科创板首批退市公司(sī)，正(zhèng)式(shì)确认(rèn)！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布(bù)公告称，其(qí)收(shōu)到(dào)证监会下发的《行政(zhèng)处罚决定书》，将(jiāng)被(bèi)实施重(zhòng)大违法(fǎ)强制(zhì)退(tuì)市(shì)，

　　与此同时(shí)，上交所也对两(liǎng)公司下(xià)发拟终止公司股(gǔ)票上市的(de)事先(xiān)告知书，两家公司的股票自4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海(hǎi)金融(róng)法院消息显示，其收到12名(míng)投资者共同(tóng)起诉泽达易盛、林应等证券(quàn)虚假(jiǎ)陈(chén)述责任纠纷(fēn)的(de)申请，保荐券商东兴证(zhèng)券及(jí)两名保代(dài)、天(tiān)健会计师事务所(suǒ)、康达律师(shī)事务(wù)所均在被(bèi)起诉名(míng)单中。

　　来(lái)看(kàn)详情——

　　欺诈(zhà)发行+信披(pī)违法违(wéi)规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶(jīng)方面(miàn)的(de)问题：

　　证(zhèng)监会行(xíng)政处罚决定书(shū)显示，紫(zǐ)晶存储存在欺诈发行的问题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日披(pī)露招股书(shū)申报稿，同年10月(yuè)获科创板上市委审议同意发行上市，2020年3月在科创板(bǎn)上市。

　　经(jīng)查，紫晶存(cún)储《招股说明书》通过虚构(gòu)销售合同、伪造物(wù)流(liú)单据和验收单据入账、安(ān)排(pái)资金回款、提前(qián)确认收入等方式虚增(zēng)营业收入、利润。其中，2017年-2019年(nián)上半年分别(bié)虚增利(lì)润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年利润总(zǒng)额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时(shí)，紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储《招股说明(míng)书》未按规定披露的2016年末(mò)、2017年末以及2019年(nián)上(shàng)半年末对外担保余额分别为(wèi)1,000万(wàn)元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说明书(shū)签署日，未按规定披露对外担保余额合计(jì)13,500.12万(wàn)元(yuán)。

　　在上市(shì)后(hòu)，紫晶存储继(jì)续(xù)通过前述财(cái)务造假(jiǎ)方式虚(xū)增营业收(shōu)入、利润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占当期报告记(jì)载的利润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增利(lì)润16902.36万元(yuán)，占当期报(bào)告记(jì)载的利(lì)润(rùn)总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规(guī)定披露对(duì)外担保(bǎo)的问题。

　　最终，证(zhèng)监会(huì)对紫晶(jīng)存储责令改正，给予(yǔ)警告(gào)，并处以3668.52万(wàn)元罚款，对实控人郑(zhèng)穆、罗铁威分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外(wài)，郑(zhèng)穆被采取(qǔ)终身市场禁入(rù)措施，罗铁威被处10年市(shì)场禁(jìn)入(rù)措施(shī)，其他相关负(fù)责人也被(bèi)处以罚款、5年(nián)市场禁(jìn)入等。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿

　　实(shí)控(kòng)人(rén)、财务总监终身市(shì)场禁入(rù)

　　泽达易盛方(fāng)面，行政处(chù)罚决定书显示，其于2019年6月披(pī)露招股书(shū)申报稿，2020年6月在科创(chuàng)板(bǎn)上市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛在公告的(de)证(zhèng)券发(fā)行文件中隐(yǐn)瞒重要事实、编造(zào)重(zhòng)大虚假(jiǎ)内容，2016年(nián)-2019年(nián)累计虚增营业收入34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万元，且未如实披露关(guān)联(lián)交易(yì)、股权代持情况等。

　　在上市(shì)后，泽达易盛及(jí)其全资(zī)子公(gōng)司(sī)浙江(jiāng)金淳、杭州畅鸿(hóng)签订(dìng)虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元，占当期报告记(jì)载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期(qī)报告记(jì)载的利润总额(é)的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还存(cún)在虚增在(zài)建(jiàn)工(gōng)程等问(wèn)题(tí)。

