金融界4月(yuè)21日消息 证监会有(yǒu)关部门负(fù)责人就泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创板(bǎn)首批(pī)欺(qī)诈发行案件(jiàn)答(dá)记者问(wèn)。证监会有关部门负责人表(biǎo)示，欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资(zī)本市(shì)场“毒瘤”严重损(sǔn)害广(guǎng)大投资者合法权益，危及市场秩序(xù)和金融安全。

　　中办、国办《关(guān)于依法从严打击证券(quàn)违法(fǎ)活(huó)动的意见》强调坚持“零容(róng)忍”要(yào)求，依法严厉查处(chù)证券违法(fǎ)犯罪案件，立(lì)体化打击证券(quàn)违法活(huó)动。我会坚决贯彻(chè)落实(shí)党中央国务院(yuàn)对资本(běn)市场(chǎng)违法犯罪行为“零容(róng)忍”要求(qiú)，推动对(duì)欺诈发行等(索尼是哪个国家的品牌，索尼是哪个公司的děng)违法犯罪行为实行(xíng)行(xíng)政、民事、刑事立体惩(chéng)处(chù)，形成强力震慑。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案系科创板首批(pī)欺(qī)诈(zhà)发行案(àn)件，社会影响广泛。作为监管机构(gòu)，如何推动对上述发行人、控股股(gǔ)东、实际控制人、中介(jiè)机构(gòu)及其(qí)责任人(rén)员等相关(guān)责任(rèn)主体进行立体化追(zhuī)责？

　　答(dá)：欺诈发行、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤(liú)”严重损害(hài)广大投(tóu)资者合法权益，危及市场秩序和(hé)金(jīn)融(róng)安全。中办、国办(bàn)《关(guān)于依法从严打击证券违法活动(dòng)的意见》强调坚持(chí)“零容(róng)忍”要求，依法严厉查处证(zhèng)券(quàn)违法犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯(guàn)彻(chè)落(luò)实党中央国务院(yuàn)对资本市场违法犯(fàn)罪(zuì)行为“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发(fā)行等违法(fǎ)犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑事立体惩处(chù)，形成强力(lì)震慑。具体而(ér)言：

　　一是对于证券(quàn)发行人及相关控股股东、实际控(kòng)制人等(děng)“首恶”坚决严(yán)惩，全(quán)方位追责。如在上述两案的行政责任方面(miàn)，我(wǒ)会依法向泽达易盛（天津）科(kē)技股份有限公司（以下(xià)简称泽达易盛）和广东紫晶信(xìn)息存储(chǔ)技术股(gǔ)份有限公司(sī)（以下简称紫晶(jīng)存储）及相关责任人(rén)作出行政处(chù)罚和(hé)市场禁入(rù)决定，分别(bié)对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)及相关责任人员进行行政(zhèng)处罚，并对(duì)部分(fēn)责任人员采取证券市场禁入措施(shī)。同时，我会(huì)加强与公安机(jī)关的沟通(tōng)协调，对涉嫌刑事犯(fàn)罪的当事人依(yī)法及时(shí)移送公安机关处理，推动(dòng)案件刑事追责相关工作。另外，根据《上(shàng)海证券交易所(suǒ)科创板股票上市(shì)规则》的规定，上(shàng)海证券交易所将依法对泽达易盛、紫晶存储启动(dòng)重大违(wéi)法强制退(tuì)市。

　　二是依法支持索尼是哪个国家的品牌，索尼是哪个公司的适格投(tóu)资者及(jí)时(shí)有效(xiào)地追究违规上(shàng)市(shì)公司及其相关中介机构等责任主体的民事(shì)赔偿责任。民(mín)事责任是资本市(shì)场法律责任体系的(de)重要组成部(bù)分，是对违法行为进行立(lì)体式追(zhuī)责(zé)的重要一(yī)环，也是提高资本市场违法违规成本的重要举(jǔ)措。我(wǒ)会将进一步畅通投资(zī)者权利救济渠道，维护投资(zī)者合法权益，督促市(shì)场参与各方归位尽(jǐn)责，形成资本市场良好(hǎo)生态。

