金(jīn)融(róng)界4月21日消(xiāo)息 证(zhèng)监会(huì)有关部门(mén)负责人就(jiù)泽达易盛案、紫晶存储案(àn)系科创板首批欺诈发行案件答记者(zhě)问。证监会有关部门(mén)负责人表示，欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒(dú)瘤”严重损害广大投(tóu)资(rx550相当于什么显卡，rx580相当于什么显卡zī)者合(hé)法权益(yì)，危及市场秩序(xù)和金(jīn)融安(ān)全。

　　中办、国(guó)办《关于依法从严打(dǎ)击证券违法(fǎ)活动(dòng)的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处(chù)证券违法犯罪案件(jiàn)，立体(tǐ)化打击(jī)证券(quàn)违法活动(dòng)。我会坚决贯(guàn)彻落(luò)实党中央国务院(yuàn)对资本市场违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求(qiú)，推(tuī)动对欺诈发行等(děng)违法犯罪行为实行(xíng)行政(zhèng)、民事、刑(xíng)事立体(tǐ)惩处(chù)，形成强(qiáng)力震慑。

　　具体问(wèn)答(dá)如(rú)下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板首批(pī)欺诈发行案件，社会(huì)影响广泛。作为监管机构(gòu)，如(rú)何推动对上述发行人、控股股东、实际控制人、中(zhōng)介机构及(jí)其责任人员等相(xiāng)关责任主体(tǐ)进行立(lì)体化追责？

　　答：欺诈发行、财(cái)务造(zào)假等(děng)资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广(guǎng)大投资(zī)者合法权益，危及市(shì)场秩序和金融安全。中办、国办《关于(yú)依(yī)法从严打击证券违法活动的意(yì)见》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依法严厉查处证(zhèng)券违法犯罪(zuì)案件，立体化(huà)打击(jī)证券违(wéi)法活(huó)动(dòng)。我会坚决贯彻落实(shí)党中央(yāng)国务(wù)院(yuàn)对资本市场(chǎng)违(wéi)法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈发行等(děng)违法犯罪行(xíng)为(wèi)实行行政、民事、刑事立(lì)体惩处，形成强力(lì)震慑。具体而(ér)言：

　　一是对(duì)于证券发(fā)行(xíng)人及相关控(kòng)股股东(dōng)、实际控(kòng)制人等“首(shǒu)恶”坚决严惩，全方位追(zhuī)责(zé)。如(rú)在上述两案的行(xíng)政责任方(fāng)面(miàn)，我会依法向泽达易盛（天津）科(kē)技股份有限(xiàn)公司(sī)（以下简称(chēng)泽达易盛）和广东(dōng)紫晶(jīng)信息存储技术股份有限公司（以下简称紫晶存储）及(jí)相关责任(rèn)人(rén)作出行(xíng)政处(chù)罚和市场禁入决定，分别对泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储(chǔ)及相关(guān)责任人员(yuán)进行行(xíng)政处(chù)罚，并对(duì)部分责任人员采取(qǔ)证券市场禁入措(cuò)施。同时，我(wǒ)会加(jiā)强与公(gōng)安机(jī)关的(de)沟通协(xié)调，对(duì)涉嫌刑事(shì)犯罪的(de)当事人依法及时移送公安机关处理(lǐ)，推动(dòng)案件(jiàn)刑事追责相关(guān)工作。另(lìng)外，根据《上(shàng)海证(zhèng)券交易所科创板股票上市(shì)规则(zé)》的规定，上海证券(quàn)交(jiāo)易所将依法对泽(zé)达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储启动重(zhòng)大违法强制退市。

　　二是依法支持(chí)适格投(tóu)资者及时有效地(dì)追(zhuī)究违规上市公司及其相关中介机构等(děng)责任主体的民事赔(péi)偿责任。民事责任是资本(běn)市(shì)场法律责任体系的重要组成部分，是对违法行为进(jìn)行立体式追责的重要(yào)一环，也是(shì)提高资本市场违法违(wéi)规成本的重(zhòng)要举措。我会将进(jìn)一步(bù)畅通(tōng)投资者权利救济渠道(dào)，维护投(tóu)资者(zhě)合法权(quán)益，督促市场参与(yǔ)各方(fāng)归(guī)位尽责，形成资本市场良好生(shēng)态。

