金融界4月21日消息 证监会有关部门负责人就(jiù)泽(zé)达(dá)易盛案(àn)、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案件答(dá)记(jì)者问(wèn)。证监会有关部(bù)门负责人表示，欺(qī)诈发行、财务(wù)造假等资本市场“毒(dú)瘤”严(yán)重损害广(guǎng)大(dà)投资(zī)者合法权益，危及市场秩序和金融安全(quán)。

　　中办、国办《关于依(yī)法从严打(dǎ)击证券违法(fǎ)活动(dòng)的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法(fǎ)犯罪(zuì)案(àn)件，立体(tǐ)化打(dǎ)击(jī)证券(quàn)违法活动。我会(huì)坚决贯彻落实党中央国务(wù)院对资本市场违法犯罪行(xíng)为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺(qī)诈发行等违法犯罪行(xíng)为(wèi)实行行政、民事、刑事立(lì)体惩处(chù)，形成强力(lì)震慑。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶(jīng)存储案系科创(chuàng)板首批欺诈(zhà)发行案件，社会影响广泛。作为监管(guǎn)机构，如何推动(dòng)对上述发行人、控股股东、实(shí)际控制人、中介机构及其责(zé)任人员等相(xiāng)关责任主(zhǔ)体进(jìn)行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财(cái)务造假等资本市场“毒瘤(liú)”严(yán)重损害广大(dà)投资者(zhě)合(hé)法权益，危(wēi)及(jí)市场秩(zhì)序和金(jīn)融(róng)安全。中(zhōng)办、国(guó)办(bàn)《关于依法从严打击证券违法活动的(de)意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉查处证券(quàn)违法犯(fàn)罪案(àn)件，立体化(huà)打击证券违法活(huó)动。我会(huì)坚(jiān)决(jué)贯彻落实党中央国务院(yuàn)对资本市场(chǎng)违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)等违法犯罪行(xíng)为实行行(xíng)政(zhèng)、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于证券发行人及(jí)相(xiāng)关控(kòng)股股(gǔ)东、实际(jì)控制人(rén)等“首恶”坚决严惩(chéng)，全方(fāng)位追责。如在(zài)上(shàng)述(shù)两案的行政(zhèng)责任方面，我会(huì)依(yī)法向(xiàng)泽(zé)达易盛（天津）科技(jì)股份有限公司（以下简称(chēng)泽达易盛）和广东紫(zǐ)晶信息存(cún)储(chǔ)技术股(gǔ)份有限公司（以下简称(chēng)紫晶(jīng)存(cún)储）及相(xiāng)关(guān)责任人作出行政处(chù)罚(fá)和市(shì)场禁入决定，分别对(duì)泽(zé)达易盛、紫晶存储及相关责(zé)任人员(yuán)进行行(xíng)政处罚，并对部分责(zé)任(rèn)人(rén)员采取证(zhèng)券市场(chǎng)禁入(rù)措施。同时，我会(huì)加强与(yǔ)公安机关的沟通协(xié)调，对涉嫌刑事犯罪(zuì)的当(dāng)事人依法及时(shí)移送公安机关处理(lǐ)，推(tuī)动(dòng)案件刑(xíng)事追责相关工(gōng)作。另外，根据《上海证券交易所科创板股票(piào)上市规则(zé)》的规定，上海证券交易所(suǒ)将依法对泽达易盛、紫晶(jīng)存储启(qǐ)动重(zhòng)大违法强制退市。

　　二是依法(fǎ)支持适格投(tóu)资者(zhě)及时有效地追究(jiū)违规上市(shì)公司及其(qí)相关中(zhōng)介(jiè)机构等责任主体的(de)民事赔偿责任。民事责任是资(zī)本市场法律责任(rèn)体系(xì)的重要组成部分，是对违法行为进行立体式追责的重要一环，也是提(tí)高资本市场违法(fǎ)违规成本(běn)的重要举(jǔ)措。我(wǒ)会将进一步畅通(tōng)投(tóu)资者权利救济渠(qú)道，维护投资者合法(fǎ)权益，督促(cù)市场(chǎng)参与(yǔ)各(gè)方归位尽(jǐn)责，形成资本市场良好生态。

　　三是对于(yú)为上市公司提供保荐、承销服(fú)务的证券公司、出具审(shěn)计报告的或者法律(lǜ)意(yì)见书的(de)证(zhèng)券服务机构等违(wéi)规主(zhǔ)体实施精(jīng)准(zhǔn)打击。如果相关中介机构(gòu)故意参与造假，情节(jié)恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理；如果相关中介机构(gòu)主(zhǔ)要涉(shè)嫌执(zhí)业未勤勉尽责的情(qíng)形，我(wǒ)会将按照过责(zé)相(xiāng)当的法治(zhì)理念，综合考虑违法程度(dù)、案件情况、执法效(xiào)率(lǜ)、赔偿投(tóu)资者损失意愿和能力等因素，依法妥善处理，让中介(jiè)机(jī)构为其未勤勉尽责的执业行(xíng)为付(fù)出代价。

