在(zài)“扶优(yōu)限劣”的基(jī)本方(fāng)针下(xià)，私募基金行(xíng)业监(jiān)管(guǎn)趋严，近日又有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证(zhèng)券投(tóu)资基金业协会网站(zhàn)披露(lù)的一(yī)则公告显示，雪杉(shān)基(jī)金(jīn)存(cún)在违反专业化运营(yíng)原则等四项违规(guī)行为。根据相(xiāng)关规定，协会拟对雪杉基金公开(kāi)谴责、暂停(tíng)受理(lǐ)其私募(mù)基(jī)金(jīn)产品(pǐn)备案六个月；对时任(rèn)雪杉基金合规风控负责人的黄(huáng)某公开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　因4项(xiàng)违(wéi)规行为

　　雪杉基金被(bèi)暂停备(bèi)案六个(gè)月

　　5月4日(rì)，中国证券(quàn)投资基金业协会网站(zhàn)披(pī)露了一(yī)则纪律处(chù)分事先告知书送达公告。经(jīng)查，深圳雪(xuě皇族是什么意思饭圈，韩国皇族是什么意思)杉基金管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌(xián)从事违法违规行为，时任高级管理人员皇族是什么意思饭圈，韩国皇族是什么意思黄某应当对此(cǐ)承(chéng)担法(fǎ)律责任，协会拟对其作出(chū)纪(jì)律处分。

　　公告显示(shì)，雪杉基金(jīn)存在四项违规(guī)行为：

　　一是违反专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与(yǔ)上(shàng)海(hǎi)阿(ā)杏达成《业务合作协议》，由债券发行人(rén)关联方出资认购上海阿杏(xìng)产品(pǐn)份额，该产品(pǐn)通(tōng)过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投资(zī)基金(jīn)”最(zuì)终投向指定债券产(chǎn)品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与(yǔ)株洲新(xīn)芦淞产(chǎn)业发展(zhǎn)集团有(yǒu)限公司（以下简称株洲新芦淞(sōng)）签署《投资合作协议》，约定由指定(dìng)第(dì)三方认(rèn)购“雪杉夏桐(tóng)7号私募证券(quàn)投资基金”，并由该产品购买指定债券。以上行(xíng)为不符合私募(mù)基金管理人专业(yè)化运(yùn)营(yíng)的要求。

　　二是未向投资者披露关联交易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉(shān)夏桐1号私(sī)募证券投资基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)3号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪(xuě)杉常升2号(hào)”分(fēn)别投向上海映雪投资管理中心（有(yǒu)限(xiàn)合伙）（以下简称上海(hǎi)映雪(xuě)）在管产品“映雪(xuě)吴钩15号私募(mù)基金”6.58亿(yì)元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年(nián)2月，“雪(xuě)杉(shān)春茗1号基金”投向上(shàng)海映雪在管(guǎn)产(chǎn)品共计5610万元。

　　投资期(qī)间，深圳雪(xuě)杉董事长(zhǎng)郑宇为上海映雪执行事务合(hé)伙人、实(shí)际(jì)控制人，上述交易构成关联交易(yì)，但(dàn)深圳雪杉未向(xiàng)投资(zī)者进(jìn)行明确、充分地披露。

　　三是未落实投(tóu)资者适当性管理要求。雪杉春茗(míng)1号基金的投(tóu)资者王某的基金合同(tóng)于2015年7月7日签(qiān)署(shǔ)，但是(shì)其风险测评问卷则于2016年(nián)9月21日签署。

　　四是一般员(yuán)工违规兼(jiān)职。深圳(zhèn)雪杉市场(chǎng)拓展、投资运营、财务等岗位员工存在兼(jiān)职情况(kuàng)。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合(hé)规风控(kòng)负责人，应(yīng)当对发生在各自任职期(qī)间公司的违规行为承担相(xiāng)应责任。

　　根(gēn)据(jù)相关规定，协会拟对(duì)深圳雪杉公开谴责、暂停受(shòu)理其(qí)私(sī)募基金产品备案六(liù)个月；对(duì) 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪(xuě)杉基金(jīn)曾收警示函(hán)

　　值得注意(yì)的(de)是，这(zhè)已经不是雪杉(shān)基(jī)金首次遭监管处罚。2022年6月18日(rì)，深圳证(zhèng)监局曾对雪杉基(jī)金出具警示函。

　　相关公告显示，经查(chá)，雪(xuě)杉基金皇族是什么意思饭圈，韩国皇族是什么意思在从事私(sī)募基金业务活动中，存在未(wèi)履行(xíng)谨慎勤勉义务(wù)、未采取(qǔ)问卷(juǎn)调查等方(fāng)式对个别(bié)投(tóu)资者(zhě)的(de)风险识别能力(lì)和风险承(chéng)担(dān)能力进行评估、未按照合同(tóng)约定如实向投资者披露可(kě)能影(yǐng)响(xiǎng)投资者(zhě)合(hé)法权益的重大信(xìn)息等(děng)情形。依据《私募管理办法》第三(sān)十三(sān)条规定，决定对其采取出具警示函(hán)的行(xíng)政(zhèng)监管措施。

　　百亿私募映雪投资居股(gǔ)东之列

　　雪杉(shān)基(jī)金成立于2015年(nián)，注册资本为3250万元，机(jī)构类型为私(sī)募(mù)证券投资基(jī)金管理人，全职(zhí)员工(gōng)人数(shù)14人，管(guǎn)理规模(mó)区间为20-50亿元(yuán)。去年2月份(fèn)，雪杉基(jī)金曾进行高管变更(gèng)。目前雪杉基金的法人、总经理(lǐ)为汲培欣，合规(guī)风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百(bǎi)亿私募映雪投资为雪(xuě)杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基金(jīn)还有一家关联公司为深圳(zhèn)市塔门(mén)投资管理有限(xiàn)公司(sī)，雪杉(shān)基金(jīn)持股50.5％。塔门(mén)投资为私募(mù)股权(quán)、创业投资基金管理人。

　　雪杉(shān)基(jī)金官网显示(shì)，雪(xuě)杉基(jī)金还在香(xiāng)港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有限公司，“雪杉香港(gǎng)”），以期发挥与雪杉境内平台(tái)的跨境(jìng)协同效应(yīng)，为投资(zī)人寻找海外长期稳(wěn)定资产的(de)投(tóu)资和并购机会。

　　据(jù)介绍，雪杉的投资策略(lüè)是通过追踪资产价格指数(shù)、利(lì)率、汇(huì)率、指标性股指等宏观经济和估(gū)值指标，以(yǐ)分(fēn)析并提取经济周(zhōu)期中(zhōng)的趋势性(xìng)行业和事件以最大(dà)化投(tóu)资(zī)上行收益，同时引入非公开市场投资中的个体性估(gū)值和内在价值分(fēn)析体系，以更好锁定投资的(de)下行风险。但在(zài)2020年10月，雪杉基金(jīn)官网(wǎng)的新闻动(dòng)态便(biàn)停止更新。

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