科创板首批退市公司，正式确(què)认(rèn)！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别发布公告称，其(qí)收到证监(jiān)会下(xià)发的(de)《行政处(chù)罚决(jué)定书》，将(jiāng)被实施重大(dà)违法强制退(tuì)市(shì)，

　　与此同时，上交所也对(duì)两公司(sī)下发拟终(zhōng)止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市(shì)的事(shì)先告知书，两家公司的股票自(zì)4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显示，其收到(dào)12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛、林应等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请，保荐券商(shāng)东兴证券及两(liǎng)名保代(dài)、天健会计师事(shì)务所(suǒ)、康(kāng)达律(lǜ)师事(shì)务(wù)所均在(zài)被起诉名单(dān)中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈发(fā)行的问题。紫晶存(cún)储于2019年4月3日(rì)披露招股书申报(bào)稿，同年10月获科创板上市(shì)委(wěi)审议同意发行上市，2020年3月在科(kē)创板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过虚(xū)构(gòu)销售合同、伪造物流单据和验收单(dān)据入账(zhàng)、安排资金回款(kuǎn)、提前确认收入等(děng)方式(shì)虚增营业收入、利润。其(qí)中，2017年(nián)-2019年上半年分别(bié)虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额(世界上哪个国家女人最开放é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存(cún)储(chǔ)《招股说明书》未按(àn)规定披露的2016年末(mò)、2017年末以(yǐ)及2019年上(shàng)半年末对外担保余额分别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招股说明书签署日，未按规定披露对外(wài)担保余额合(hé)计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫晶(jīng)存储(chǔ)继续通过前述财(cái)务造假方式虚增营业收(shōu)入、利润。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元，占当期报(bào)告记载(zài)的利润(rùn)总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万(wàn)元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露对外担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储(chǔ)责(zé)令改正，给(gěi)予警告，并处(chù)以3668.52万元罚款，对实控(kòng)人(rén)郑穆、罗铁(tiě)威(wēi)分(fēn)别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑穆被采取终(zhōng)身市场禁入措施，罗铁(tiě)威被处10年市(shì)场(chǎng)禁入措施，其他(tā)相关负责人(rén)也被处以(yǐ)罚(fá)款、5年(nián)市场(chǎng)禁入(rù)等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控(kòng)人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛(shèng)方面，行政处(chù)罚决(jué)定书显示，其(qí)于(yú)2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在科创板(bǎn)上市。

　　经查明，泽(zé)达易盛在公告的(de)证券(quàn)发(fā)行文(wén)件中(zhōng)隐瞒(mán)重要事(shì)实、编造重大虚假内容(róng)，2016年-2019年累计虚增营业收(shōu)入(rù)34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关(guān)联交易、股权代持(chí)情况等。

　　在上市(shì)后，泽(zé)达易盛及其全资子公(gōng)司浙江金淳、杭州畅鸿(hóng)签订虚假合同、开展虚(xū)假业务，2020年虚(xū)增利润8246.92万元，占当(dāng)期报告记载的利(lì)润(rùn)总额的88.97％；2021年(nián)虚增利润(rùn)2665.78万元，占当期报告记载的(de)利(lì)润(rùn)总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚(xū)增在(zài)建工程等问题。

　　值得关注的(de)是，对于欺诈发行部分，证监会对泽达(dá)易盛处以(yǐ)非法(fǎ)所(suǒ)募集资金金额20％的处罚，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存(cún)储则被罚(fá)款非(fēi)法(fǎ)募集资金(jīn)的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法(fǎ)事实计算，证监会最终对泽(zé)达易盛(shèng)处以8.6亿元罚款，对(duì)实控人(rén)、时任董事长(zhǎng)、总经(jīng)理(lǐ)林应处以3800万元罚款，时任(rèn)董事(shì)、副总经理、财务总监(jiān)、董事会秘书应岚被罚1300万元(yuán)，二(èr)人均被采取终身(shēn)市场禁入。

　　颇为(wèi)诡异(yì)的是，在4月21日市场全面大跌的(de)行情下，两(liǎng)家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股(gǔ)价大(dà)涨6.98％世界上哪个国家女人最开放，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总户数(shù)为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股(gǔ)东(dōng)总户(hù)数为12352户，户均持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提起诉(sù)讼