　　四是关(guān)于中介机(jī)构的责任人(rén)员。证券公司、会计师事务所(suǒ)、律(lǜ)师事务所等中介机构(gòu)从业人(rén)员的道(dào)德水准、专业能力、合(hé)规风险意(yì)识和(hé)廉洁从(cóng)业水(shuǐ)平等，是保障证券服务(wù)质量的重要因素。如果在(zài)欺诈发行(xíng)、财务造假等案件(jiàn)中发(fā)现相关中介机构责任(rèn)人员(yuán)存在违法(fǎ)违(wéi)规(guī)行为，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺(qī)诈(zhà)发(fā)行案严重损(sǔn)害(hài)投资者合法(fǎ)权益，目前在投资者保护(hù)方面(miàn)有哪些安排？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉讼法》等法律法(fǎ)规规(guī)定了(le)包括协(xié)商和新联会是事业编制吗 加入新联会很厉害吗解、纠纷调解、先行(xíng)赔付、责令回购、行政(zhèng)执法当(dāng)事(shì)人承诺、单独诉讼、示范判决、代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼等一(yī)系列投资者赔偿(cháng)救济制(zhì)度。这(新联会是事业编制吗 加入新联会很厉害吗zhè)些制度各有优势，对于个案中采用何种方式，需综合考虑不同(tóng)投资(zī)者赔偿救(jiù)济制度的适用条件、投资者获(huò)赔的充分性和有(yǒu)效(xiào)性、赔付责(zé)任主(zhǔ)体的意愿和能力等(děng)因素，目标(biāo)都是有(yǒu)效保(bǎo)护投资者、惩戒和震(zhèn)慑违法行(xíng)为人。

　　对(duì)于泽达易盛案，上海金融法院已经收到泽达易盛普通代表人诉讼起诉材料，中证中(zhōng)小投资(zī)者服务中心发(fā)布公告，表示密切关注泽(zé)达易盛普通代表人诉讼进展，如上海金融法院受理(lǐ)并裁(cái)定适用普(pǔ)通代表人(rén)诉讼(sòng)，将(jiāng)依(yī)法(fǎ)接受(shòu)投(tóu)资(zī)者特别授权，申请参加该案并转换特别代表人诉讼。特(tè)别代表人诉讼制度(dù)具有“默示(shì)加入、明示退出”的特征，能够一揽子解决(jué)泽达(dá)易盛案(àn)的民事赔偿问题，适格投资者的合法权益可以(yǐ)在诉讼程(chéng)序中得到保护。

　　对于(yú)紫(zǐ)晶存储案，中信建投(tóu)证券股份(fèn)有限公司作为紫晶(jīng)存储申请首次公开(kāi)发行股票的(de)保荐机构和主承销商，与其他中介机构(gòu)正在主动筹(chóu)备投(tóu)资者(zhě)赔偿(cháng)事宜(yí)，拟(nǐ)共同出(chū)资10亿元设立先(xiān)行(xíng)赔付专项基金（上述金额为公(gōng)司初步估算结(jié)果，基金规模(mó)将根据(jù)最(zuì)终计算的适格投(tóu)资者损失赔付金额进(jìn)行调整），用于先行赔付适(shì)格(gé)投资者的投(tóu)资损失。先行赔付可以高效、快捷地解决紫晶(jīng)存储案的民(mín)事赔偿问题(tí)，适格投资者可以积极(jí)参与先行(xíng)赔付(fù)程序直接获赔，以维护自身合法权(quán)益。

　　3.中信(xìn)建投证券股份有限公司披(pī)露的公告中(zhōng)提出向证监(jiān)会提(tí)交证(zhèng)券期货(huò)行(xíng)政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券法》新增(zēng)了证券领域(yù)行(xíng)政执法当事人承诺制(zhì)度（以(yǐ)下简(jiǎn)称当事人承诺制度）。当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)制度(dù)是指国(guó)务院证券监督管理机构对(duì)涉嫌(xián)证券期货违法的(de)单位或者个人(rén)进行调查(chá)期间，被(bèi)调(diào)查(chá)的当(dāng)事人(rén)承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有(yǒu)关投资者损(sǔn)失、消除损害或者不良影响并经(jīng)国(guó)务院证券监督管理机构认(rèn)可，当事人(rén)履行承诺后国务院证(zhèng)券监督管理(lǐ)机构终止案件调查的行政(zhèng)执法方(fāng)式。相(xiāng)关法律(lǜ)法规明确(què)规定了当事人承诺制度的基本流程、适用范围、监督制约机(jī)制等。

