金融界4月21日(rì)消息 证监会有(yǒu)关(guān)部门(mén)负(fù)责人就泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案系科(kē)创(chuàng)板首批欺(qī)诈发行案件答记者问。证监(jiān)会有关部门负责人表示，欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资本(běn)市场“毒(dú)瘤”严(yán)重损(sǔn)害广大投资者合(hé)法权益，危及市场秩序和金融安(ān)全。

　　中办、国办《关于依法(fǎ)从严打击证券违法活动的意见》强调坚持“零(líng)容忍”要求(qiú)，依法严厉(lì)查处证券违(wéi)法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券违(wéi)法活动。我会(huì)坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务院(yuàn)对资本市场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行等违(wéi)法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成强力震慑。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶(jīng)存储(chǔ)案系科(kē)创板(bǎn)首批(pī)欺诈发(fā)行案件，社会影响广泛(fàn)。作(zuò)为监管机构，如何(hé)推动对上述发(fā)行人、控股(gǔ)股东、实际控制人、中介机构及其责任人员等相关(guān)责(zé)任主(zhǔ)体进行立(50g是几两 50g是一两吗lì)体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行、财务(wù)造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重(zhòng)损(sǔn)害广大投资(zī)者合法权(quán)益，危及市场秩序(xù)和金融(róng)安全。中办、国办《关于依法(fǎ)从(cóng)严打击证券(quàn)违法活动的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查处证券违法犯(fàn)罪案件(jiàn)，立体化打(dǎ)击证券违(wéi)法(fǎ)活动。我会坚(jiān)决贯(guàn)彻(chè)落实党中(zhōng)央(yāng)国(guó)务院(yuàn)对资本市场违法犯(fàn)罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发(fā)行等违法犯罪行(xíng)为实行行(xíng)政、民(mín)事、刑事立(lì)体惩(chéng)处，形成强力(lì)震(zhèn)慑。具体而言：

　　一是对(duì)于证券发行人及相关控股(gǔ)股东、实际(jì)控制人等“首恶”坚决严(yán)惩，全方位追责。如在上述两案的(de)行政责任(rèn)方面，我会依法向泽达(dá)易盛（天津）科技(jì)股份有限公司（以下简称(chēng)泽达易盛）和广东紫晶信息存储技术股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公司(sī)（以下(xià)简称紫晶存储）及相(xiāng)关(guān)责任人作出(chū)行政处罚和市场禁(jìn)入决定，分(fēn)别对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储及(jí)相关责任人(rén)员(yuán)进行行政处(chù)罚，并(bìng)对部分(fēn)责任人(rén)员采取证券(quàn)市场禁(jìn)入措施。同时，我会加强与公安机关的沟通协调，对涉(shè)嫌刑(xíng)事犯罪的当事人(rén)依法及时(shí)移送公安(ān)机(jī)关处(chù)理，推动案件刑事追(zhuī)责相关(guān)工作。另外，根据《上(shàng)海证券交易所科(kē)创板股票上(shàng)市规则》的规(guī)定，上海(hǎi)证券交易所将依法对泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存(cún)储启动重大违法强制退市。

　　二(èr)是依(yī)法(fǎ)支持适(shì)格投资者(zhě)及(jí)时(shí)有效地追究违规上市公司(sī)及其相关(guān)中介(jiè)机构(gòu)等(děng)责(zé)任(rèn)主体的民(mín)事赔偿责任。民(mín)事责任是资本市场(chǎng)法律责任体系的重要组成部分(fēn)，是对违法行为进(jìn)行(xíng)立(lì)体式追责的重要一(yī)环，也是提(tí)高资本市(shì)场违(wéi)法违规(guī)成(chéng)本(běn)的重(zhòng)要举措(cuò)。我会将进一步畅通投资者权(quán)利救济渠道，维护(hù)投(tóu)资(zī)者合法权益，督(dū)促市(shì)场参(cān)与各方归位尽责，形成(chéng)资本(běn)市场良好生(shēng)态。

　　三(sān)是对于为上市公司(sī)提供(gōng)保荐、承(chéng)销(xiāo)服务的证券(quàn)公司、出具审计报告(gào)的或者法律意见(jiàn)书(shū)的(de)证券服务机(jī)构等违规主体实施精准打(dǎ)击。如果相关中介机构故意参(cān)与(yǔ)造假，情节(jié)恶劣，坚决严(yán)惩(chéng)，从重处罚(fá)，涉嫌犯罪的，移送司法(fǎ)机关处理(lǐ)；如果相关中介机构(gòu)主要(yào)涉嫌执业未勤(qín)勉尽责的情形，我(wǒ)会将按照过责相当的(de)法治(zhì)理(lǐ)念，综(zōng)合(hé)考虑违(wéi)法程度、案件情况、执法效率、赔(péi)偿投资者损(sǔn)失意(yì)愿和能(néng)力等(děng)因(yīn)素，依法妥(tuǒ)善处理，让中(zhōng)介机(jī)构为其(qí)未勤勉尽责的执业(yè)行为付出代(dài)价(jià)。