　　三(sān)是对于为上(shàng)市(shì)公司提(tí)供保荐、承(chéng)销服务(wù)的证券公司、出具审计报告的或者法律意见书的证券(quàn)服务机构(gòu)等违规(guī)主体实(shí)施精准打击(jī)。如果相关中介(jiè)机构故(gù)意参与造假(jiǎ)，情节恶劣，坚决(jué)严惩，从重处(chù)罚(fá)，涉嫌犯罪(zuì)的，移送司(sī)法机关处理；如果相关(guān)中介机构主要涉嫌(xián)执业未勤(qín)勉尽责(zé)的情(qíng)形，我会将按照过责相当的(de)法治理(lǐ)念(niàn)，综合考虑违法程度、案件情况、执(zhí)法效率、赔偿投资者损失意愿和能(néng)力等因素，依法妥善处理(lǐ)，让(ràng)中介机构为(wèi)其未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责(zé)的执业行为付出(chū)代(dài)价。

　　四是关于中(zhōng)介机(jī)构(gòu)的责任(rèn)人员。证券公司、会计师事务(wù)所、律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介机构从业人员的道德水准、专业能力(lì)、合规(guī)风险意识和廉(lián)洁从业水平等，是(shì)保障(zhàng)证券服务质量的重要因素。如果在欺诈发行、财(cái)务(wù)造假等案件中发现相关中介机构责任人员存在违法违规行为(wèi)，将(jiāng)依法依规予(yǔ)以严处(chù)。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储欺诈发行案严重损害投资者(zhě)合(hé)法权益，目前(qián)在投资者保护(hù)方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法(fǎ)》等法律法(fǎ)规规(guī)定了包括(kuò)协商和(hé)解、纠纷调解、先行(xíng)赔(péi)付、责令(lìng)回(huí)购、行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺、单(dān)独(dú)诉讼、示范(fàn)判决、代表人(rén)诉讼等一系列投资者赔(péi)偿(cháng)救济制度(dù)。这些(xiē)制度各(gè)有优势，对于个案中采用何种方式，需综合考虑不同投资者赔偿救济制度的适用条件、投(tóu)资者获(huò)赔的充分性和(hé)有效(xiào)性、赔(péi)付责任主(zhǔ)体(tǐ)的意愿和能(néng)力等因素(sù)，目标都是有效保护(hù)投(tóu)资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对(duì)于(yú)泽达易(yì)盛案，上(shàng)海金融法院已(yǐ)经收到泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼起(qǐ)诉材(cái)料，中证(zhèng)中小投资者服(fú)务中(zhōng)心发布公告，表示密切关(guān)注泽达易盛普通代表人诉讼进(jìn)展，如上(shàng)海金(jīn)融法院受理并裁定适用(yòng)普通代表人诉讼，将依法接受投资者特(tè)别授(shòu)权(quán)，申请(qǐng)参(cān)加该(gāi)案(àn)并(bìng)转(zhuǎn)换(huàn)特别代(dài)表(biǎo)人诉讼。特别代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)制度具有(yǒu)“默示加(jiā)入、明示退出”的特征，能(néng)够一揽(lǎn)子解决(jué)泽(zé)达易盛案的民事(shì)赔偿问题，适格投资者的合法权益可以在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投(tóu)证券股份有限公司作为紫晶存储(chǔ)申请(qǐng)首(shǒu)次(cì)公开发行股票(piào)的(de)保荐机构(gòu)和主承销商，与其他(tā)中介机构正在主动筹备投资者(zhě)赔偿事宜(yí)，拟共同出资(zī)10亿(yì)元(yuán)设立先行赔(péi)付(fù)专(zhuān)项(xiàng)基金（上述金额为公司初步(bù)估算结果，基金规模将根(gēn)据最终计算的适格投资者损失赔付金额进行(xíng)调整），用于先(xiān)行赔付适格投资者的投资损失。先行赔付可(kě)以高效、快捷地(dì)解决紫晶(jīng)存储案(àn)的民(mín)事赔偿(cháng)问题，适格投(tóu)资者(zhě)可以积极参(cān)与先行赔付程序(xù)直接获赔，以维护自(zì)身合法权(quán)益(yì)。