　　根据《证券(quàn)期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺制度实施办法(fǎ)》等规定，承诺金(jīn)兼具惩(chéng)戒和赔偿功能(néng)，承诺金数额的确定需要综合考虑当(dāng)事人(rén)因涉嫌违法行(xíng)为可能获得的(de)收益或(huò)者(zhě)避免的损失、当(dāng)事人(rén)涉嫌(xián)违法行(xíng)为依法可能被处(chù)以罚款和没收(shōu)违法所得(dé)的金额，以及(jí)投资者因(yīn)当事人(rén)涉嫌违法行为所(suǒ)遭受的损失等诸(zhū)多(duō)因素。承诺金数额通常(cháng)高(gāo)于罚没(méi)款数额，且(qiě)可用于(yú)赔偿投资(zī)者损失(shī)，在证(zhèng)券期(qī)货行政执法当事人(rén)承诺这一(yī)程序中，既可(kě)以实(shí)现(xiàn)对(duì)申请人的精准打击，也可以有效便捷(jié)地补偿(cháng)投资者的损(sǔn)失。因(yīn)此，当(dāng)事人(rén)承诺制度可(kě)以一(yī)并解(jiě)决案件相(xiāng)关的行政处理与民事赔偿(cháng)问(wèn)题，有效(xiào)提高(gāo)执(zhí)法效能，达到行政追责与民事追责相统一的效(xiào)果。

　　对于中信建投证(zhèng)券(quàn)股份有(yǒu)限公司向我会提交当事人承诺申(shēn)请，我会将依据(jù)《证(zhèng)券法》《证券期货行政执法当事(shì)人承(chéng)诺制度实施办法》《证券(quàn)期(qī)货行政执法当事人(rén)承(chéng)诺制度实施(shī)规定(dìng)》等规定，依法依规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对(duì)于泽达易(yì)盛、紫晶存(cún)储(chǔ)所(suǒ)涉(shè)的证券(quàn)公司、会计师(shī)事务所、律(lǜ)师事(shì)务所等中(zhōng)介机构及其责任人员，下一步将如(rú)何处理(lǐ)？

　　答：前(qián)期，我(wǒ)会(huì)贯彻“零容忍(rěn)”要求，对泽达(dá)易(yì)盛和紫晶存储(chǔ)所涉中介(jiè)机构开展“一案双查”。在泽达易盛案(àn)中，东兴证(zhèng)券股(gǔ)份(fèn)有限公(gōng)司、天健会(huì)计师(shī)事务所(suǒ)、北京市康达律师事务(wù)所等中介机构(gòu)因涉嫌在相关执(zhí)业过程中未勤(qín)勉尽责，近(jìn)日已(yǐ)被(bèi)我会立案。在(zài)紫(zǐ)晶存储案(àn)中，我会对中信建投(tóu)证券股份有限公(gōng)司(sī)、容诚会计师事务(wù)所、致(zhì)同会计师(shī)事务所、广(guǎng)东(dōng)恒(héng)益律师事(shì)务所等(děng)中介(jiè)机(j新联会是事业编制吗 加入新联会很厉害吗ī)构启(qǐ)动了(le)相(xiāng)关调查工(gōng)作(zuò)，后续将根据其在相关(guān)执业行为中的勤(qín)勉尽责情况，结合(hé)其(qí)主动先行赔付(fù)以及申请证券期货行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)等(děng)情(qíng)形，依法(fǎ)进行下一步(bù)处理。需要指出的是，我(wǒ)们将(jiāng)关(guān)注相关中介机构(gòu)有关(guān)责任人员(yuán)在上述案件中的执(zhí)业行为，如果发现有关(guān)责任人员(yuán)存在违法(fǎ)违(wéi)规行为，将(jiāng)依法依规(guī)予以严(yán)处(chù)。

　　证券(quàn)公司(sī)、会计师事务所(suǒ)、律师事(shì)务所等中介(jiè)机构是(shì)保障资本市场(chǎng)高质(zhì)量发展(zhǎn)的重要力量，中(zhōng)介机构及其从业人员(yuán)应(yīng)当(dāng)严格遵守法律法规(guī)和职业道(dào)德要求，勤勉尽责、诚实(shí)守信、廉洁自律(lǜ)、公平竞(jìng)争，自(zì)觉营造(zào)和维护(hù)风清气正(zhèng)的企业文化和(hé)行业文化，珍视行业声(shēng)誉。

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