昨(zuó)日晚(wǎn)间，证(zhèng)监(jiān)会就《证(zhèng)券期货(huò)市(shì)场主机交易托管管理规定（征(zhēng)求意见稿）》向社会公开征求意见(jiàn)。

　　进一步规范(fàn)证(zhèng)券(quàn)期货市场主机交易托管(guǎn)服务和相关租用活动

　　为规(guī)范证券期货市场主机交易托(tuō)管活动，保(bǎo)护投资者合法(fǎ)权益(yì)，维护证(zhèng)券(quàn)期货市场(chǎng)安(ān)全平稳(wěn)运行，证(zhèng)监会起草(cǎo)了《证券(quàn)期货市场(chǎng)主机交易托管(guǎn)管理(lǐ)规定（征求(qiú)意(yì)见稿(gǎo)）》（以下(xià)简称《管理规定》），于昨日向社会公(gōng)开(kāi)征求(qiú)意见(jiàn)。

　　据(jù)了解，近(jìn)年来，证券期(qī)货交易所向市场相关机构提供(gōng)主机(jī)交易托管资源，为(wèi)行业提(tí)供信(xìn)息科(kē)技基础支撑(chēng)服务，对于(yú)提升(shēng)行(xíng)业(yè)信息基础(chǔ)设施运维水平，保障行(xíng)业信息(xī)系(xì)统(tǒng)安全稳定(dìng)运行发挥了重要(yào)作用。

　　但随(suí)着证(zhèng)券(quàn)期货(huò)市场的不断发展，主机(jī)交易托(tuō)管资(zī)源分配不尽合(hé)理(lǐ)、线(xiàn)路时延不尽一致、安全保障能力有(yǒu)待提升等问题逐(zhú)渐凸显，为进一步规范证券期货(huò)市场主机交易托管服(fú)务和(hé)相关(guān)租用活(huó)动(dòng)，促进证券期货(huò)市(shì)场的平稳(wěn)健康发展，证(zhèng)监会(huì)起草(cǎo)《管理规定(dìng)》。

　　据悉(xī)，《管理规定》起草思路有三(sān)。一(yī)是全面(miàn)覆盖各类主体。结合(hé)业务活动(dòng)的具(jù)体特点，《管理规定》将(jiāng)主机(jī)交易托管相(xiāng)关主(zhǔ)体分为(wèi)证券期货交易所和证券(quàn)期货经营机构两(liǎng)部分，分(fēn)别提出完善(shàn)的(de)监管要求，并要求其(qí)他类型的参与主体参照执行有关(guān)规定。

　　二是切实守住安全底(dǐ)线。安全运行是(shì)从事主机交易(yì)托(tuō)管服(fú)务和相关租用活动的基(jī)础和前(qián)提，《管理规(guī)定》规定了主(zhǔ)机交易托管资源的安(ān)全(quán)管理要求(qiú)，明确了证券期(qī)货经营机构(gòu)的尽职调查和业务光速每秒多少公里绕地球多少圈，光速每秒多少米审批机制，从(cóng)安(ān)全的角(jiǎo)度作出全(quán)面规定。

　　三是(shì)促进服务(wù)公平(píng)合理。《管理规定》将公平合理原则(zé)，体现在证券期货交(jiāo)易所(suǒ)和证券(quàn)期货经营机构(gòu)从事主机交易托管(guǎn)服务和相关租用活动的各个环节，同时也充分注重有关规定落(luò)地过程中的可(kě)操(cāo)作性，切(qiè)实提升(shēng)市场主体的获得感。

　　从主要内(nèi)容来看(kàn)，《管理规定》共五章28条，对(duì)证(zhèng)券期货行(xíng)业主机交(jiāo)易托管(guǎn)服务和(hé)相关租用活(huó)动提(tí)出了要求。

　　具体来看(kàn)，首(shǒu)先是总则明(míng)确立(lì)法宗旨、适(shì)用范围，从事(shì)主机交(jiāo)易托管服务和相关(guān)租用活动的基本原则以及监督管理。

　　根(gēn)据(jù)《管理规定》，所(suǒ)谓(wèi)主(zhǔ)机交易托管资源，是(shì)指证券(quàn)期货交易所提供的机房机(jī)柜、通信网络、软件或硬件设施等资源(yuán)，部署在相关资源(yuán)的信息系(xì)统可(kě)以连接证(zhèng)券期货交易所交(jiāo)易(yì)系统。