　　四是关于中(zhōng)介机(jī)构的(de)责任人(rén)员。证券(quàn)公司、会计(jì)师事务所、律师事务所等中介机构从业(yè)人(rén)员(yuán)的道德水准、专业能力(lì)、合规风险意识和廉洁从业水平等，是保障证券服务质量的重要因素。如果在(zài)欺诈发行、财务(wù)造假等案件中发(fā)现相(xiāng)关中介机构责任人员存在(zài)违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储欺诈发(fā)行(xíng)案严重损害投资者合法权益，目前(qián)在投资者保(bǎo)护方面有哪些(xiē)安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法(fǎ)规规定(dìng)了包括协商和解、纠纷调解、先行赔(péi)付、责令回(huí)购、行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺、单独诉(sù)讼(sòng)、示范判决、代表人诉讼等(děng)一系列投(tóu)资者赔偿救济制度。这些制度各有(yǒu)优(yōu)势，对于个案中采用(yòng)何种方式，需综合考虑不同投资(zī)者赔(péi)偿救济制度的适用条件、投(tóu)资者(zhě)获赔(péi)的充分性和(hé)有(yǒu)效性、赔付责任(rèn)主(zhǔ)体的意愿和能力等因(yīn)素，目标都是有(yǒu)效保护投(tóu)资者、惩戒和震(zhèn)慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院已经收到泽(zé)达易盛普通代表人(rén)诉讼起诉材料，中证(zhèng)中小(xiǎo)投(tóu)资者服务(wù)中心发布公告，表示密切关注泽达易盛(shèng)普(pǔ)通代表人诉(sù)讼进展(zhǎn)，如(rú)上海金融法院受(shòu)理并(bìng)裁定适用普通代表人诉讼，将依法(fǎ)接受投资者特别(bié)授权，申(shēn)请(qǐng)参加该案并(bìng)转换特(tè)别代表人诉讼(sòng)。特别代(dài)表人诉(sù)讼制度具有“默示加入(rù)、明示退(tuì)出”的(de)特(tè)征，能够一(yī)揽子解决泽(zé)达易盛案的民事赔偿(chán50g是几两 50g是一两吗g)问题，适(shì)格投资者的合法权益可以在诉讼程序中得到保护。

　　对(duì)于紫晶(jīng)存储案，中信(xìn)建投证券股份有限(xiàn)公司作为紫晶存储申请(qǐng)首次公(gōng)开发行股票的(de)保荐机构和主承销商，与其他中介机构正在(zài)主动筹备投资(zī)者(zhě)赔偿事宜，拟共同出资10亿元(yuán)设(shè)立先行(xíng)赔付专项基金（上述金额(é)为(wèi)公司初(chū)步(bù)估算结果，基(jī)金规模将根(gēn)据最终计算的(de)适格投资者损(sǔn)失赔付金额进行(xíng)调(diào)整），用于(yú)先行赔(péi)付适格投资者的投资损失。先行赔付(fù)可以(yǐ)高效(xiào)、快捷(jié)地解决(jué)紫晶存储案的(de)民(mín)事赔(péi)偿问题，适格(gé)投资者可(kě)以积(jī)极参与先(xiān)行赔付程序直接获赔(péi)，以维护自身合法(fǎ)权益(yì)。

　　3.中信建投(tóu)证券(quàn)股份有限公司披露的公告中提出向(xiàng)证监会提交证券期货(huò)行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺申请，证(zhèng)监会将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年(nián)修(xiū)订(dìng)的《证券法》新增了证券领(lǐng)域行政执法当事(shì)人承诺(nuò)制度（以下简称当事人(rén)承诺制度）。当(dāng)事人承诺制度是(shì)指(zhǐ)国务院(yuàn)证券(quà50g是几两 50g是一两吗n)监督管理机构对涉嫌证券期货违法的单位或(huò)者个人进行调(diào)查期间，被调查的当事(shì)人承诺纠正涉嫌违(wéi)法行为(wèi)、赔偿有关投资者损失、消除损(sǔn)害或者不良影响(xiǎng)并经国(guó)务院证券监督管理机构认可，当事人履行(xíng)承诺(nuò)后国务(wù)院(yuàn)证券监督管理(lǐ)机构终止案件调查(chá)的行政执法方式。相关法律法规明确规(guī)定了当事人(rén)承诺制度的(de)基(jī)本流(liú)程(chéng)、适用范围、监督制(zhì)约机制等(děng)。

