科创板首批退市(shì)公司，正式确(què)认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到证监会下发的《行政(zhèng)处罚决定书》，将(jiāng)被(bèi)实施(shī)重大违法(fǎ)强制退市(shì)，

　　与此同时，上交所也对两公(gōng)司下发拟终止(zhǐ)公司股票上市的(de)事先告知(zhī)书(shū)，两家公(gōng)司的股票自4月24日开(kāi)市(shì)起停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金(jīn)融(róng)法院消息显(xiǎn)示(shì)，其收到12名(míng)投(tóu)资者共同(tóng)起诉泽(zé)达易盛、林应等证(zhèng)券(quàn)虚假陈(chén)述责(zé)任纠纷的(de)申请(qǐng)，保荐券商东兴证券及两名(míng)保代、天(tiān)健会计师事务所(suǒ)、康达律师事务所均在被(bèi)起(qǐ)诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发(fā)行+信披违(wéi)法(fǎ)违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫晶存储存在(zài)欺诈发行(xíng)的问题。紫晶存储于2019年4月(yuè)3日披露招股书申报(bào)稿，同年(nián)10月获科(kē)创板上市(shì)委(wěi)审议同意发行上市(shì)，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)《招股说明书》通过虚(xū)构销售合同、伪造物流单(dān)据和验(yàn)收(shōu)单据入账、安排(pái)资金(jīn)回款、提前(qián)确(què)认收入等(děng)方式虚(xū)增营业收入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年分别虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万(wàn)元，占(zhàn)当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招股说(shuō)明书》未按(àn)规定(dìng)披露的(de)2016年末、2017年末以及(jí)2019年上半年末(mò)对(duì)外担保余额(é)分别(bié)为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签(qiān)署日，未按(àn)规定披(pī)露对外担(dān)保余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市(shì)后，紫晶(jīng)存储(chǔ)继续通(tōng)过前述财务造假方(fāng)式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额绝对值的(de)94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元，占当(dāng)期(qī)报告(gào)记(jì)载的(de)利润总额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中(zhōng)仍存在未(wèi)按规定(dìng)披露对外担保的(de)问题。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶(jīng)存储责令改正(zhèng)，给予(yǔ)警告，并(bìng)处以3668.52万元(yuán)罚(fá)款，对实控人郑穆(mù)、罗铁威分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款(kuǎn)。此外，郑穆被采(cǎi)取终(zhōng)身(shēn)市场(chǎng)禁入措施，罗铁威被(bèi)处(chù)10年市场禁(jìn)入措施(shī)，其他相关(guān)负责人(rén)也被处以罚款、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总(zǒng)监终身市(shì)场禁入(rù)

　　泽达(dá)易盛方面(miàn)，行(xíng)政(zhèng)处罚决定书显示，其于(yú)2019年6月(yuè)披露招(zhāo)股书申报稿(gǎo)，2020年(nián)6月在科创板上市(shì)。

　　经(jīng)查明，泽达易盛在公告(gào)的证券(quàn)发行文件中隐瞒(mán)重(zhòng)要事(shì)实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计(jì)虚增营业收入34229.63万元，虚(xū)增利润(rùn)18673.53万元，且未(wèi)如实披露关联交易、股权(quán)代持(chí)情况等。

　　在(zài)上市(shì)后，泽达(dá)易(yì)盛及(jí)其(qí)全资(zī)子公司(sī)浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告(gào)记载的利润总额(é)的56.23％。此外(wài)，泽达易盛(shèng)还存在虚增在建工(gōng)程等问题(tí)。

　　值(zhí)得关注的是，对于欺(qī)诈发行(xíng)部(bù)分，证监会对泽(zé)达易(yì)盛处(chù)以非法所募集资金金额20％的(de)处罚，罚(fá)款金(jīn)额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法(fǎ)事实计算，证监会最(zuì)终对泽达易盛处以8.6亿元罚(fá)款，对(duì)实控(kòng)人、时任(rèn)董事长、总(zǒng)经理林应处(chù)以(yǐ)3800万元罚(fá)款(kuǎn)，时(shí)任(rèn)董事、副总(zǒng)经理、财务总监、董事会秘书应岚被罚1300万元(yuán)，二人均被采(cǎi)取终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡(guǐ)异(yì)的(de)是，在4月(yuè)21日市场全(quán)面大跌的行情(qíng)下(xià)，两家(jiā)公(gōng)司均有不同幅度(dù)的上(shàng)涨。*ST泽(zé)达(dá)股(gǔ)价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大岳飞是哪个朝代的人，岳飞是哪个朝代的皇上涨(zhǎng)3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股东(dōng)总户数为6538户，户均持(chí)股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户(hù)均(jūn)持股市值(zhí)10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起诉讼(sòng)

