近期交易(yì)商协(xié数学中e等于多少，高中数学中e等于多少)会的(de)监管处罚力度明显加大，虽然债券市场参与主体愈(yù)发丰(fēng)富多元(yuán)，市场竞(jìng)争程度更趋激烈，但(dàn)监管底线不能破戒。

　　5月11日，交易商协(xié)会对建设银行启(qǐ)动(dòng)自律调查，这是两天内第二家被要(yào)求自律调(diào)查(chá)的(de)大行。今年以来，交易商协会已对多家金(jīn)融机(jī)构启动自律调查(chá)，监(jiān)管力度在持续加大(dà)。

　　多家金融机(jī)构(gòu)接连(lián)被通报

　　5月(yuè)11日(rì)，中(zhōng)国(guó)银行间(jiān)市场交易商协(xié)会（下称“交易(yì)商协会”）网(wǎng)站(zhàn)显示(shì)，基于监(jiān)管部(bù)门反馈线索(suǒ)，依据《银(yín)行(xíng)间债券市场(chǎng)自律处分数学中e等于多少，高中数学中e等于多少规则》，交(jiāo)易商(shāng)协会已对中国(guó)建(jiàn)设银行股份有(yǒu)限公司(sī)债务融资工具承(chéng)销业(yè)务(wù)涉嫌违规行为开(kāi)展(zhǎn)自律调查。

　　根据建行(xíng)2022年年(nián)报，去年建行承销(xiāo)非金融企业债务(wù)融资工(gōng)具744笔(bǐ)，为411家(jiā)实体企业(yè)承(chéng)销发行(xíng)债券4645.17亿元。2022年(nián)，该行支(zhī)持优质(zhì)头部(bù)房地产(chǎn)企(qǐ)业债券融资(zī)需(xū)求，承数学中e等于多少，高中数学中e等于多少销房地产企业(yè)323.35亿元(yuán)债务融资(zī)工(gōng)具，房(fáng)地产并购票(piào)据(jù)22.9亿(yì)元(yuán)。

　　交易商(shāng)协会的监管力度在近(jìn)期持续(xù)加大。就在(zài)5月9日，交易(yì)商(shāng)协(xié)会官网发布信息，针对中国进(jìn)出(chū)口银行金融(róng)债券发行(xíng)涉嫌违规行(xíng)为，以及中国民生银(yín)行(xíng)承销业务涉嫌违(wéi)规(guī)行为已开展(zhǎn)自律(lǜ)调查。

　　而(ér)在5月8日，大连银行、郑州银行、江(jiāng)西银行、青岛银行和粤财信托共5家机构涉及债券业务违规(guī)被点(diǎn)名。具(jù)体来说，交易商(shāng)协会通(tōng)过深入调查发(fā)现，大连银行等多家机构存在债券代持(chí)交(jiāo)易等(děng)违(wéi)规行(xíng)为。其中，大(dà)连银行通过做市业务方(fāng)式(shì)，每日(rì)滚动开展买卖(mài)方向相反、清算速度(dù)不同的现券(quàn)交易，代持利率债(zhài)活(huó)跃券，且规模(mó)较大；郑州银行(xíng)、江西(xī)银行(xíng)和青岛(dǎo)银行，内控执行不(bù)严或(huò)流于形式(shì)，未有效评估交易(yì)合理性，作为(wèi)中间方以现券买卖或(huò)做市等方(fāng)式参与债券(quàn)代持(chí)交易链条，交易笔数和金(jīn)额较大。

　　今年4月，工商银行已被启动自(zì)律调(diào)查。相(xiāng)关公告称，交易商协会在(zài)日常监测(cè)工作中发现(xiàn)，工(gōng)商银行主承销的多(duō)期债(zhài)务(wù)融(róng)资工具(jù)发(fā)行定(dìng)价严(yán)重偏离市场(chǎng)合理(lǐ)水(shuǐ)平，干扰了市场秩序，涉嫌违(wéi)反银行(xíng)间债券市场自律管(guǎn)理相关规定。

