科(kē)创(chuàng)板首批退市公(gōng)司，正式(shì)确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫(zǐ)晶(jīng)和*ST泽达分别(bié)发布公告(gào)称，其收到(dào)证监会下发的《行政处罚(fá)决(jué)定(dìng)书》，将被实施重大违法强制(zhì)退市，

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　　与此同时，上交所也对两(liǎng)公司下发拟终(zhōng)止公司股(gǔ)票上市的事先告知(zhī)书(shū)，两家公司的股票自4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海金融法院消息显示，其(qí)收到(dào)12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛(shèng)、林(lín)应等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请(qǐng)，保(bǎo)荐券商东兴证券及两名保代(dài)、天健会(huì)计师事(shì)务所、康达律师(shī)事务所均(jūn)在被起诉名(míng)单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发行(xíng)+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万(wàn)

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证(zhèng)监(jiān)会行政(zhèng)处罚决(jué)定书(shū)显示，紫晶存储存在(zài)欺诈发行的问(wèn)题。紫晶存储于(yú)2019年(nián)4月3日披露(lù)招股书申报稿，同年(nián)10月获科创板上市委审议同意发行(xíng)上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储《招股说(shuō)明(míng)书》通过虚构销售合(hé)同、伪造(zào)物流单据和验(yàn)收单据入账、安排资金回款(kuǎn)、提前确(què)认收入等方式虚增营(yíng)业收入(rù)、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年分别虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万(wàn)元，占当年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》未按规定(dìng)披露的2016年末(mò)、2017年末以及2019年上半年末(mò)对(duì)外担保余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明书签署(shǔ)日，未按规定(dìng)披露对外担(dān)保余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫晶存储继续通过前述财(cái)务造假方式虚增营业收入、利润。2019年(nián)虚增利润14529.07万元，占当期(qī)报(bào)告记载的利(lì)润总额(é)绝对值的94.55％；2020年(nián)虚(xū)增利(lì)润16902.36万元(yuán)，占当期报告记载(zài)的利(lì)润总额绝对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍(réng)存(cún)在未按规定(dìng)披露对外(wài)担(dān)保的(de)问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令(lìng)改正(zhèng)，给予警告(gào)，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑(zhèng)穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取(qǔ)终身市场禁入措施，罗铁威被处10年市(shì)场禁(jìn)入措(cuò)施，其他相关(guān)负责人(rén)也被处以(yǐ)罚款、5年(nián)市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行(xíng)被罚超8亿

　　实控人、财(cái)务总监终身市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书(shū)显示，其于2019年6月披露招股书申(shēn)报稿(gǎo)，2020年(nián)6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在(zài)公告的(de)证券发行文件中(zhōng)隐瞒重要(yào)事实(shí)、编(biān)造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增(zēng)营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且(qiě)未如实披露关联交易、股权代持(chí)情况等。

　　在(zài)上市后(hòu)，泽达易盛及其(qí)全资(zī)子公司浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿(hóng)签(qiān)订虚假合同、开(kāi)展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的(de学跆拳道考级国家认可吗知乎，学跆拳道考级国家认可吗女生)利(lì)润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占(zhàn)当(dāng)期报告记(jì)载的利润总额的56.23％。此外，泽达易(yì)盛还存在虚增在建工(gōng)程等问(wèn)题(tí)。

　　值得(dé)关注的是，对于欺(qī)诈发行部分，证(zhèng)监会对泽达易盛处(chù)以非(fēi)法所募集资金金(jīn)额20％的处罚，罚款金(jīn)额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储则被罚款非法募集资(zī)金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其(qí)他(tā)违法事(shì)实计算，证(zhèng)监会最终对泽达易盛处以8.6亿(yì)元罚款(kuǎn)，对实控人、时(shí)任董事长、总(zǒng)经(jīng)理林应(yīng)处以3800万元罚款(kuǎn)，时(shí)任董事、副总经理、财务总(zǒng)监、董事会秘书应岚被罚(fá)1300万元，二人均(jūn)被采(cǎi)取(qǔ)终身市场禁入(rù)。

　　颇为诡异的是，在(zài)4月21日市场全面(miàn)大跌的行情下，两家公司均有不(bù)同幅(fú)度的(de)上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股(gǔ)股(gǔ)东总户数(shù)为6538户，户均持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户数(shù)为(wèi)12352户，户均持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉讼

