昨日(rì)晚间，证(zhèng)监会就《证券(quàn)期货市场主机交易托管管(guǎn)理规(guī)定（征求(qiú)意见稿）》向社会公开征求意(yì)见。

　　进(jìn)一步规范证券期货(huò)市场主机交易托(tuō)管服务和(hé)相关租用活动(dòng)

　　为规范证券期货市场主机交易托(tuō)管活动，保护投资者(zhě)合(hé)法权益，维护(hù)证(zhèng)券期货市场(chǎng)安全平稳运(yùn)行，证监(jiān)会起草(cǎo)了《证券期货市(shì)场主机交易(yì)托管(guǎn)管理规定（征求意见稿(gǎo)）》（以下简称《管理规定》），于昨日向社会公开征(zhēng)求意见。

　　据(jù)了解，近年来，证(zhèng)券期货交易所(suǒ)向市(shì)场(chǎng)相关机构提(tí)供(gōng)主机交易托管资源，为行业(yè)提供信息科(kē)技基础支撑服(fú)务(wù)，对于提(tí)升行业信息基础设施运维水平，保障行业信息系统安全稳(wěn)定运行发挥(huī)了重要作用。

　　但随(suí)着证券期货市场的不断(duàn)发展，主机交易托管资源分配(pèi)不尽合理、线路时延不尽一致、安全保障能力有待提升(shēng)等问题逐渐凸显，为进一步规范证券期货(huò)市场主机交易托管服务和相关租用活动，促(cù)进证券(quàn)期货市(shì)场(chǎng)的平稳(wěn)健康发(fā)展(zhǎn)，证监会起(qǐ)草《管理规(guī)定(dìng)》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有(yǒu)三(sān)。一是全面覆盖各类主体。结合业务活动(dòng)的具体特点(diǎn)，《管理规定》将主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托管相关(guān)主体分(fēn)为(wèi)证券期(qī)货交易所和证券期(qī)货(huò)经营机构(gòu)两(liǎng)部分，分别(bié)提出完善的监管要求，并要求其他类型的(de)参(cān)与主体(tǐ)参照执(zhí)行有关(guān)规定。

　　二(èr)是切(qiè)实(shí)守住安全底线。安全运行是从事主(zhǔ)机交易托管服务和相(xiāng)关(guān)租用活动的基础(chǔ)和前(qián)提，《管理规定》规(guī)定了(le)主机交(jiāo)易托管资源的安(ān)全(quán)管理要求，明确了(le)证券期(qī)货经营机构的尽职调查和业(yè)务审批(pī)机制，从(cóng)安(ān)全的(de)角度作出全面规定。

　　三(sān1千克水等于多少毫升水，一1升水等于多少毫升)是促进(jìn)服(fú)务公平合理(lǐ)。《管(guǎn)理(lǐ)规定》将公平合理原则(zé)，体现在(zài)证券期(qī)货交易(yì)所和证券(quàn)期(qī)货经营机构从事主机交易托管服务和相(xiāng)关租用活动的各个环节(jié)，同时(shí)也充分注(zhù)重(zhòng)有关规定落地过(guò)程中的可(kě)操(cāo)作性，切实(shí)提升市场主(zhǔ)体的(de)获(huò)得(dé)感。

　　从主(zhǔ)要(yào)内容来看(kàn)，《管理规定》共五(wǔ)章28条，对(duì)证券期货行(xíng)业主机交(jiāo)易托管(guǎn)服(fú)务(wù)和相关租用活(huó)动提(tí)出(chū)了要求。

　　具体来看，首(shǒu)先是总则明(míng)确(què)立法宗旨、适用范围，从事主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服务(wù)和(hé)相关租用活动(dòng)的基(jī)本(běn)原则(zé)以(yǐ)及监督管理。

　　根据《管理规定》，所(suǒ)谓主机交易(yì)托(tuō)管资源，是(shì)指证(zhèng)券(quàn)期货交易所提供的机房机柜(guì)、通信网络(luò)、软件或硬件设施等资(zī)源，部署在相关资源(yuán)的信息系统可(kě)以连接证券期货交易(yì)所交(jiāo)易系统。

　　其次是证券(quàn)期货交易所要求。明确了证券(quàn)期货(huò)交易所提(tí)供(gōng)主机交易托(tuō)管(guǎn)服务有关要(yào)求。主要包括：要求证券期货交易(yì)所实施专区管(guǎn)理，统一专区交易时延，建设(shè)运(yùn)维(wéi)要(yào)求不得低于(yú)《证券期货业信息(xī)系统托管(guǎn)基本要求》中三(sān)级系(xì)统的(de)受托方要求；从资源保障、资源分配、服务申请(qǐng)、服(fú)务协议(yì)、收费要求、服务(wù)退出与资(zī)源(yuán)再(zài)分配(pèi)等方面保障证券期货交易所提供有关(guān)服务的(de)公平合理(lǐ)；加强风险(xiǎn)防(fáng)控，证券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易所需(xū)建立(lì)健全监控(kòng)指标及应(yīng)急(jí)处置机制。