　　三是对于为(wèi)上市公司提供保荐、承销服务的证券公司、出具审(shěn)计报告的或(huò)者(zhě)法律意(yì)见书(shū)的证券服务机构等违规主(zhǔ)体实施精准打击。如果相关中介机构故(gù)意参(cān)与(yǔ)造假，情节恶劣，坚决严(yán)惩，从(cóng)重处(chù)罚(fá)，涉嫌犯罪的，移送(sòng)司法机关处理；如果相关中(zhōng)介机构主要(yào)涉嫌执(zhí)业(yè)未勤勉尽(jǐn)责的(de)情形，我会(huì)将(jiāng)按照过责相(xiāng)当的法治理念(niàn)，综合(hé)考虑违法(fǎ)程度、案件情况、执法效率、赔偿(cháng)投资者损失意愿和能力等因素(sù)，依法(fǎ)妥善处理，让中介机构为其未(wèi)勤勉尽责的(de)执业行(xíng)为付(fù)出代价。

　　四是(shì)关(guān)于中介机构的责任人员。证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等中(zhōng)介机构从业人员的(de)道德水准、专业(yè)能力、合(hé)规风险意识和廉(lián)洁从业水(shuǐ)平等，是保障证券服务质量(liàng)的重(zhòng)要(yào)因素。如果在欺诈(zhà)发行、财务(wù)造假(jiǎ)等(děng)案件(jiàn)中发现相关中介机构责任人(rén)员存在违(wéi)法违规(guī)行为，将依法(fǎ)依规予(yǔ)以严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储(chǔ)欺诈发行案严(yán)重损害投资(zī)者合法权益，目前(qián)在投资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉(sù)讼法》等法律法(fǎ)规(guī)规定了包(bāo)括协商和解(jiě)、纠纷调(diào)解、先行赔(péi)付、责令回购(gòu)、行政(zhèng)执法(fǎ)当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)、单(dān)独诉讼、示范判决、代表人(rén)诉讼(sòng)等(děng)一系列投资者赔(péi)偿(cháng)救济(jì)制度。这(zhè)些制度各有(yǒu)优势，对于个(gè)案中采用何种(zhǒng)方式，需综合考虑不同投资者(zhě)赔偿救济制度的适用条件、投资者获赔的(de)充分性和有效(xiào)性、赔付责任(rèn)主体的(de)意愿和能力等因素，目(mù)标都(dōu)是(shì)有效保护投资者(zhě)、惩戒(jiè)和震慑(shè)违法行为人(rén)。

　　对(duì)于泽达易盛(shèng)案(àn)，上海(hǎi)金(jīn)融法院已经收到(dào)泽达易盛普通代表人诉讼起诉材料，中证中(zhōng)小投资者服务中心发布公(gōng)告，表示密切关注泽达易盛普通代表(biǎo)人诉讼进展，如上海金融(róng)法(fǎ)院受理并裁定适用普(pǔ)通代(dài)表人诉(sù)讼，将依法接受投资者特别授权，申请参(cān)加该(gāi)案(àn)并(bìng)转换特别代(dài)表人诉讼。特别代表人(rén)诉讼制度具(jù)有“默示加入、明示(shì)退出”的特(tè)征，能够一揽子解(jiě)决泽达易盛案的民事(shì)赔偿问题，适格投(tóu)资者的合法权益可以(yǐ)在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫(zǐ)晶存储案，中信建(jiàn)投证券(quàn)股份有限公司(sī)作(zuò)为紫晶存储申请首次公开发行股票的保荐机构(gòu)和主承销商，与其他(tā)中介机构正在(zài)主动筹备投资者赔偿事(shì)宜，拟共同出资10亿元(yuán)设立先行赔付专项基金（上述金额为公(gōng)司初步估算结果(guǒ)，基金规模将根据最终计算的(de)适格投资者损失赔(péi)付(fù)金(jīn)额(é)进行调整），用(yòng)于先行赔(péi)付适格投资者的投(tóu)资损(sǔn)失。先(xiān)行赔付可以高效、快捷地解决紫晶存储案的(de)民事赔偿(cháng)问题，适格(gé)投资(zī)者可(kě)以积极参与(yǔ)先行赔付程序直接获(huò)赔，以维护自身合法权益(yì)。

　　3.中信建投证券股(gǔ)份有限公(gōng)司(sī)披露(lù)的(de)公告中提出(chū)向证监会提交证券期货行政执法当事人承诺申请，证监会将如何处(chù)理(lǐ)？