　　根据《证券期货行政执(zhí)法当事(shì)人承诺制度实施办法》等规定，承诺金兼(jiān)具惩戒和(hé)赔(péi)偿功能(néng)，承诺(nuò)金(jīn)数(shù)额的确(què)定需要综合考(kǎo)虑当事人因(yīn)涉(shè)嫌违法(fǎ)行为可(kě)能获得的(de)收益或者避(bì)免的损失(shī)、当(dāng)事人涉嫌违法行为依法(fǎ)可(kě)能被处以罚款和没收(shōu)违(wéi)法(fǎ)所得的金额，以及投(tóu)资者(zhě)因当事人涉(shè)嫌(xián)违法行(xíng)为所遭受(shòu)的损(sǔn)失等(děng)诸多(duō)因素(sù)。承诺(nuò)金数额通常高于罚没(méi)款数额，且(qiě)可(kě)用于赔偿投(tóu)资者损失，在证券期(qī)货行(xíng)政执(zhí)法当(dāng)事人承(chéng)诺这(zhè)一程序中，既可(kě)以实现对申请人的精准打(dǎ)击，也可(kě)以有(yǒu)效便(biàn)捷地(dì)补偿(cháng)投资(zī)者的损失(shī)。因(yīn)此(cǐ)，当(dāng)事人(rén)承诺制度可以一(yī)并解(jiě)决案(àn)件相关(guān)的(de)行政(zhèng)处理与民事赔偿问(wèn)题，有效提(tí)高执法(fǎ)效(xiào)能(néng)，达到行(xíng)政追责(zé)与民事追责相统一的效果。

　　对于中信建(jiàn)投证券股份有限公司向我会提(tí)交(jiāo)当(dāng)事人承诺申请，我(wǒ)会将依据《证券法》《证券期货行政执法当事人承诺制度(dù)实(shí)施办(bàn)法》《证券期(qī)货行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)制度实施规定》等(děng)规定，依(yī)法(fǎ)依规决定是否(fǒu)受(shòu)理。

　　4.对于泽达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储所(suǒ)涉的证券公司、会计师事(shì)务所、律师事务(wù)所等中(zhōng)介机构及其责任人(rén)员(yuán)，下(xià)一(yī)步将如(rú)何处理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯(guàn)彻“零容(róng)忍”要求，对泽达(dá)易盛(shèng)和紫晶存储所涉中介机(jī)构开展“一案双查”。在泽(zé)达易盛案中，东兴证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司、天健(jiàn)会计师(shī)事(shì)务所、北(běi)京市康达律师事务所等中(zhōng)介机构因涉嫌在相关执(zhí)业过程中未勤(qín)勉(miǎn)尽责，近(jìn)日已(yǐ)被我会立案(àn)。在紫晶存储案中(zhōng)，我(wǒ)会对中信(xìn)建投(tóu)证(zhèng)券股份(fèn)有限公司、容(róng)诚会计师事务所、致同(tóng)会计(jì)师事务所、广东(dōng)恒(héng)益律师事务所等中(zhōng)介机(jī)构启动(dòng)了相(xiāng)关调查工作，后续(xù)将根据其在相关执业行为中的勤勉(miǎn)尽责情况(kuàng)，结合其主动先(xiān)行(xíng)赔(péi)付以(yǐ)及申请证券期货(huò)行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当事(shì)人承诺等(děng)情(qíng)形，依法进行下一步处理(lǐ)。需要(yào)指出的(de)是(shì)，我们将关注(zhù)相关中介机构有关责任人(rén)员在上述案(àn)件(jiàn)中(zhōng)的执业行为，如(rú)果发现有(yǒu)关责任人员存在违法违(wéi)规(guī)行为，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　证(zhèng)券(quàn)公司、会计师事(shì)务所、律师(shī)事务所等中介(jiè)机构是(shì)保障(zhàng)资(zī)本市(shì)场高质量发展的重要力(lì)量，中介(jiè)机构及(jí)其从业人员应当严格遵守法律法规和职业道德要求，勤勉尽责(zé)、诚(chéng)实(shí)守(shǒu)信、廉洁(jié)自(zì)律、公平竞争，自觉营造(zào)和维护(hù)风(fēng)清气正的企业文(wén)化和行业文化，珍(zhēn)视行业(yè)声誉。

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