零容忍！又有(yǒu)券商(shāng)投(tóu)行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚(wǎn)间，东(dōng)北(běi)证券公(gōng)告称，因(yīn)豫金刚石45亿(yì)定增旧案，证(zhèng)监(jiān)会拟对东(dōng)北(běi)证券合计被罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚(fá)没750多(duō)万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公司收到中国(guó)证(zhèng)监会(huì)《行(xíng)政处罚事先告知书》，公司涉嫌在(zài)郑州华晶金刚石(shí)股份(fèn)有限公司2016年(nián)非公开发行(xíng)股票及持续督导期间未勤勉尽责(zé)案，已由中国证(zhèng)监会调查(chá)完(wán)毕，中(zhōng)国(guó)证监会依法拟(nǐ)对(duì)公司做出行政处罚。

　　经证监(jiān)会查明(míng)，东(dōng)北证券系豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票项目保荐人，中国(guó)证监会在豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票的审查反馈(kuì)意见中(zhōng)要求(qiú)保荐机构对(duì)本次(cì)发行对象的认购(gòu)资金来源及合(hé)法(fǎ)性、是(shì)否具备(bèi)履行(xíng)认购(gòu)义务的能力进行核查，公司(sī)未按要求对(duì)本次非(fēi)公开发行对象之一北京(jīng)天证远洋基金管理中心（有限合(hé)伙）（以下(xià)简称(chēng) “天(tiān)证远(yuǎn)洋”）的资金来源审慎核查。天证(zhèng)远洋实际(jì)出资(zī)与其承(chéng)诺不符。公司出 具(jù)的(de)《非cac2制取c2h2，cac2形成过程电子式公(gōng)开发(fā)行股(gǔ)票(piào)的(de)上市(shì)保荐(jiàn)书》《非公开发行(xíng)股票(piào)发行过程与认(rèn)购对象合(hé) 规性的(de)报告》存在(zài)虚假记载。

　　此外，东北(běi)证券在持续督导期(qī)间未对募集(jí)资金置换预投(tóu)资(zī)金事项审慎核查(chá)，未充分 核查(chá)募集资金投入项目的(de)情况(kuàng)，未(wèi)充分关注募(mù)投项目流动(dòng)资金的用途(tú)和程(chéng)序，未 对涉(shè)诉事项保持合理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会拟决(jué)定：对(duì)东(dōng)北(běi)证券责令(lìng)改(gǎi)正(zhèng)，给予警(jǐng)告，没(méi)收保荐业务收入188.7万元(yuán)，并处以566万元罚款。对定(dìng)增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予(yǔ)警告，并分别处以(yǐ)20万元(yuán)罚(fá)款；对持续督导期(qī)的(de)保荐代表人郑克国、张旭东给予(yǔ)警告，并(bìng)分别(bié)处(chù)以10万元(yuán)罚款；对(duì)傅坦给予警告，并处(chù)以(yǐ)5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者(zhě)查询，保荐代(dài)表人于国庆、葛(gé)建伟已(yǐ)查无数据(jù)，这(zhè)意味着两(liǎng)人已经离开了证券行(xíng)业。

　　而郑(zhèng)克(kè)国已经离(lí)开东北证券，在2018年入职了中天(tiān)证券。傅(fù)坦则在2016年(nián)从cac2制取c2h2，cac2形成过程电子式(cóng)东北证(zhèng)券离(lí)职，去年入(rù)职(zhí)了(le)中(zhōng)德证(zhèng)券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前(qián)，豫(yù)金刚石已退市，且(qiě)定增项目(mù)已时隔近七年，但证监会仍对东(dōng)北证券立案调查并(bìng)处以(yǐ)三(sān)倍的(de)高额罚款，体现监管层在全面注册制背景下，继续保持强监管、压(yā)实中介机构责任(rèn)的决心。

　　对于东北证券(quàn)而言，影响不仅仅是罚款这(zhè)么简(jiǎn)单。年报显示，东北(běi)证券在2022年IPO承销保荐项目，成功(gōng)发行的仅有2家(jiā)，较2021年减少(shǎo)3家；承销金(jīn)额合计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入(rù)合计0.16亿元，同(tóng)比(bǐ)减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家(jiā)券商(shāng)中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券(quàn)股东吉(jí)林信托(tuō)因自身经营发展需要等自(zì)主决定(dìng)，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月(yuè)1日至4月(yuè)30日期间按市(shì)场价(jià)格减持(chí)不(bù)超过(guò)2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林(lín)信托没有任何一股。

　　同时去年7月就已经(jīng)公布(bù)的大股东亚太集团(tuán)“清仓式”股权转让一(yī)事，至今仍未有着落。

　　据了解(jiě)，按相(xiāng)关规定，东北(běi)证券在被中国证监会立(lì)案调查期(qī)间(jiān)，公司大(dà)股东不(bù)得减持股份cac2制取c2h2，cac2形成过程电子式。鉴于上述转让及减持公司股份事项(xiàng)均属(shǔ)于规定不得减持范畴，上述规(guī)定期间，亚泰集团和吉(jí)林信(xìn)托不得(dé)减持(chí)公司(sī)股份。

　　不过随着东北(běi)证券(quàn)的罚单尘(chén)埃落地，东北证(zhèng)券的股权变或将很快实现。

　　根据东北证(zhèng)券最(zuì)新一季报显示(shì)，2023年前三个月东北(běi)证券实现(xiàn)营业收入18.44亿(yì)元，同比增长(zhǎng)130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公(gōng)司(sī)表示，业绩变动(dòng)的主要原因是公司投资与销(xiāo)售(shòu)交(jiāo)易业务、投资银行业务(wù)收入增加所(suǒ)致。

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