　　其(qí)次是证(zhèng)券期货交(jiāo)易所要求(qiú)。明确了(le)证券期货交(jiāo)易所(suǒ)提(tí)供主机交易(yì)托管(guǎn)服务有关要(yào)求。主要包(bāo)括：要求证券期货(huò)交易所实施专(zhuān)区(qū)管理，统一专区交易时延，建设运维要求(qiú)不得低于《证券期货业信息(xī)系统(tǒng)托管基光速每秒多少公里绕地球多少圈，光速每秒多少米本要求》中三(sān)级系统的受(shòu)托方要(yào)求(qiú)；从(cóng)资源保障(zhàng)、资(zī)源分配、服务申(shēn)请、服务协议、收费要求、服(fú)务退(tuì)出与资源再分(fēn)配(pèi)等方面保障证券期货交易所提(tí)供有关服务的(de)公(gōng)平合理；加强风险(xiǎn)防控，证券期货交易所需建立健全(quán)监(jiān)控指(zhǐ)标及应(yīng)急处置机(jī)制(zhì)。

　　《管理规定(dìng)》要(yào)求，证券期货(huò)交易所提供主机交易(yì)托(tuō)管服(fú)务的，应当将主机(jī)交易(yì)托管(guǎn)资源和其(qí)他主机托管资源进行(xíng)区分，对主机交易托管资源实施专区管理，并确保相关专(zhuān)区到核心交易系统通信(xìn)前端的(de)通信时延保持一致(zhì)。

　　再次是证(zhèng)券(quàn)期货经营机(jī)构要求。明确了证券期货经营(yíng)机构租用主机交易托管(guǎn)资源有关要求。具体来看，从安全(quán)保障(zhàng)方面，对证券期货经(jīng)营机构(gòu)租(zū)用主(zhǔ)机交易(yì)托管(guǎn)资源(yuán)的一(yī)般要求作(zuò)出规(guī)定。从能(néng)力评估、治理架构、尽(jǐn)职调(diào)查等方(fāng)面确保(bǎo)证(zhèng)券期货(huò)经营机构能够保障客户设施的安全运行。明(míng)确(què)证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经营(yíng)机构对证券期货交易(yì)所的报告要求(qiú)。

　　《管理规定》提到，证券期货经营机构租用主机交易托管资源部署客户(hù)提供的软件或硬(yìng)件设施（以下简称(chēng)证券期货经营(yíng)机构(gòu)部署(shǔ)客(kè)户(hù)设施）的，应(yīng)当从人员保障(zhàng)、资金(jīn)投入、客户(hù)需求等方面(miàn)充分评估，审慎选择服(fú)务客户，确(què)保自身能力(lì)可以(yǐ)保障客户(hù)软件或硬件设施的安(ān)全运行，并将不同客户的信(xìn)息系统(tǒng)、客(kè)户与经(jīng)营机(jī)构的信息系(xì)统(tǒng)进行(xíng)有效隔离。

　　最后是监督管理。明确证券(quàn)期货交(jiāo)易(yì)所的监(jiān)管报告义务(wù)，规(guī)定中国证监(jiān)会及其派出机构结合(hé)法定职责，对(duì)证券期货交易所(suǒ)及证券期货经(jīng)营机构实(shí)施现场检查和非(fēi)现(xiàn)场(chǎng)检查，并规定相应罚则。

　　根据《管理规(guī)定》，证券期货交易所违反本规定(dìng)，或者(zhě)在监管工作中不履行职责，或(huò)者不履行本规定有关报告义务的，中国证监会可以对证券期货交易(yì)所采(cǎi)取监(jiān)管谈(tán)话、出具(jù)警示函(hán)、责令(lìng)限期改正(zhèng)等(děng)行政(zhèng)监管措施，对有关高(gāo)级(jí)管理(lǐ)人员(yuán)给予(yǔ)警告、记过、诫勉(miǎn)谈话、通报批评、撤职等行政(zhèng)处分(fēn)，并责令(lìng)证(zhèng)券期货交(jiāo)易所对(duì)其他责任人给予纪律处分。

　　证券期货经营光速每秒多少公里绕地球多少圈，光速每秒多少米机构违反(fǎn)本规定，中国(guó)证监会及其派出机构可以依照《证券期货业网络和信息安(ān)全管理办法》有关规定，对(duì)有关机构和人员采取行(xíng)政监管措(cuò)施。

　　上海证券交易所原副总经理刘逖接受(shòu)监察(chá)调查

　　据昨(zuó)日中央纪委(wěi)国家监(jiān)委驻中国(guó)证监会纪检监察组、浙(zhè)江省纪委监(jiān)委(wěi)消息，上海(hǎi)证(zhèng)券交易所原副总经理刘(liú)逖涉嫌严重职务违(wéi)法，目(mù)前正在接受中央纪(jì)委国家监委(wěi)驻中国证监会纪检监察(chá)组和浙江省台(tái)州市(shì)监委监察调查。

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