　　中(zhōng)介机构(gòu)一同被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子(zi)落地”，两家(jiā)公司(sī)也进(jìn)入到停牌及被终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及《上海(hǎi)证(zhèng)券交(jiāo)易所科创板股票上市规则》第(dì)12.2.2条第（一(yī)）项规(guī)定(dìng)的重(zhòng)大违法行(xíng)为，将被实施(shī)重大违法(fǎ)强制退市。公(gōng)司股票(piào)自2023年4月(yuè)24日（星期一(yī)）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上(shàng)交(jiāo)所下发的(de)拟终止公司股(gǔ)票上市的事先告知书。在收到终止(zhǐ)上市告知书(shū)后，两家公司可以(yǐ)根据规定申请听证，提出陈述和(hé)申辩。交易所由上市(shì)委员会就是否终(zhōng)止公(gōng)司(sī)股票上市(shì)事宜进行审议，并根(gēn)据上(shàng)市委员会的(de)审核意见作出(chū)是否终止公司(sī)股票上(shàng)市的决(jué)定。

　　根据相关规(guī)定，若股票(piào)被终止(zhǐ)上市，自交易所公告对股票作出终止上(shàng)市(shì)的决定之日后(hòu)5 个交(jiāo)易日届满的(de)下一交(jiāo)易日起，相关公司(sī)股票复牌并进入退市整理期，并在股(gǔ)票简称前冠以“退市”标(biāo)识，退市(shì)整(zhěng)理期的交易期限为15 个交易日。交易所将在退市整理(lǐ)期届满后(hòu)5个交易日内对股(gǔ)票予以(yǐ)摘牌，股(gǔ)票(piào)最终终止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上(shàng)海金(jīn)融法院(yuàn)官微发布(bù)消息显示，其(qí)已于(yú)当(dāng)日收到12名投资者(zhě)共同起诉泽(zé)达易盛等证券虚(xū)假陈述责任纠(jiū)纷的申(shēn)请。起诉(sù)投(tóu)资者(zhě)同时申请适用普通(tōng)代(dài)表人(rén)诉讼程序审(shěn)理案件。上海金融法院称，其(qí)将依法审(shěn)查，及(jí)时公布(bù)进展情况(kuàng)。

　　值得关注的是学跆拳道考级国家认可吗知乎，学跆拳道考级国家认可吗女生，在投资者提起的(de)诉讼中，被(bèi)告除了泽达易盛及实控人、董监高等，中(zhōng)介(jiè)机(jī)构东兴证券及(jí)两名保代（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天健会计师事(shì)务所、康达律师事务(wù)所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴(xīng)证券曾(céng)发布公告称，因在执行泽达易(yì)盛首(shǒu)次公开发行股票并在科创板上市项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持续(xù)督导(dǎo)等业务(wù)未(wèi)勤(qín)勉尽责(zé)，证监会决(jué)定(dìng)对(duì)其公司立案。

　　4月21日(rì)，中证(zhèng)中小投资者服务中心公告(gào)称(chēng)，关注到上(shàng)海金融法院(yuàn)收到(dào)12名投(tóu)资者共同起诉泽达(dá)易(yì)盛等证券虚假陈述责(zé)任纠(jiū)纷(fēn)的(de)申请，起(qǐ)诉投资者同时(shí)申请适用普通代表人(rén)诉(sù)讼程(chéng)序审理案件。泽达易盛是科创板首(shǒu)批被中国(guó)证(zhèng)监会立(lì)案调查公司，根据《行政(zhèng)处罚(fá)决定书》，公司(sī)构(gòu)成欺诈发行。

　　投服中心将密(mì)切关注(zhù)诉讼进展，如上(shàng)海金融法院(yuàn)后续受理并裁定适用普通代(dài)表人诉讼(sòng)，发(fā)布普通(tōng)代表人诉讼权利登(dēng)记公告，拟(nǐ)相(xiāng)关法律法规公开征集并接受50名以上（含50名）投资(zī)者特别(bié)授(shòu)权(quán)，申请(qǐng)参加普通(tōng)代表人诉讼并申请转换特(tè)别代表(biǎo)人(rén)诉讼。

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