金融界4月21日消(xiāo)息 证监(jiān)会有(yǒu)关(guān)部门(mén)负责人就泽(zé)达易盛(shèng)案、紫(zǐ)晶存储(chǔ)案系科创板(bǎn)首批欺(qī)诈发行案件答记者问(wèn)。证监会有(yǒu)关(guān)部门负责人表(biǎo)示，欺诈(zhà)发行、财(cái)务造假等资(zī)本市(shì)场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市场秩序和(hé)金融(róng)安全。

　　中办、国(guó)办《关于(yú)依法从严打击(jī)证(zhèng)券违法活(huó)动的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍(rěn)”要求(qiú)，依法严厉查(chá)处证券违(wéi)法犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中央国(guó)务院(yuàn)对(duì)资本市(shì)场违法犯(fàn)罪行为(wèi)“零容忍(rěn)”要(yào)求，推动对(duì)欺(qī)诈发行等违(wéi)法犯罪行为(wèi)实(shí)行行政、民(mín)事、刑事立(lì)体(tǐ)惩处，形(xíng)成(chéng)强力(lì)震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽(zé)达易盛案(àn)、紫晶存(cún)储案(àn)系(xì)科(kē)创板首批(pī)欺(qī)诈发行案件，社会影响(xiǎng)广泛。作(zuò)为监管机构，如(rú)何推动对上述(s学生党如何自W，如何自我安抚hù)发行人、控(kòng)股股东、实际控(kòng)制人、中介机构及其责任人员等相关责任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害(hài)广大投资者合法(fǎ)权(quán)益，危及市场(chǎng)秩(zhì)序和金融安(ān)全。中办、国办《关于依法从(cóng)严(yán)打击证券违法活动的意见》强调坚持“零(líng)容(róng)忍”要求，依(yī)法严厉查处证(zhèng)券违法(fǎ)犯罪案件，立体化打(dǎ)击证(zhèng)券违法活动。我会坚决(jué)贯彻落实(shí)党中央国务院对资本市场(chǎng)违(wéi)法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行为实(shí)行(xíng)行政(zhèng)、民事、刑事(shì)立体惩处，形成强力震慑。具体而(ér)言：

　　一(yī)是对于(yú)证券发行人及相关控股股东(dōng)、实(shí)际控(kòng)制人等“首恶(è)”坚决严惩，全方位追责(zé)。如在(zài)上述两(liǎng)案的行政责任方面，我(wǒ)会依法向泽(zé)达易(yì)盛（天津）科(kē)技股(gǔ)份有限公司（以下简称泽达易盛(shèng)）和广东(dōng)紫晶信息存储技术股(gǔ)份有限公司(sī)（以下简称紫晶存储）及相关责任人作出行政处罚和市场禁入决定，分别对泽达(dá)易盛、紫晶存储(chǔ)及相关学生党如何自W，如何自我安抚责(zé)任人员(yuán)进行行政处罚，并对部(bù)分责(zé)任人员采取证券市场(chǎng)禁(jìn)入措施(shī)。同(tóng)时，我会加强与公安机关(guān)的沟通(tōng)协调，对涉嫌刑事(shì)犯罪的(de)当(dāng)事人依法及时移送公安机关处(chù)理，推(tuī)动(dòng)案件(jiàn)刑事追责相(xiāng)关工作。另外，根据《上海证券交(jiāo)易所(suǒ)科创板股票(piào)上市(shì)规则》的规定，上海证券交易所将依(yī)法对泽达易盛、紫晶存(cún)储启(qǐ)动重大违法强制(zhì)退市。

　　二是依法支持(chí)适格投(tóu)资者及时有效地(dì)追(zhuī)究违规上市公司及其相关(guān)中介机构等责(zé)任(rèn)主体的民事赔偿责任。民事(shì)责任(rèn)是资本市(shì)场(chǎng)法(fǎ)律(lǜ)责任体系的重要组(zǔ)成部(bù)分(fēn)，是对违法行为进(jìn)行立体式追责(zé)的重要一(yī)环，也是提高(gāo)资本市场(chǎng)违法违(wéi)规成本的重(zhòng)要举(jǔ)措。我会将进一步畅(chàng)通投资者权利救济渠道，维(wéi)护(hù)投(tóu)资者合(hé)法权益，督促市场参与各方归位尽(jǐn)责，形成资本市场良好生态。

　　三是对于(yú)为上市公司(sī)提供(gōng)保(bǎo)荐、承销服务的证券(quàn)公司、出具(jù)审计报告的(de)或者法律意(yì)见书的证券服务机构等违规主体(tǐ)实施精准打击。如果相关(guān)中介机(jī)构(gòu)故意参与造假，情节恶(è)劣，坚决严惩(chéng)，从重处罚，涉(shè)嫌犯罪(zuì)的(de)，移(yí)送司法机关(guān)处理；如(rú)果相关中介机构主要(yào)涉嫌执(zhí)业未勤(qín)勉尽(jǐn)责的情形，我会将按照(zhào)过责相当的(de)法治(zhì)理念，综合(hé)考虑违法程度、案(àn)件情况、执法效率、赔(péi)偿投(tóu)资者损失意愿和能力等(děng)因素，依(yī)法妥善处理，让中(zhōng)介机构(gòu)为(wèi)其未勤勉尽责的(de)执业行为付(fù)出代价。

