàng)海证券交(jiāo)易所科(kē)创板股票上市(shì)规则》的规定，上(shàng)海(hǎi)证券交易所(suǒ)将依(yī)法对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)启动重大(dà)违(wéi)法强制退市(shì)。

　　二是依(yī)法支持适(shì)格投资(zī)者及时有效地追究违(wéi)规上市公司(sī)及其相关中介机构等(děng)责(zé)任主体的民(mín)事(shì)赔偿责任。民(mín)事责任是资本市场法律(lǜ)责任体系的重要组成(chéng)部分(fēn)，是对违法行为进(jìn)行(xíng)立体式追(zhuī)责的(de)重要一(yī)环，也是(shì)提高(gāo)资本市(shì)场(chǎng)违法(fǎ)违规成本(běn)的重(zhòng)要举(jǔ)措。我会将进一步畅通投资者(zhě)权利(lì)救济渠道，维护投(tóu)资者合法权益，督(dū)促(cù)市场参与各(gè)方归位尽责(zé)，形成(chéng)资(zī)本市(shì)场良好(hǎo)生态(tài)。

　　三(sān)是对于为上市(shì)公司提供保荐、承销(xiāo)服务的证券公司、出具(jù)审计报告的或者法律意见(jiàn)书的证券服务机构等违规主体实施(shī)精准打击。如果相关中介机(jī)构(gòu)故意参与造假，情节恶(è)劣，坚决严惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移送司法机关(guān)处理；如果(guǒ)相关(guān)中介机构主(zhǔ)要涉嫌执(zhí)业(yè)未勤(qín)勉尽(jǐn)责的情(qíng)形，我会将按照(zhào)过(guò)责相当的法(fǎ)治理念，综合(hé)考(kǎo)虑违(wéi)法程度、案件情况、执法(fǎ)效率、赔偿投资者(zhě)损失意愿(yuàn)和能力(lì)等(děng)因(yīn)素，依法妥善处理，让中介机构为其未勤勉尽责的执(zhí)业行为付出代价。

　　四(sì)是关于中介机构的(de)责任人(rén)员。证券公(gōng)司、会计师(shī)事务所、律(lǜ)师事(shì)务(wù)所等中介机构从业人员的道德水(shuǐ)准、专业能(néng)力、合规(guī)风险意识和廉洁从业(yè)水(shuǐ)平等，是保障证券服务(wù)质量的重(zhòng)要因素。如果在(zài)欺诈发行、财务造假等案件(jiàn)中发现(xiàn)相关中介(jiè)机(jī)构责任人员(yuán)存在违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存储欺诈(zhà)发行(xíng)案(àn)严重损害投(tóu)资者合法权益，目(mù)前在投资者(zhě)保(bǎo)护方面有哪些安(ān)排(pái)？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉讼法》等法(fǎ)律(lǜ)法(fǎ)规规定了(le)包括协商和解(jiě)、纠纷调解、先行赔(péi)付、责令回购、行政执法(fǎ)当事人承诺、单独诉(sù)讼、示(shì)范判(pàn)决、代表人(rén)诉讼(sòng)等一系列(liè)投资者赔偿救济(jì)制(zhì)度。这(zhè)些制度各(gè)有优(yōu)势，对(duì)于个案(àn)中采用何(hé)种方式，需综合(hé)考(kǎo)虑(lǜ)不同投资者赔偿救济制度的适用条件、投(tóu)资者获赔的(de)充分性(xìng)和有(yǒu)效性、赔付责任主体的意愿和能(néng)力等(děng)因素(sù)，目标都(dōu)是有效保护投(tóu)资者、惩戒和震慑违法行(xíng)为人(rén)。

　　对于泽达易(yì)盛案，上海金融(róng)法院已(yǐ)经收到泽达(dá)易盛普(pǔ)通代表人(rén)诉讼起诉材料，中证中小(xiǎo)投资者(zhě)服务(wù)中心发布公告，表示密(mì)切关注泽达易(yì)盛普通代表人诉讼进展，如上海金融法院受理并裁定适(shì)用普(pǔ)通代(dài)表人诉(sù)讼，将依(yī)法接受投资(zī)者特别授权，申请参加该案并转换特别代表人诉讼。特(tè)别代表人诉讼制度具有(yǒu)“默示加入(rù)、明示(shì)退(tuì)出”的(de)特征(zhēng)，能(néng)够一揽子解决泽达易盛(shèng)案(àn)的民事赔偿(cháng)问(wèn)题，适(shì)格投资者的合法权益可以在诉(sù)讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存(cún)储案(àn)，中信建投(tóu)证券股份有(yǒu)限公司(sī)作为(wèi)紫晶存储申请首次(cì)公(gōng)开发(fā)行股票的(de)保荐机构(gòu)和主承销商，与(yǔ)其他中介机(jī)构正在主动筹备投(tóu)资(zī)者赔偿事宜，拟(nǐ)共同(tóng)出资10亿元设立(lì)先行赔付专(zhuān)项基(jī)金（上述金额为(wèi)公(gōng)司初步估算结(jié)果，基金规模将根据最终计算的适格投资者损(sǔn)失赔(péi)付金额进行调整），用于(yú)先(xiān)行(xíng)赔付适格投资者的投资损失。先(xiān)行赔(péi)付(fù)可以高效(xiào)、快捷地(dì)解决(jué)紫晶存(cún)储案的民事赔偿问题，适(shì)格投资(zī)者可以积(jī)极(jí)参与先行(xíng)赔(péi)付(fù)程序(xù)直(zhí)接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中(zhōng)信(xìn)建投证(zhèng)券股份有限公司披露的公(gōng)告中提出向(xiàng)证监会(huì)提(tí)交证券期(qī)货行政执(zhí)法当事人承诺申请，证监会将如(rú)何处理？

