零容忍！又有(yǒu)券商(shāng)投(tóu)行收(shōu)罚(fá)单！

　　5月(yuè)14日晚(wǎn)间(jiān)，东北证(zhèng)券公告(gào)称，因(yīn)豫金(jīn)刚石45亿定增旧案，证监会拟(nǐ)对东北证券合计被罚没(méi)逾(yú)750万元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两(liǎng)名保代(dài)已离职(zhí)

　　公告显示，5月(yuè)12日(rì)，公司收到中国证监会《行政处罚事先告(gào)知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有(yǒu)限公(gōng)司2016年非公开发行股票及持续督导期间未勤(qín)勉尽责(zé)案，已由中国证监(jiān)会调(diào)查(chá)完毕，中国证监会依法拟对公(gōng)司做出行政处罚。

　　经证(zhèng)监(jiān)会查明，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股(gǔ)票(piào)项目保荐人，中国(guó)证监会在豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年(nián)非公开发行股票的审查反馈意见中要求(qiú)保荐机构(gòu)对(duì)本次发行对象(xiàng)的认购资金来源及合法性、是否(fǒu)具备履行认购义务(wù)的能(néng)力(lì)进行核查，公司未按(àn)要求对本次(cì)非公开发行对象之一北(běi)京天(tiān)证远洋基金管理中心（有限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋实际(jì)出资(zī)与其承诺不符。公司出 具的《非(fēi)公开发(fā)行(xíng)股票的上市保荐书》《非(fēi)公开发(fā)行股票(piào)发行(xíng)过程与认购(gòu)对象合 规性的报(bào)告(gào)》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北(běi)证券在(zài)持续督导期间(jiān)未对(duì)募集资金置换预投(tóu)资金事项审(shěn)慎核(hé)查，未充(chōng)分(fēn) 核查(chá)募集资(zī)金投入项目的情况，未充分关(guān)注募投项目流动资金的(de)用途和程序，未 对涉(shè)诉事项保持合理的职业(yè)怀疑(yí)。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟(nǐ)决定：对东北证券(quàn)责令改(gǎi)正，给予警告(gào)，没收保荐业(yè)务收入188.7万元(yuán)，并处以566万元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)。对定增项目(mù)的(d水密码这个牌子靠谱吗，水密码这个牌子怎么样e)保荐代表人(rén)于国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)给予警告，并分别(bié)处以20万元(yuán)罚款；对持续督导期的保荐代表人郑克(kè)国、张旭(xù)东给(gěi)予警(jǐng)告，并分别处以10万(wàn)元罚款；对傅坦给予警(jǐng)告，并处以5万元罚款。

　　据(jù)记者水密码这个牌子靠谱吗，水密码这个牌子怎么样查询(xún)，保(bǎo)荐代表(biǎo)人(rén)于国庆(qìng)、葛建伟已查(chá)无数(shù)据(jù)，这(zhè)意味着两人已(yǐ)经离开了(le)证券行(xíng)业。

　　而郑克国已(yǐ)经离开东北证券，在2018年(nián)入职了(le)中天证券(quàn)。傅(fù)坦则在2016年从东北证券离(lí)职，去(qù)年入(rù)职了中德证券(quàn)。

　　股东减(jiǎn)持计划被(bèi)暂停

　　截至目前，豫金刚(gāng)石(shí)已退(tuì)市，且定增项目已时隔近七(qī)年，但证监(jiān)会仍对东北证(zhèng)券立案调查并处以三(sān)倍的高额罚款，体现监管层在全面注(zhù)册制(zhì)背景下，继续(xù)保持(chí)强监管、压实中介机构(gòu)责任的(de)决(jué)心。

　　对于(yú)东北证券而言(yán)，影响不(bù)仅仅(jǐn)是罚款这么简单(dān)。年报(bào)显示，东北证券在2022年IPO承(chéng)销(xiāo)保荐项(xiàng)目，成功发行的(de)仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额合(hé)计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在(zài)65家(jiā)券商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证券(quàn)股东吉林信托因自身经(jīng)营(yíng)发展需要等自主(zhǔ)决定(dìng)，拟以(yǐ)集中(zhōng)竞价交易方(fāng)式，在(zài)2023年2月1日(rì)至4月(yuè)30日期间按市场价格减持不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没(méi)有任何一股。

　　同时去年7月就已(yǐ)经(jīng)公(gōng)布的大股东亚太集(jí)团“清仓(cāng)式”股权(quán)转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券(quàn)在被中(zhōng)国证(zhèng)监会立(lì)案调查(chá)期间，公司(sī)大股(gǔ)东不得减(jiǎn)持股份。鉴于上述转(zhuǎn)让及减持公(gōng)司(sī)股份事(shì)项均属于规(guī)定(dìng)不得减(jiǎn)持(chí)范畴，上述规定期(qī)间，亚泰集(jí)团和吉(jí)林信托不(bù)得减持公司(sī)股(gǔ)份。

　　不过(guò)随(suí)着东北证券的罚单尘埃(āi)落地(dì)，东北证券的股权变或将很快(kuài)实现(xiàn)。

　　根据东北证券最新一(yī)季(jì)报显示，2023年前三个月东北证券实(shí)现营(yíng)业收入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增(zēng)长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要(yào)原因是公(gōng)司投资(zī)与销售交(jiāo)易(yì)业务(wù)、投资银行业务收(shōu)入增加所致(zhì)。

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