　　4月3日，交易(yì)商协会网站披(pī)露，近期在查(chá)处四平市城市发展投(tóu)资控股有限(xiàn)公司案件时，发现吉(jí)林(lín)银行、吉林(lín)亿联(lián)银(yín)行因(yīn)违规收取(qǔ)发行人大额财务资助(zhù)，涉嫌(xián)违反银行间(jiān)债券(quàn)市(shì)场自律管理规则，被交易商协会(huì)进行自律调(diào)查。一(yī)同被开展自律(lǜ)调查(chá)的还有(yǒu)光(guāng)大证券、富国资产管理（上海）有限公司两家金(jīn)融机构。

　　交易商协会监管处罚(fá)力度加(jiā)强

　　根(gēn)据交易商协(xié)会通报(bào)的数据，2022年全年，交易(yì)商协会共(gòng)对68起(qǐ)涉嫌违规(guī)案件立案调查，开展自(zì)律(lǜ)调(diào)查(chá)和自律(lǜ)问(wèn)询103次，作出(chū)各类自律(lǜ)处分99家(jiā)（人）次，涉及(jí)35家发(fā)行人和(hé)信用增进(jìn)机(jī)构、4家主承销商、3家会计师(shī)事务所、1家律师事务所、2家(jiā)其他类型机构和54名直(zhí)接责任人(rén)。作(zuò)出(chū)的处分中，警告(gào)及以上占(zhàn)比超(chāo)过五成，15家(jiā)机构被暂停(tíng)一定期限业务，12位责任人被(bèi)认定(dìng)不适当人(rén)选。

　　梳理通报来看，被通报的原因包括低价(jià)包销多期债务融资工具，影响了市场正常秩序；部分(fēn)债(zhài)务融资工(gōng)具未按(àn)照发行文件约定开展余(yú)额(é)包销，个别债务融资工具挤占了(le)其他(tā)投资人(rén)的正常投标，违背了(le)公平(píng)公正原(yuán)则，并(bìng)影(yǐng)响了发行利率，对市场正常(cháng)秩序造成了一(yī)定不良影响。

　　通报指出，银行间债券(quàn)市场参与机(jī)构在从事相关(guān)业务过程中，务必牢固(gù)树立(lì)市场责任意识，严(yán)格(gé)遵守(shǒu)相(xiāng)关(guān)监管规定和自(zì)律规(guī)则要求，合规展业，自觉维护银行间债(zhài)券市(shì)场运行秩序。

　　交易商协会表示，做(zuò)市商(shāng)作为银行(xíng)间市场基石机(jī)构，承(chéng)担着提高市(shì)场流动性、促(cù)进价格发现的重要作(zuò)用，应(yīng)切实(shí)提升做(zuò)市交易能力(lì)，加强内(nèi)部控制(zhì)和风险管理，确保合规稳健展业，“真做市、做(zuò)真市(shì)”。

　　可(kě)以看到，近期交易(yì)商协(xié)会的监(jiān)管处罚(fá)力度明显加大，虽然债券市(shì)场(chǎng)参与主体愈发丰富多元，市场竞争(zhēng)程度(dù)更趋(qū)激烈，但监管(guǎn)底线不能(néng)破(pò)戒(jiè)。

　　资深(shēn)金融政策监管专家周毅钦对《国际金融(róng)报》记(jì)者表(biǎo)示，可(kě)以看(kàn)到，银行间交易(yì)商(shāng)协(xié)会将(jiāng)继续(xù)贯(guàn)彻落实(shí)监(jiān)管从(cóng)严要求，以严格自律惩戒向市场(chǎng)传(chuán)递“零容忍”的(de)清(qīng)晰信号，引导市场各类(lèi)主体归位尽责，维护市场良好秩(zhì)序。债(zhài)券承(chéng)销机构(gòu)作为债券市场的(de)“看门人”，对于商业银(yín)行特别是国(guó)有大行来说，也需(xū)要肩负(fù)起相(xiāng)应的(de)公序(xù)责任，切实维护好(hǎo)行业的良性竞(jìng)争生(shēng)态。

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