　　答(dá)：2019年修(xiū)订的(de)《证券法》新增了证券领域(yù)行政执法当事人承诺制度(dù)（以下简称当(dāng)事人承诺制(zhì)度(dù)）。当事人承诺(nuò)制(zhì)度(dù)是指(zhǐ)国务院(yuàn)证(zhèng)券监督管理机构对涉(shè)嫌证券期货违法的(de)单位或者个人进行调查期(qī)间，被调查的当事(shì)人(rén)承(chéng)诺纠正(zhèng)涉嫌违(wéi)法行为、赔(péi)偿有关投资者损失、消除损害(hài)或者不良影响并经(jīng)国务院证券监督(dū)管理机构认可，当事人履行承诺(nuò)后(hòu)国(guó)务院(yuàn)证券监督管(guǎn)理(lǐ)机(jī)构终止(zhǐ)案件调查的行政执法方式(shì)。相关法律法规明确规定了当事(shì)人承诺制度的基本流程、适用范(fàn)围、监督制约机制(zhì)等(děng)。

　　根据《证券期(qī)货行政执法当事人承诺(nuò)制度实施办法》等规定，承诺金(jīn)兼(jiān)具惩戒和赔偿功(gōng)能，承(chéng)诺金数额的确定需要(yào)综合考虑当事人因(yīn)涉嫌违法行为可能获得的收(shōu)益或者避免(miǎn)的损失(shī)、当事(shì)人涉嫌违法行(xíng)为依法可能被处以罚款和(hé)没收违法所得的金额，以(yǐ)及投(tóu)资者因当事(shì)人涉嫌违法行为所(suǒ)遭受(shòu)的损失等诸多因素(sù)。承诺金(jīn)数额通常高于罚没款数额，且可用于(yú)赔(péi)偿投(tóu)资者(zhě)损失，在(zài)证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺这一程序中(zhōng)，既可以(yǐ)实现对申请人的精准(zhǔn)打击，也可以有效(xiào)便捷地补偿(cháng)投资(zī)者的损失。因(yīn)此，当(dāng)事人承诺(nuò)制度可以一并解决(jué)案件相关的行政处理(lǐ)与民(mín)事赔(péi)偿问题，有效提高执(zhí)法效能(néng)，达北京亦庄开发区属于哪个区的 北京亦庄是几环到行政追责与民事(shì)追责(zé)相统一的效果。

　　对于中信建投证券股份有限公司向我会提交当(dāng)事人承(chéng)诺申(shēn)请(qǐng)，我会(huì)将依据《证券法》《证券期货行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺(nuò)制度实施办法(fǎ)》《证券期货行政执法当事人(rén)承诺制(zhì)度实(shí)施规定》等规定，依法依规决定(dìng)是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储所涉的证券(quàn)公司、会计师事务所、律师事(shì)务所等中介机(jī)构(gòu)及(jí)其(qí)责任人(rén)员(yuán)，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容(róng)忍”要求(qiú)，对泽达(dá)易盛(shèng)和紫晶存储所(suǒ)涉中介(jiè)机(jī)构开展“一(yī)案双查(chá)”。在泽达(dá)易盛案中，东兴证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司、天(tiān)健会计师事务(wù)所、北(běi)京市康达律师事务所等中介机(jī)构因(yīn)涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽责，近日已被我会立案。在(zài)紫晶(jīng)存(cún)储案中，我会对中信建投证券股份有限(xiàn)公(gōng)司、容(róng)诚(chéng)会计师事务所(suǒ)、致同会(huì)计师事务所(suǒ)、广东恒(héng)益律师事务(wù)所等(děng)中介机构启动北京亦庄开发区属于哪个区的 北京亦庄是几环了相关调查工(gōng)作，后续将根(gēn)据其在相关执(zhí)业行(xíng)为中的勤勉(miǎn)尽责情况，结合其主动先(xiān)行赔付以及申请证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当事人(rén)承(chéng)诺等情(qíng)形，依法进行下一步处理。需要指出的是(shì)，我(wǒ)们(men)将(jiāng)关(guān)注相关中介(jiè)机构(gòu)有(yǒu)关责任人(rén)员在上述案(àn)件中的(de)执业行(xíng)为，如果发现有关责任人员存在违法违(wéi)规行为，将依法(fǎ)依规予(yǔ)以(yǐ)严(yán)处。

　　证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师事务所等(děng)中介机构(gòu)是保障资本市场高(gāo)质(zhì)量发展的重要力量，中介(jiè)机构及(jí)其从业人员应当严(yán)格遵守法律法规和职(zhí)业道德要求(qiú)，勤勉尽责、诚实守信、廉(lián)洁自律、公平(píng)竞争，自觉(jué)营造和维护风清气正(zhèng)的企(qǐ)业文化和(hé)行业文(wén)化，珍(zhēn)视行业声誉。

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