在“扶优限(xiàn)劣(liè)”的基本方针(zhēn)下，私募(mù)基金行业监管趋(qū)严，近日(rì)又有私募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业(yè)协会网(wǎng)站(zhàn)披露的一则公告显示，雪(xuě)杉基金存在违反(fǎn)专业化运营原(yuán)则等四项违规行为。根据相关(guān)规定，协会拟对雪杉(shān)基金公开谴责、暂停受理其私募基金产品备(bèi)案(àn)六个月(yuèborn过去式和过去分词是什么，bear的过去式过去分词)；对时任雪(xuě)杉基金合规风控负责人的黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六(liù)个月

　　5月4日(rì)，中国证(zhèng)券投资(zī)基金业协(xié)会网站披露了一则纪律处分事先告(gào)知书送达公告。经(jīng)查，深(shēn)圳雪杉基金管(guǎn)理有(yǒu)限公司（简称“雪杉基(jī)金(jīn)”）涉嫌(xián)从(cóng)事违法违(wéi)规行为，时(shí)任高级管理人员黄某应(yīng)当对(duì)此承担法律责任，协会拟对(duì)其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基(jī)金存在四(sì)项违规行为：

　　一(yī)是违反专(zhuān)业化运营原(yuán)则。其一(yī)，2019年(nián)5月，深(shēn)圳雪杉(shān)与上海阿杏达成《业务合作(zuò)协(xié)议》，由(yóu)债券(quàn)发行人关联方(fāng)出资认购上(shàng)海阿杏产品份额，该产品(pǐn)通过深圳雪(xuě)杉在管产品“雪杉夏桐1号私(sī)募证券(quàn)投(tóu)资基金”最终投向指(zhǐ)定债券产品。其(qí)二，2019 年(nián)5月，深(shēn)圳雪杉与株洲新芦淞产业发展(zhǎn)集团有限公司（以下简(jiǎn)称(chēng)株洲新(xīn)芦淞）签(qiān)署《投(tóu)资合作协议》，约定由指(zhǐ)定(dìng)第三(sān)方认购“雪杉夏(xià)桐(tóng)7号私募证券投资基金(jīn)”，并由(yóu)该产(chǎn)品(pǐn)购买指定债券。以(yǐ)上(shàng)行为不符合(hé)私募基金管理人专业化运(yùn)营的要求。

　　二是未(wèi)向投资者披(pī)露关(guān)联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪杉常(cháng)升1号(hào)”“雪杉常升2号”分别投向(xiàng)上海映雪投(tóu)资管理中心（有限合伙）（以下简称上海映雪）在管产品“映(yìng)雪(xuě)吴钩15号私募(mù)基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号(hào)基(jī)金”投向上(shàng)海映雪在管产(chǎn)品(pǐn)共计5610万(wàn)元。

　　投资(zī)期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海(hǎi)映雪执行(xíng)事务合(hé)伙人(rén)、实际控制人，上述(shù)交(jiāo)易(yì)构成(chéng)关联(lián)交易，但深圳(zhèn)雪(xuě)杉未向投资(zī)者进(jìn)行明确、充(chōng)分地披露。

　　三是(shì)未(wèi)落(luò)实投资者适当(dāng)性管理(lǐ)要(yào)求(qiú)。雪杉春茗1号基(jī)金的投资者王(wáng)某的(de)基金合同于2015年7月7日签署，但是(shì)其风(fēng)险测评问卷则(zé)于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼(jiān)职(zhí)。深圳(zhèn)雪(xuě)杉市场拓展(zhǎn)、投资运营、财务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任(rèn)深圳雪杉(shān)合规风控负责(zé)人，应(yīng)当对发生在各(gè)自任职期(qī)间公(gōng)司的违规行为承担相应责任。

　　根据相关(guān)规定，协会拟对深圳雪杉(shān)公(gōng)开谴(qiǎn)责、暂停受理(lǐ)其私募基金产品备(bèi)案六个月(yuè)；对 黄(huáng)某公开(kāi)谴责。

　　雪杉基金曾收警示函(hán)

　　值得注意(yì)的是，这已经不是雪(xuě)杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监(jiān)局(jú)曾对雪杉(shān)基(jī)金出具警示函。

　　相关公告显示，经(jīng)查(chá)，雪杉基金在从事(shì)私募基(jī)金(jīn)业务活动中，存在未履行谨慎(shèn)勤(qín)勉义务、未采取问卷调查(chá)等方式对个别投资者(zhě)的风险识别(bié)能力和风险承担能(néng)力进行评(píng)估、未按照合(hé)同约(yuē)定如实向投资(zī)者披露(lù)可能影响投资者(zhě)合法权(quán)益的(de)重大信息(xī)等情形。依据《私募管理办(bàn)法》第三十(shí)三条规(guī)定，决定对(duì)其采取(qǔ)出(chū)具警示函的行政监管措施。

　　百亿私(sī)募(mù)映雪投资居股(gǔ)东之列

　　雪(xuě)杉基金(jīn)成立于2015年，注册资本为3250万元，机构类型为私募证券投资(zī)基金管(guǎn)理人(rén)，全职员工人数14人，管理(lǐ)规模(mó)区(qū)间(jiān)为20-50亿(yì)元。去年2月(yuè)份，雪杉基金曾进行(xíng)高管变更。目前雪杉基金的法人、总(zǒng)经理(lǐ)为汲培欣，合规风(fēng)控负(fù)责人为曾峤。

　　值得注(zhù)意的是，百亿私募映雪投资为(wèi)雪杉基金的股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪杉基(jī)金还有(yǒu)一家关联公司为深圳市塔门投资管理有限公司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门投资(zī)为(wèi)私募股权、创业投资基(jī)金管理人。

　　雪杉基金(jīn)官网显示，雪杉(shān)基金(jīn)还在香港(gǎng)控(kòng)股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉(shān)惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以(yǐ)期(qī)发挥与雪杉境内平台的跨境协同(tóng)效应(yīng)，为投资(zī)人寻找海外长期(qī)稳定资产(chǎn)的投资和并购机会。

　　据介(jiè)绍，雪(xuě)杉的投资(zī)策略是通过追踪资产价(jià)格指数(shù)、利(lì)率、汇率、指标性股(gǔ)指等宏观经济和估(gū)值指标，以分析(xī)并提取经(jīng)济周期中的趋势性行业(yè)和事件以最大(dà)化投资上行(xíng)收(shōu)益，同(tóng)时引入非公开市场投资中的个体性估值(zhí)和(hé)内在价值分析体系，以更好(hǎo)锁定投资(zī)的下行风(fēng)险。但在2020年10月，雪(xuě)杉基金官网的新闻动态便停止更新。

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