在“扶优限(xiàn)劣(liè)”的基本方针下(xià)，私募(mù)基金(jīn)行业监(jiān)管(guǎn)趋严，近日又(yòu)有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投(tóu)资基金业(yè)协会网站披露的一(yī)则公(gōng)告显示，雪杉基(jī)金存(cún)在违反专业化(huà)运营(yíng)原则等四项违规行为(wèi)。根据相(xiāng)关规定，协会拟对雪杉基(jī)金公(gōng)开谴责(zé)、暂停受理其私募基金产品(pǐn)备案六个月(yuè)；对时任雪杉基金(jīn)合规(guī)风控(kòng)负责人的黄某公开谴责。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪(xuě)杉(shān)基金被暂停备案六(liù)个月

　　5月4日(rì)，中(zhōn哪些人不适合穿老爹鞋，老爹鞋的优点和缺点g)国(guó)证(zhèng)券投资基金(jīn)业协会网站披露了一则纪律处分事(shì)先(xiān)告(gào)知书送(sòng)达(dá)公告。经查，深圳雪杉(shān)基金管理(lǐ)有限公司（简(jiǎn)称(chēng)“雪杉基金”）涉(shè)嫌从事违法违规行为(wèi)，时(shí)任高级管理(lǐ)人员黄某应当(dāng)对此(cǐ)承担法律责任，协会拟(nǐ)对其作(zuò)出纪律处(chù)分。

　　公告显示，雪杉基金(jīn)存在(zài)四(sì)项违规行为：

　　一是违反专业化运营原(yuán)则。其一，2019年(nián)5月，深圳雪杉(shān)与(yǔ)上海阿(ā)杏达成《业务(wù)合(hé)作(zuò)协议》，由债券发行人关联方出资认购上(shàng)海阿(ā)杏产(chǎn)品份额，该产品通过深圳(zhèn)雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募(mù)证券(quàn)投资(zī)基金”最(zuì)终(zhōng)投(tóu)向指定债券(quàn)产品。其二(èr)，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉(shān)与株洲新芦淞产业(yè)发(fā)展(zhǎn)集团有限公司(sī)（以下简称株洲新芦(lú)淞）签署(shǔ)《投资合作协议》，约定(dìng)由指定第三方认购(gòu)“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并由该(gāi)产品购买指定债券(quàn)。以上行(xíng)为不(bù)符合私募基金管理人(rén)专业(yè)化(huà)运营的要求。

　　二是未向(xiàng)投(tóu)资者披露关联(lián)交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投资基金”“雪杉(shān)夏(xià)桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉常升2号”分(fēn)别投向上海映雪投资管理中心（有限合伙）（以下简称上海映雪(xuě)）在(zài)管产品“映雪吴钩15号(hào)私募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海(hǎi)映(yìng)雪在(zài)管(guǎn)产品共计(jì)5610万元(yuán)。

　　投(tóu)资期间(jiān)，深圳(zhèn)雪(xuě)杉董事长郑宇为(wèi)上海映雪执行事务合伙人、实际(jì)控制人，上述交易构成关联交易，哪些人不适合穿老爹鞋，老爹鞋的优点和缺点但深圳(zhèn)雪(xuě)杉未(wèi)向投(tóu)资者进行(xíng)明确、充分地披露。

　　三是未落(luò)实投资者适当(dāng)性(xìng)管理要求。雪杉春茗(míng)1号基金的投(tóu)资者(zhě)王某(mǒu)的基(jī)金合同于2015年7月(yuè)7日签署，但是其风险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一(yī)般员(yuán)工违规兼职。深(shēn)圳雪(xuě)杉市场拓展、投资运营、财务等岗位员工存在兼(jiān)职情况(kuàng)。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年(nián)4月(yuè)任深(shēn)圳雪杉合规风控负责人(rén)，应(yīng)当对发(fā)生在各自任职期间公司的违规行(xíng)为承担相应责任。

　　根据相关规定，协会(huì)拟(nǐ)对深圳雪(xuě)杉公开谴责、暂停受理其私募基(jī)金(jīn)产品备案六个月；对 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾收警示(shì)函

　　值得注意的是，这已(yǐ)经不是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年(nián)6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金出具警示(shì)函。

　　相(xiāng)关公告显示，经查(chá)，雪杉基金(jīn)在从事私募基金(jīn)业务活(huó)动(dòng)中，存在未履行谨慎(shèn)勤勉义(yì)务(wù)、未采取问卷调查等方式对个别投资(zī)者的(de)风险识别能(néng)力和风(fēng)险承担能力进行评估、未按照合同约定如实(shí)向投资(zī)者(zhě)披露(lù哪些人不适合穿老爹鞋，老爹鞋的优点和缺点)可能影响投资者(zhě)合法权益(yì)的重(zhòng)大信息等(děng)情形。依据《私募管理办(bàn)法》第三十三条规定，决定对(duì)其采取(qǔ)出(chū)具(jù)警(jǐng)示(shì)函的行政监管(guǎn)措(cuò)施(shī)。

　　百亿私募(mù)映雪投资(zī)居股(gǔ)东之(zhī)列

　　雪杉基金(jīn)成立(lì)于2015年(nián)，注册资本(běn)为3250万元，机构类型为私募(mù)证券投资(zī)基金管理(lǐ)人，全(quán)职(zhí)员工人数(shù)14人(rén)，管理规(guī)模区间为20-50亿(yì)元。去年2月份，雪杉基金曾(céng)进(jìn)行高管(guǎn)变更。目前雪(xuě)杉基(jī)金的法人(rén)、总经理为(wèi)汲(jí)培欣，合规风控(kòng)负责人为曾峤(jiào)。

　　值得注(zhù)意的是，百亿私(sī)募映雪投(tóu)资为雪杉基金的股东(dōng)，持(chí)股占比(bǐ)4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉(shān)基(jī)金(jīn)还有一家关(guān)联公司为深圳市塔门投资管理(lǐ)有限公司，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔门投资为私(sī)募股权、创业投资基金(jīn)管理人。

　　雪(xuě)杉基金官网显示(shì)，雪杉基金还在香港(gǎng)控股成立(lì)了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香(xiāng)港）有限公司，“雪杉香港(gǎng)”），以(yǐ)期发挥(huī)与雪(xuě)杉(shān)境内平台的跨境协同效应，为投资人(rén)寻找海外长期稳定(dìng)资产的(de)投资和(hé)并购机会。

　　据(jù)介绍，雪杉(shān)的投(tóu)资(zī)策略是(shì)通过追踪资(zī)产价(jià)格指(zhǐ)数(shù)、利率、汇率、指(zhǐ)标性股指(zhǐ)等(děng)宏观经济和估值(zhí)指标，以分析并提取经济(jì)周期中(zhōng)的趋势性行业和(hé)事件(jiàn)以(yǐ)最大化(huà)投资上(shàng)行收益，同时引(yǐn)入非公开市场(chǎng)投资中的个体性估值和内(nèi)在价值分析体系，以更(gèng)好锁定投资(zī)的(de)下行风险(xiǎn)。但在2020年10月(yuè)，雪杉基金官(guān)网的新(xīn)闻动态(tài)便(biàn)停止更(gèng)新。

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