　　《管理规(guī)定》要求，证券(quàn)期货交易所提(tí)供主机交易(yì)托(tuō)管服务的(de)，应当(dāng)将主机交易托管(guǎn)资源和其他主机托管(guǎn)资源(yuán)进(jìn)行区(qū)分，对主机(jī)交易(yì)托管资源实施专区管理，并确保(bǎo)相关(guān)专区(qū)到核心交(jiāo)易系统通信(xìn)前端的通信时延保持一致。

　　再次是(shì)证(zhèng)券期货经营机构要(yào)求。明确了证(zhèng)券期货经营(yíng)机构租用(yòng)主机(jī)交易托管(guǎn)资源有关要求。具体来(lái)看，从安(ān)全(quán)保障方面，对证券期货(huò)经营机构租用主机交易托管资源的一般要求(qiú)作出规定。从能力(lì)评估(gū)、治理架(jià)构(gòu)、尽职调查等方面确保证券期货经营机构能够保障(zhàng)客户设施的(de)安全运行。明(míng)确证券期货经营(yíng)机(jī)构对(duì)证券期货交易所的报(bào)告(gào)要(yào)求。

　　《管理(lǐ)规(guī)定(dìng)》提(tí)到，证券期货经(jīng)营机构(gòu)租用主机交易托管(guǎn)资源部署客户(hù)提供的软件或硬件设施（以(yǐ)下(xià)简称证(zhèng)券期货(huò)经营机构(gòu)部署客户设施）的，应当从人员保(bǎo)障、资金投入(rù)、客户需求等方面充分(1千克水等于多少毫升水，一1升水等于多少毫升fēn)评(píng)估(gū)，审慎选(xuǎn)择服务客户，确保自身能力可以保(bǎo)障客户软件或硬件设施的(de)安全运(yùn)行，并(bìng)将不(bù)同客户的信息系统、客户与经营机(jī)构的信(xìn)息系统进行(xíng)有效(xiào)隔(gé)离。

　　最后是监督管(guǎn)理。明(míng)确证券期货(huò)交易(yì)所(suǒ)的监管报告(gào)义务，规定中国证监会及其派出机构结合法定(dìng)职责，对证券期货(huò)交易(yì)所(suǒ)及证券(quàn)期货经营机构实施现场(chǎng)检查和非现场(chǎng)检(jiǎn)查(chá)，并规(guī)定(dìng)相应罚则。

　　根据《管理规(guī)定》，证券期货交易所(suǒ)违反本规定，或(huò)者(zhě)在(zài)监管工作中不履(lǚ)行职责，或者不履行本规(guī)定有关报告义务的，中国证监会可以对证券(quàn)期货(huò)交易所采取监管谈话、出(chū)具警示函、责令限期改正等行(xíng)政(zhèn1千克水等于多少毫升水，一1升水等于多少毫升g)监管(guǎn)措施，对有关高级管(guǎn)理(lǐ)人员给(gěi)予警告、记(jì)过、诫勉(miǎn)谈(tán)话、通报批评、撤职(zhí)等(děng)行政处分，并责(zé)令证(zhèng)券(quàn)期货交(jiāo)易所对其他责任人给予(yǔ)纪律处分。

　　证(zhèng)券期货(huò)经营(yíng)机构(gòu)违(wéi)反(fǎn)本规定(dìng)，中国证(zhèng)监会及其派出(chū)机构可以依(yī)照(zhào)《证券期货(huò)业网络和信息安全管(guǎn)理办(bàn)法》有关规定，对(duì)有关(guān)机构(gòu)和人员(yuán)采取(qǔ)行政监管(guǎn)措(cuò)施。

　　上海证券交易所原副总经理(lǐ)刘逖接受监察(chá)调查

　　据昨日中央纪委国(guó)家(jiā)监委(wěi)驻中国证(zhèng)监(jiān)会纪(jì)检监察(chá)组、浙江省纪(jì)委监委消息，上海证券(quàn)交(jiāo)易(yì)所原副总经理(lǐ)刘逖(tì)涉嫌严重职(zhí)务违法，目前正在接受中央(yāng)纪委国(guó)家(jiā)监委(wěi)驻中国(guó)证监会纪检监察组和浙江省(shěng)台州市(shì)监委监察调查(chá)。

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