　　3.中信建投(tóu)证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司披(pī)露(lù)的公告中提出(chū)向证监会提交证(zhèng)券期货行政执法当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺申(shēn)请，证(zhèng)监(jiān)会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券法》新增(zēnrx550相当于什么显卡，rx580相当于什么显卡g)了(le)证券领(lǐng)域行(xíng)政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺制度（以下简称当事(shì)人承诺制度）。当事人承诺制(zhì)度是指国(guó)务(wù)院证(zhèng)券监(jiān)督管理机构对涉嫌证券期(qī)货违(wéi)法的(de)单位或者(zhě)个人进行调查期间，被(bèi)调查的当事人承诺纠正涉嫌(xián)违法行为、赔偿有关投(tóu)资者损失、消除损害或者(zhě)不良影响并经国(guó)务院证券监督(dū)管理(lǐ)机(jī)构(gòu)认可，当事人(rén)履行(xíng)承诺后国务院(yuàn)证(zhèng)券监督管理机(jī)构终(zhōng)止(zhǐ)案(àn)件调查的(de)行政(zhèng)执法方式。相关(guān)法律法规明确规定(dìng)了当事人承诺制(zhì)度的基(jī)本(běn)流程、适(shì)用范围、监(jiān)督制约机制等。

　　根(gēn)据《证券期货行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺(nuò)制(zhì)度实施(shī)办法》等规定，承诺金兼具惩(chéng)戒(jiè)和赔(péi)偿功能，承诺(nuò)金(jīn)数额的确(què)定需(xū)要综合(hé)考虑当(dāng)事人因涉嫌(xián)违法行为可能(néng)获得的收(shōu)益或者避免(miǎn)的损失、当事人涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为依法(fǎ)可能被处(chù)以罚款(kuǎn)和没收违(wéi)法(fǎ)所得的金额，以及投资者因当事人涉嫌(xián)违(wéi)法行(xíng)为(wèi)所(suǒ)遭受的损失等诸多因(yīn)素(sù)。承诺金数额通常高(gāo)于罚没款数(shù)额(é)，且可用于(yú)赔偿(cháng)投资(zī)者损失，在(zài)证券期(qī)货(huò)行政执法当事人承诺这一程序中(zhōng)，既可以实现对(duì)申请人的精(jīng)准打击，也(yě)可以有效便捷(jié)地(dì)补偿投资(zī)者的损(sǔn)失。因此，当事人(rén)承诺制(zhì)度(dù)可以一并解决案件相(xiāng)关的(de)行政处(chù)理与民(mín)事赔偿(cháng)问题，有效(xiào)提高执法效能，达到行政追(zhuī)责与民事(shì)追责相统一的效果。

　　对于(yú)中信建(jiàn)投证券股份有限公司向我会提(tí)交当事人承诺申请，我会将依据《证(zhèng)券法》《证券期货行政执法当事(shì)人承诺(nuò)制度实施办法》《证券期(qī)货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺制度(dù)实施规定》等规(guī)定，依法依(yī)规决(jué)定是否受理。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储所涉的(de)证券(quàn)公(gōng)司、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等中介机构及其责任人员，下一步将如何处理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻“零容忍”要(yào)求(qiú)，对泽达易盛(shèng)和紫晶(jīng)存储所(suǒ)涉中(zhōng)介机构开展“一案双(shuāng)查(chá)”。在泽(zé)达易盛案中，东兴证券股份有限公司(sī)、天健(jiàn)会(huì)计师(shī)事务所、北(běi)京市康达(dá)律师事务(wù)所等中介(jiè)机构因涉嫌(xián)在相(xiāng)关(guān)执业过程中(zhōng)未勤(qín)勉尽责，近日已被我会立案。在紫晶(jīng)存储案中，我会对中信(xìn)建投证券(quàn)股份有限(xiàn)公司、容(róng)诚会计师事务所、致(zhì)同会(huì)计师事务所、广东恒益律师(shī)事(shì)务所(suǒ)等中介机构启(qǐ)动了(le)相(xiāng)关调查工作(zuò)，后续将根据其在(zài)相关执业行为中的勤勉尽(jǐn)责情(qíng)况，结合其(qí)主动先行赔付(fù)以(yǐ)及申请证券期货(huò)行政执法当事人承诺(nuò)等情(qíng)形，依法(fǎ)进行下一步处理。需要指出的(de)是，我们将(jiāng)关注相(xiāng)关中介机构有关责任人(rén)员在上述(shù)案(àn)件中的(de)执(zhí)业行为，如果发现有关责任人员存在违法违(wéi)规行为，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　证券(quàn)公(gōng)司、会(huì)计师事务(wù)所、律师事务(wù)所等中介机构(gòu)是保障资本市场高(gāo)质(zhì)量发展的重要力量，中介机构及其从业人员应当严(yán)格遵守(shǒu)法(fǎ)律法规和职业道德要求，勤勉(miǎn)尽责、诚实守(shǒu)信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和(hé)维护风清气正的企业文化和行(xíng)业文化，珍视行业声誉。

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