　　中(zhōng)介(jiè)机构一(yī)同被诉

　　行政处罚“靴子落(luò)地”，两家(jiā)公司也进入到停牌(pái)及被终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽(zé)达(dá)、*ST紫晶双双发布公告(gào)称，公司触及《上海证券交易所科(kē)创板(bǎn)股票(piào)上(shàng)市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重(zhòng)大违法行为，将被实(shí)施(shī)重(zhòng)大违法强制退市。公司股(gǔ)票自2023年4月24日（星(xīng)期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均(jūn)收到上(shàng)交所下(xià)发(fā)的(de)拟(nǐ)终(zhōng)止公司股票上市的事先告知书。在收到终(zhōng)止(zhǐ)上(shàng)市告知书后，两家(jiā)公司可以(yǐ)根据(jù)规定申请听证，提出陈述(shù)和申辩。交(jiāo)易所由上(shàng)市(shì)委员会就是否(fǒu)终止(zhǐ)公(gōng)司股(gǔ)票上(shàng)市事宜进行审议，并根据上市委员会的审核意见作(zuò)出(chū)是否(fǒu)终止公司(sī)股票上市的(de)决定。

　　根据相关规定(dìng)，若股票被终止上(shàng)市，自交易(yì)所公告对股票作出终(zhōng)止上市的决(jué)定(dìng)之日(rì)后5 个交(jiāo)易日届(jiè)满(mǎn)的下一交易(yì)日起，相关(guān)公(gōng)司股票复牌并进入退市整理期，并在股票简称前(qián)冠以“退市”标识(shí)，退市整理期的交易期(qī)限为15 个交易日(rì)。交易所将在(zài)退市整(zhěng)理期届满后5个交(jiāo)易日内对股票予以摘牌，股票(piào)最终终(zhōng)止上市。

　　另外(wài)，4月(yuè)21日(rì)晚间，上海金融法院官微(wēi)发布消息显示，其已于(yú)当(dāng)日收到12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请(qǐng)。起诉投(tóu)资者(zhě)同时(shí)申(shēn)请适用(yòng)普通(tōng)代表人(rén)诉讼程(chéng)序审理案件。上海金融法院(yuàn)称，其将依法审查，及时公布(bù)进展情况。

　　值得关(guān)注的是，在投(tóu)资者提(tí)起(qǐ)的诉讼中，被告除(chú)了(le)泽达易盛及(jí)实控(kòng)人、董监高等，中(zhōng)介机构东(dōng)兴证券(quàn)及两名保代（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健会计师事务所、康达律(lǜ)师事务所(suǒ)也均在(zài)被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间(jiān)，东兴证券曾发布(bù)公告称(chēng)，因(yīn)在(zài)执行泽达易(yì)盛首次公开发行股票并(bìng)在科(kē)创板上市项(xiàng)目中，涉(shè)嫌保荐(jiàn)、承销及持续督导(dǎo)等(děng)业务未勤勉尽责(zé)，证(zhèng)监(jiān)会决定对(duì)其公(gōng)司(sī)立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务(wù)中(zhōng)心公告称(chēng)，关注到上海金融法院收(shōu)到(dào)12名投资者共(gòng)同起(qǐ)诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请(qǐng)，起(qǐ)诉投资者(zhě)同时申请适用普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼程序审理案(àn)件。泽达易盛是科创板(bǎn)首批(pī)被中(zhōng)国证监会立(lì)案调查公司，根据《行政处罚决定(dìng)书》，公司(sī)构成欺诈发行。

　　投服(fú)中心将密(mì)切关注(zhù)诉讼进展，如上海金融(róng)法院后续受理(lǐ)并裁定(dìng)适用普通代表人诉讼，发布普通代表人(rén)诉讼权(quán)利登记公告，拟相关法(fǎ)律(lǜ)法规公(gōng)开征集并接(jiē)受50名(míng)以(yǐ)上（含50名）投(tóu)资者(zhě)特别(bié)授权，申请参加(jiā)普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)并申请转换特(tè)别代表人诉讼。

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