科创板(bǎn)首批(pī)退市(shì)公司，正式确(què)认！

　　4月21日(rì)晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分别发(fā)布公告称，其收到证监会下发的《行政(zhèng)处罚决定书(shū)》，将被实施重大违法(fǎ)强制退(tuì)市，

　　与此(cǐ)同时，上(shàng)交(jiāo)所也对两公司下发拟终(zhōng)止公司(sī)股票上市的事(shì)先告知(zhī)书，两(liǎng)家(jiā)公(gōng)司的股票自4月(yuè)24日开市起停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金融法院(yuàn)消息显(xiǎn)示，其收(shōu)到12名(míng)投资者共(gòng)同起诉(sù)泽达易盛、林应等证券(quàn)虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请，保荐券商(shāng)东(dōng)兴证券(quàn)及两名保代、天健会(huì)计师(shī)事务(wù)所、康(kāng)达律师事(shì)务所(suǒ)均(jūn)在被(bèi)起诉(sù)名单中。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈发行(xíng)+信披违(wéi)法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方面(miàn)的问题：

　　证监会(huì)行政(zhèng)处罚决(jué)定(dìng)书(shū)显示，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶存(cún)储于2019年4月3日披(pī)露招股书(shū)申报稿(gǎo)，同年10月获(huò)科创(chuàng)板上市委(wěi)审(shěn)议同意发行上市，2020年3月在科创板上(shàng)市(shì)。

　　经查，紫(zǐ)晶(jīng)存储《招股说明书》通过虚构销售合同(tóng)、伪造物流单据(jù)和验收单(dān)据入账、安排(pái)资金(jīn)回款、提前确认收入等方式(shì)虚增营业收入、利(lì)润。其中，2017年-2019年上半年分(fēn)别虚(xū)增(zēng)利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占(zhàn)当年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫(zǐ)晶存储《招股说(shuō)明(míng)书》未按(àn)规(guī)定披(pī)露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外(wài)担保(bǎo)余额分(fēn)别为1,000万(wàn)元、1,000万元(yuán)、7,500.12万(wàn)元。截至招(zhāo)股说明(míng)书(shū)签署(shǔ)日(rì)，未按规定披露对外担(dān)保(bǎo)余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上(shàng)市后，紫晶(jīng)存储继(jì)续通过前述财务造假方式虚(xū)增营业收入、利润(rùn)。2019年虚增利(lì)润(rùn)14529.07万(wàn)元，占当期报(bào)告记载的利(lì)润(rùn)总额绝对值的(de)94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年(nián)-2020年报中仍存在未按规定(dìng)披露对外(wài)担(dān)保(寄养猫咪一个月多少钱，长期寄养宠物多少钱一个月bǎo)的问题。

　　最终(zhōng)，寄养猫咪一个月多少钱，长期寄养宠物多少钱一个月证(zhèng)监会对紫晶存储(chǔ)责令(lìng)改正，给予(yǔ)警告，并处(chù)以3668.52万元罚款，对(duì)实控人郑穆、罗铁威分(fēn)别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑穆被(bèi)采取(qǔ)终身(shēn)市场(chǎng)禁入措施，罗铁(tiě)威被处10年(nián)市场禁入措施，其他相关负责人也被处以罚(fá)款、5年市(shì)场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发行被(bèi)罚超8亿

　　实控人、财务总(zǒng)监终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处(chù)罚(fá)决定书(shū)显(xiǎn)示，其于2019年6月披露(lù)招股书(shū)申报稿(gǎo)，2020年6月在(zài)科(kē)创板上(shàng)市。

　　经查明，泽(zé)达易盛在公告的证券发行文件中隐瞒重要事(shì)实、编造(zào)重(zhòng)大虚假(jiǎ)内容(róng)，2016年-2019年累计虚增营业收入(rù)34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万元，且未如实披露关联交易、股(gǔ)权代(dài)持情况等。

　　在上市后，泽(zé)达易盛及其全(quán)资(zī)子公(gōng)司(sī)浙江金(jīn)淳、杭州畅鸿签(qiān)订(dìng)虚假(jiǎ)合同、开展虚假(jiǎ)业务，2020年(nián)虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的利润总额的(de)88.97％；2021年(nián)虚增利(lì)润(rùn)2665.78万元(yuán)，占当期报告记载的利润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还(hái)存在(zài)虚增在(zài)建工程等(děng)问题(tí)。

　　值得关注的是，对(duì)于欺诈(zhà)发行部分，证监会对(duì)泽达易(yì)盛处以(yǐ)非法所募集资金(jīn)金(jīn)额(é)20％的处罚，罚款(kuǎn)金额高达(dá)8.1亿元；紫(zǐ)晶存储(chǔ)则被罚款非法募集资金的3％，罚款金(jīn)额(é)3068.52万元。