　　答(dá)：2019年修订的《证券法》新增(zēng)了证券领域行政执法当(dāng)事人承诺制度（以(yǐ)下简称当事人承诺制度）。当事人承(chéng)诺制度是指国务院证券监督管理机构对涉嫌证券期货违法的单位或者个人进(jìn)行(xíng)调(diào)查期(qī)间，被(bèi)调查的当(dāng)事人承(chéng)诺纠(jiū)正(zhèng)涉嫌违(wéi)法行(xíng)为、赔偿有关投资者(zhě)损失、消除损害或者不良影响并经国务(wù)院证券监督管理机构认可，当(dāng)事(shì)人履行承诺后国(guó)务院证券监(jiān)督管理机构(gòu)终止案件调查的行政执(zhí)法方(fāng)式(shì)。相关(guān)法律法规明(míng)确规定了(le)当事人承(chéng)诺制度的基本流(liú)程(chéng)、适用(yòng)范围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行政执法当事人承诺(nuò)制度实施办法(fǎ)》等规(guī)定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数额的(de)确定需(xū)要综合考(kǎo)虑当(dāng)事人因涉嫌违法行为可能获得的收益或者(zhě)避(bì)免(miǎn)的损失、当事人(rén)涉嫌违法行为(wèi)依(yī)法(fǎ)可(kě)能被处以罚款和没收违法(fǎ)所(suǒ)得的金额，以及投资(zī)者因当事人涉嫌(xián)违法行(xíng)为所(suǒ)遭受的损失等诸多因素(sù)。承诺金数(shù)额通(tōng)常(cháng)高于罚没款数额，且可用于赔偿投资者损失(shī)，在(zài)证券期(qī)货行政执法当事人承诺这(zhè)一程序中，既可以实现对申请人的精准打击，也(yě)可以有(yǒu)效便捷地(dì)补偿(cháng)投资者的损失。因此，当事(shì)人(rén)承(chéng)诺制(zhì)度可以一并解决案件相关的行政(zhèng)处理与民事(shì)赔偿(cháng)问题，有效提高执法效能，达到行政追责与民事追责相统一的效果。

　　对于中信建投(tóu)证券股(gǔ)份有限公司(sī)向我会提交(jiāo)当事人承(chéng)诺申(shēn)请，我会将依据《证券法》《证券(quàn)期(qī)货行政执法当事人承诺制度实施办法》《证券期货行政执法当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)制度实施规(guī)定》等(děng)规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存储所涉的(de)证券公司(sī)、会计师(shī)事务所、律(lǜ)师事(shì)务所等(děng)中介机构(gòu)及(jí)其责任人员，下一步将如何处理？

　　答(dá)：前(qián)期，我会贯彻“零容(róng)忍”要求(qiú)，对泽达易盛和紫晶(jīng)存储(chǔ)所涉中介机(jī)构开展“一(yī)案双查”。在泽达易(yì)盛案中，东兴证券股份有(yǒu)限公司、天健会(huì)计师事务所(suǒ)、北京市康达(dá)律师事务所等中介(jiè)机(jī)构(gòu)因(yīn)涉嫌在(zài)相关执业过程中未勤勉尽责，近日已被我会立案。在紫晶存储(chǔ)案中，我会对中信建投证券股份有限公司(sī)、容诚会计师事(shì)务所、致(zhì)同会计(jì)师事务所、广东恒益律师事务所等中介机构启动了相关调(diào)查工作，后续(xù)将根据其在相(xiāng)关执(zhí)业(yè)行为中的勤勉尽责(zé)情况，结合其(qí)主动先行(xíng)赔付以及申请证券期货行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺等情形，依法进行下一步处理。需(xū)要指出的(de)是，我们将关(guān)注相关(guān)中介机构(gòu)有(yǒu)关责任人(rén)员在上述案件中(zhōng)的执业行为，如(rú)果(guǒ)发现有(yǒu)关责任(rèn)人(rén)员存在违法违规行为，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　证(zhèng)券公司、会计师(shī)事务所、律师事务(wù)所等中介(jiè)机构是保障资(zī)本市(shì)场高质量(liàng)发(fā)展的重要(yào)力量，中介机构及(jí)其从(cóng)业人员应当(dāng)严格遵守法(fǎ)律法规(guī)和职业(yè)道德要求，勤勉尽责、诚实守(shǒu)信、廉洁自律(lǜ)、公平竞争，自(zì)觉营造和维(wéi)护风清气正的(de)企业文化(huà)和行(xíng)业文化，珍视行业声誉(yù)。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 索尼是哪个国家的品牌，索尼是哪个公司的