　　中介机构一同被诉

　　行政处(chù)罚“靴(xuē)子落地”，两家公司也进入到停(tíng)牌及被(bèi)终止上(shàng)市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布(bù)公告称，公司触及《上海证券(quàn)交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的重(zhòng)大(dà)违法行(xíng)为，将被实施(shī)重(zhòng)大违法强制退市(shì)。公(gōng)司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日(rì)，两家公(gōng)司均收到上交所下发的拟终止公司(sī)股(gǔ)票上(shàng)市的事先告知书。在收(shōu)到终止上市告知书后，两家公(gōng)司可以根据规定申请听证，提出(chū)陈述和申(shēn)辩。交(jiāo)易所由上市委员会就是否(fǒu)终止公司股票上市事宜(yí)进行审议，并根据上市委员会的审核(hé)意见作出(chū)是(shì)否(fǒu)终止公(gōng)司(sī)股票上市的决定。

　　根据相关规定(dìng)，若股票被终止上市，自(zì)交易所公告对股票作出(chū)终止上市(shì)的决定(dìng)之(zhī)日(rì)后5 个(gè)交易日届(jiè)满(mǎn)的下一交(jiāo)易(yì)日起，相关公司股(gǔ)票复牌并进入退市整(zhěng)理(lǐ)期(qī)，并在股票简称(chēng)前冠以“退市”标识，退市(shì)整理期的(de)交(jiāo)易期(qī)限为15 个交易日。交易所将在退市整理(lǐ)期届满后5个交易日内对股(gǔ)票予以摘牌，股票最(zuì)终终止上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上海金融法院官(guān)微发布(bù)消息显示，其已于当日收到12名(míng)投资者共同起诉泽(zé)达易盛(shèng)等证岳飞是哪个朝代的人，岳飞是哪个朝代的皇上券虚假陈述(shù)责(zé)任纠纷(fēn)的申(shēn)请。起诉(sù)投资者同时申请(qǐng)适用普通代表人诉讼程序审理案(àn)件。上海金融法院称(chēng)，其将(jiāng)依(yī)法审查(chá)，及时公布进展情况(kuàng)。

　　值得关注的是，在投资(zī)者提起(qǐ)的诉讼中，被告(gào)除了泽达易盛及实控(kòng)人、董监(jiān)高(gāo)等(děng)，中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)东兴证券(quàn)及两名保代(dài)（胡(hú)晓莉、陶晨(chén)亮）、天健会计师事(shì)务所、康(kāng)达(dá)律(lǜ)师事(shì)务所(suǒ)也均(jūn)在被起诉之(zhī)列。

　　3月31日(rì)晚(wǎn)间(jiān)，东兴(xīng)证券曾发布公(gōng)告称(chēng)，因在执行泽达易盛首次公开发行股票并在科创(chuàng)板上市项(xiàng)目中，涉(shè)嫌保荐、承销及持续督导等业(yè)务未(wèi)勤勉(miǎn)尽责，证监会决定(dìng)对其公司立案。

　　4月(yuè)21日，中证中(zhōng)小投资者服务中心公告(gào)称，关注到上海(hǎi)金融法院收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛等证(zhèng)券(quàn)虚假陈(chén)述责任(rèn)纠纷的申(shēn)请，起诉投资者(zhě)同时申请适用普通代表人诉讼程(chéng)序(xù)审理案件(jiàn)。泽达易盛是科创板首批被中国(guó)证监会(huì)立案调(diào)查(chá)公司，根(gēn)据《行政处罚决定书》，公(gōng)司构成(chéng)欺诈发(fā)行。

　　投(tóu)服中心将密切关(guān)注诉(sù)讼进展(zhǎn)，如上海金融(róng)法(fǎ)院后续受理并裁定适用普(pǔ)通代表人诉讼，发布普通代表(biǎo)人诉讼权利(lì)登记公告(gào)，拟相(xiāng)关法律法规(guī)公开(kāi)征集并接(jiē)受(shòu)50名以(yǐ)上（含50名）投资者特别授权(quán)，申请参加普通代表人诉(sù)讼并申请转换特(tè)别代表人诉(sù)讼。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 岳飞是哪个朝代的人，岳飞是哪个朝代的皇上