　　合并其(qí)他违法事实(shí)计算，证监会(huì)最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控(kòng)人、时任董事长(zhǎng)、总经理林应处以3800万元罚款，时任董事、副(fù)总(zǒng)经理(lǐ)、财务总监、董事会(huì)秘书应(yīng)岚被罚1300万元，二(èr)人均被采(cǎi)取终(zhōng)身(shēn)市场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在4月21日市场(chǎng)全面大跌(diē)的行(xíng)情(qíng)下，两家公司均(jūn)有不同幅度的上涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均(jūn)持股(gǔ)市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股(gǔ)股(gǔ)东总户数为12352户，户均持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提起诉讼(sòng)

　　中介机(jī)构一同(tóng)被诉

　　行(xíng)政处罚(fá)“靴子落地”，两家(jiā)公(gōng)司也(yě)进入(rù)到停(tíng)牌及被终止上市(shì)的阶(jiē)段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶(jīng)双双发布(bù)公告称，公(gōng)司(sī)触及《上海证券交(jiāo)易所科创板股票上(shàng)市(shì)规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违(wéi)法行(xíng)为(wèi)，将被实施重大违法强(qiáng)制退市。公司股票(piào)自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司(sī)均收到上(shàng)交所下发的(de)拟(nǐ)终止公司股票上市的事先告知(zhī)书。在(zài)收到(dào)终(zhōng)止上市告知书后，两家(jiā)公司可以(yǐ)根(gēn)据规定申(shēn)请听(tīng)证(zhèng)，提出(chū)陈述(shù)和申辩。交(jiāo)易所由上市委员(yuán)会就是否终(zhōng)止公(gōng)司股(gǔ)票上市事宜进行审议，并根据(jù)上市委员(yuán)会的审核意见作出(chū)是否终止公(gōng)司股票上市的决(jué)定。

　　根据相(xiāng)关规定，若(ruò)股(gǔ)票被终(zhōng)止上市，自交易所公告对股(gǔ)票作出终止(zhǐ)上市的决定(dìng)之(zhī)日后5 个交易日届(jiè)满的下一(yī)交易(yì)日起(qǐ)，相关公司股(gǔ)票复牌并(bìng)进(jìn)入退市(shì)整理(lǐ)期，并(bìng)在股票(piào)简称前冠以“退市”标识，退(tuì)市整理(lǐ)期的(de)交(jiāo)易期限为15 个交易(yì)日(rì)。交(jiāo)易所将在退市整(zhěng)理期届满后5个(gè)交(jiāo)易日内(nèi)对股票予以摘牌(pái)，股票(piào)最终终(zhōng)止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上海金融法院官微发布消息显示，其已于当(dāng)日(rì)收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请。起诉投(tóu)资者同(tóng)时(shí)申请适用(yòng)普通代(dài)表人诉讼(sòng)程序审理案(àn)件。上(shàng)海金融(róng)法院称，其将依法审(shěn)查，及时公布进展情况。

　　值得关注的(de)是，在投资者提起的诉讼中，被告除了泽达易盛及实控人、董监(jiān)高等(děng)，中介机构(gòu)东兴证券及两名保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天(tiān)健会(huì)计师(shī)事(shì)务(wù)所、康达律(lǜ)师事务(wù)所也(yě)均在(zài)被(bèi)起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券(quàn)曾发布公告(gào)称，因(yīn)在执行(xíng)泽达易盛首次公开发行(xíng)股票并在(zài)科创板上市(shì)项目中，涉嫌保荐、承销及持(chí)续(xù)督导等(děng)业务未(wèi)勤(qín)勉尽(jǐn)责，证监会决定对其公司立(lì)案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小(xiǎo)投资者服务中心(xīn)公告称，关注到(dào)上(shàng)海(hǎi)金融(róng)法院收(shōu)到12名投(tóu)资者共(gòng)同起(qǐ)诉(sù)泽达易盛等证券(quàn)虚(xū)假陈述责任纠纷的申请，起诉投(tóu)资者同时申请适用普通代表人诉讼程序审理案件(jiàn)。泽达易盛(shèng)是科创板首批被中国(guó)证监会立案调查公司，根(gēn)据《行政处罚决(jué)定书(shū)》，公司构成欺(qī)诈发行。

　　投服中心将密切(qiè)关注诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法院后续(xù)受理并裁定适用(yòng)普通代表人诉(sù)讼，发布普通代表人诉讼权(quán)利登记公告，拟相关(guān)法律法(fǎ)规公开征(zhēng)集并接受50名以上（含(hán)50名）投资者特(tè)别(bié)授权，申请(qǐng)参(cān)加普通代(dài)表人诉讼并(bìng)申请转换(huàn)特(tè)别代表人诉讼。

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