　　值得关注的(de)是，对于欺诈发行部分，证监会对泽达易盛处(chù)以非(fēi)法所募集(jí)资金金额20％的处罚，罚款金(jīn)额高达8.1亿(yì)元；紫晶存储则被罚款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违法事实(shí)计(jì)算，证监会最终对泽达易(yì)盛处(chù)以8.6亿元罚(fá)款(kuǎn)，对实控人(rén)、时任董(dǒng)事长、总经理林应处(chù)以3800万(wàn)元罚款，时(shí)任董事、副总经(jīng)理(lǐ)、财务总监(jiān)、董事会秘书应岚被罚1300万(wàn)元(yuán)，二人均被采取终身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的是(shì)，在4月21日(rì)市场全面大跌的行情下(xià)，两家(jiā)公司均(jūn)有不同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股(gǔ)股东总户数(shù)为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进入到停(tíng)牌及被(bèi)终止上市的(de)阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发布公告称(chēng)，公司触及《上海证(zhèng)券交易(yì)所(suǒ)科(kē)创(chuàng)板(bǎn)股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，将被实(shí)施重(zhòng)大违法强制退市。公司(sī)股(gǔ)票自(zì)2023年(nián)4月(yuè)24日(rì)（星(xīng)期(qī)一）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司均收(shōu)到上交所下发的拟(nǐ)终止公司股票(piào)上市的事先告知(zhī)书(shū)。在收到终止上市告知书后，两家公司可以根据规定申(shēn)请听(tīng)证，提出陈(chén)述和申辩(biàn)。交易所(suǒ)由(yóu)上市委(wěi)员(yuán)会就是否终止(zhǐ)公司股票上市事宜进行(xíng)审议，并根(gēn)据(jù)上市(shì)委员会的(de)审核(hé)意见作出是否终止公司股票(piào)上市的决定。

　　根据相关(guān)规(guī)定(dìng)，若股票被终止上市，自交(jiāo)易所(suǒ)公告对股票作出终止上市的决定之日后(hòu)5 个交(jiāo)易(yì)日(rì)届满的下(xià)一交易日起，相关(guān)公司股票复牌并进入(rù)退市整理(lǐ)期，并在股票简称前冠以“退市(shì)”标识(shí)，退市整理期的交易期限为15 个(gè)交易日(rì)。交易所将(jiāng)在退市整理期届满后5个交易(yì)日内对股票予以摘牌，股票最终终(zhōng)止上市。

　　另(lìng)外(wài)，4月21日(rì)晚间，上海金(jīn)融法院(yuàn)官微发布(bù)消(xiāo)息显示，其已于当日收到12名投资(zī)者共同起(qǐ)诉泽达易(yì)盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请。起(qǐ)诉投资者同时(shí)申(shēn)请适用普通代表人诉讼程序审理案(àn)件。上海金融法院称，其将(jiāng)依法(fǎ)审(shěn)查，及时公(gōng)布进展(zhǎn)情况(kuàng)。

　　值得关(guān)注的是，在(zài)投资者提(tí)起的诉讼(sòng)中，被告(gào)除了(le)泽达易(yì)盛及实控人、董监(jiān)高等，怎敢误佳人的前一句是什么意思，两袖清风怎敢误佳人下一句怎么接中介机构东兴证券及两名保(bǎo)代（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务(wù)所、康达律师(shī)事(shì)务所也(yě)均在被起诉(sù)之列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴(xīng)证券曾发布(bù)公告称(chēng)，因在执行泽达易(yì)盛首次公(gōng)开(kāi)发(fā)行(xíng)股(gǔ)票并在科创板上市(shì)项目中，涉嫌(xián)保荐、承销及(jí)持(chí)续督(dū)导等业务(wù)未勤勉尽责(zé)，证(zhèng)监(jiān)会决定对(duì)其公司立案(àn)。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投资者(zhě)服务中心公告(gào)称，关(guān)注到上(shàng)海金融法院收到(dào)12名投资者(zhě)共同起(qǐ)诉泽达易(yì)盛等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的(de)申请，起诉投资者(zhě)同时申请适用普通代表人(rén)诉讼程序审理案件。泽达易盛(shèng)是科创板首批被中国证(zhèng)监会(huì)立案(àn)调查公司(sī)，根据《行政处(chù)罚决定书》，公司构成欺诈(zhà)发行。

　　投服中心将密切关注诉讼(sòng)进展(zhǎn)，如(rú)上海金融(róng)法院后续受理并(bìng)裁定适用普(pǔ)通代(dài)表人(rén)诉(sù)讼，发布普通代表人诉讼(sòng)权利登记公告，拟相(xiāng)关(guān)法(fǎ)律法规公开征集并(bìng)接受50名以上（含(hán)50名）投资者特(tè)别(bié)授权，申请参加普通代表人诉讼(sòng)并申(shēn)请转换特别代表人(rén)诉讼。

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