零容忍！又有券商投行(xíng)收(shōu)罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)公告(gào)称，因豫金刚石45亿(yì)定(dìng)增旧案，古代诗人称号大全全部，古代诗人称号大全诗圣诗仙等证监会拟对(duì)东北(běi)证券合计被罚没逾750万(wàn)元(yuán)。

　　合(hé)计罚(fá)没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显(xiǎn)示(shì)，5月12日(rì)，公司(sī)收到中国证监会《行政处罚事先告知书(shū)》，公司涉(shè)嫌在郑州华晶金刚(gāng)石股份有限(xiàn)公(gōng)司(sī)2016年非公(gōng)开发行股票及持续督导期(qī)间未勤(qín)勉尽责案，已由中国证监会调查完毕，中国证(zhèng)监会依(yī)法(fǎ)拟(nǐ)对公司做(zuò)出行政处(chù)罚(fá)。

　　经证监会查明，东北证(zhèng)券系豫金刚石(shí) 2016 年(nián)非公开(kāi)发(fā)行股票项目保荐人，中(zhōng)国证监会在豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发(fā)行股票的审查反馈意见中要求(qiú)保荐机构对本次发行(xíng)对象(xiàng)的认(rèn)购(gòu)资金来源及合法(fǎ)性古代诗人称号大全全部，古代诗人称号大全诗圣诗仙等、是否具备履行认购义(yì)务的能(néng)力进行(xíng)核查(chá)，公(gōng)司未按要求对本次非公开发行对象之一北京(jīng)天证远洋基金(jīn)管(guǎn)理中心(xīn)（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天证(zhèng)远(yuǎn)洋”）的资金来(lái)源审慎核查。天证(zhèng)远洋(yáng)实际(jì)出资与其承诺不符。公司出 具(jù)的《非公开发(fā)行股票的(de)上市(shì)保荐书》《非公开发行股(gǔ)票发行过程与认购对象(xiàng)合(hé) 规性的报告》存在(zài)虚(xū)假记载(zài)。

　　此外，东北证券在持续督(dū)导(dǎo)期(qī)间未(wèi)对募集资金置换预投(tóu)资(zī)金(jīn)事项审(shěn)慎核查，未充分 核查募集(jí)资金投入项目的情况，未充(chōng)分(fēn)关注募投项目流动资金的用途和程序，未 对涉诉(sù)事项保持合理的职(zhí)业(yè)怀疑(yí)。

　　因(yīn)此，中国证监会拟(nǐ)决定：对(duì)东北证(zhèng)券(quàn)责(zé)令(lìng)改正，给予(yǔ)警告，没收保荐业(yè)务收入188.7万元，并处以566万元罚款(kuǎn)。对定增(zēng)项目的(de)保(bǎo)荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别(bié)处以(yǐ)20万元罚(fá)款；对持(chí)续督导(dǎo)期的保荐代(dài)表人郑克(kè)国、张旭东给予(yǔ)警告，并分别处以10万(wàn)元罚(fá)款；对傅坦给予(yǔ)警告，并处以(yǐ)5万元(yuán)罚款。

　　据(jù)记者(zhě)查(chá)询，保荐代(dài)表(biǎo)人于国庆、葛建伟已(yǐ)查无数据，这意味着两人(rén)已(yǐ)经离开了证(zhèng)券行业。

　　而郑(zhèng)克国已经离开东北证券，在2018年入职了中天证券。傅(fù)坦则在2016年从东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)离职，去年入职了中(zhōng)德证券(quà古代诗人称号大全全部，古代诗人称号大全诗圣诗仙等n)。

　　股东减持(chí)计(jì)划被暂(zàn)停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔近七年，但证监会仍对东(dōng)北证券立案(àn)调查并处以三倍(bèi)的(de)高额(é)罚款(kuǎn)，体现监管(guǎn)层在全面注册制背景下，继续(xù)保(bǎo)持(chí)强(qiáng)监管、压(yā)实中介机构责任的决心。

　　对于(yú)东北证券而言(yán)，影(yǐng)响不仅仅是罚款这(zhè)么简单。年报(bào)显示，东北证券(quàn)在2022年IPO承销保荐项目，成功(gōng)发行的仅有2家，较(jiào)2021年(nián)减少3家(jiā)；承销金额合(hé)计2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐收(shōu)入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保(bǎo)荐收入在65家(jiā)券商(shāng)中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东(dōng)北(běi)证券股东吉林信托因自(zì)身经营发展需要等自主决定，拟以集(jí)中竞(jìng)价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按(àn)市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过(guò)，截至今年5月(yuè)5日，吉林信(xìn)托没有(yǒu)任何(hé)一股。

　　同时去年7月就(jiù)已经公(gōng)布的大股(gǔ)东亚太集团“清仓式”股权转让(ràng)一(yī)事，至今(jīn)仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证(zhèng)券在被中国证监会立案调查期间(jiān)，公司大股东不得减持(chí)股份。鉴(jiàn)于(yú)上(shàng)述转让及减持公司股份事项均(jūn)属于规定(dìng)不得减(jiǎn)持范畴(chóu)，上述规(guī)定(dìng)期间，亚泰集团(tuán)和吉林信(xìn)托(tuō)不得减持公(gōng)司股(gǔ)份(fèn)。

　　不(bù)过随着东北证券(quàn)的罚单尘埃(āi)落地，东北证(zhèng)券(quàn)的股权变或将很快实(shí)现(xiàn)。

　　根据东北证(zhèng)券最新一季(jì)报显(xiǎn)示(shì)，2023年前三个(gè)月东(dōng)北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动的主要原(yuán)因是公司(sī)投(tóu)资与销售(shòu)交易业(yè)务、投资银行业务收入增加所致。

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