　　四是关于中介机构的责任人员。证券公司、会计师事务(wù)所、律师事(shì)务所等(děng)中介机构从业人员的道德水准、专业能力、合规风险意识和廉洁从业水(shuǐ)平等，是(shì)保障证券服务(wù)质量的(de)重(zhòng)要因素。如果在(zài)欺诈发行、财务(wù)造假等(děng)案件中发现相关中介机构责(zé)任人员(yuán)存在违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存储欺诈发行案严重损(sǔn)害投资者合(hé)法(fǎ)权(quán)益，目前(qián)在投资(zī)者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉讼(sòng)法》等法律法规规定了(le)包括(kuò)协商和(hé)解(jiě)、纠纷调解、先行赔付、责(zé)令回购、行政执法当事人承诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼等(děng)一系(xì)列投资(zī)者赔偿救(jiù)济制度(dù)。这些(xiē)制度各有优势，对于(yú)个案中采用何种方式(shì)，需综合考虑(lǜ)不同投资(zī)者(zhě)赔偿救(jiù)济制度的适用条件、投资者获赔的(de)充分性(xìng)和有效性、赔(péi)付责任主体的(de)意愿和能(néng)力等(děng)因素，目标都是有效保护投资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上(shàng)海金(jīn)融法院已(yǐ)经收到泽达易盛普通代表人诉讼起诉材料，中(zhōng)证中(zhōng)小投(tóu)资者服(fú)务中心(xīn)发布(bù)公告，表示(shì)密(mì)切关(guān)注(zhù)泽达(dá)易盛普通代表人(rén)诉讼进(jìn)展，如上海金融法院受理(lǐ)并(bìng)裁定适用普通代表(biǎo)人诉讼，将依法(fǎ)接受投资者(zhě)特别授权，申请参(cān)加该案并转换特别代表(biǎo)人诉讼。特别代表人(rén)诉讼制(zhì)度(dù)具(jù)有“默(mò)示加入(rù)、明示退出”的特征，能够(gòu)一(yī)揽子解(jiě)决(jué)泽(zé)达易盛案的民(mín)事赔偿问题(tí)，适格投资(zī)者的合法权益(yì)可以在(zài)诉讼程序(xù)中得到保护。

　　对(duì)于紫晶(jīng)存(cún)储案，中信建投证券股份有限(xiàn)公司作为紫(zǐ)晶存(cún)储申请首次公开发行股票的保荐机(jī)构和主承销商(shāng)，与其他中(zhōng)介(jiè)机构正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟(nǐ)共同出资10亿元设立先行(xíng)赔付专项(xiàng)基金(jīn)（上述金额为公(gōng)司初步估算结果，基金规模将(jiāng)根据最终计算的适格投资者损(sǔn)失赔付金额(é)进(jìn)行(xíng)调整），用于先(xiān)行赔付适格投资者的投资损失。先行赔(péi)付可以高效、快捷地解决紫晶存储(chǔ)案的(de)民事(shì)赔偿问题，适格投资者可以积极参与先行(xíng)赔付程序直接获赔(péi)，以维护自(zì)身(shēn)合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限(xiàn)公司披露的公告中提出向(xiàng)证监会提交证券期货行(xíng)政执法当事人(rén)承诺(nuò)申(shēn)请(qǐng)，证监会将如何处理？

　　答(dá)：2019年修(xiū)订的《证(zhèng)券法》新增了证(zhèng)券领(lǐng)域行政执法当事人承(chéng)诺制度（以下简称当事人承诺制度）。当事人承诺制度是指(zhǐ)国(guó)务院证券监督管理机(jī)构对涉嫌证券期货违法的单位或者个人进行调查期间，被调查的当事人承诺纠正(zhèng)涉嫌违法行为(wèi)、赔偿有关投资者损(sǔn)失、消除(chú)损害或者(zhě)不良影响并经国务院证券监督管理机构认可，当(dāng)事人履(lǚ)行(xíng)承诺后国务院证券监(jiān)督(dū)管理(lǐ)机构终止案件调(diào)查(chá)的行政执(zhí)法方(fāng)式。相(xiāng)关法律法规明确规定(dìng)了当事(shì)人承诺制度的基本流(liú)程、适用范围、监督制(zhì)约(yuē)机(jī)制等。

　　根据《证券(quàn)期货行政执法当事人(rén)承诺制度实施办法》等(děng)规定，承诺金兼(jiān)具惩(chéng)戒和赔偿功(gōng)能，承诺金数额(é)的确(què)定需要综(zōng)合考虑(lǜ)当事(shì)人因涉嫌违法行为可能获得的收益或者避免的(de)损失(shī)、当事(shì)人涉嫌违法行为依法可能被处以罚(fá)款和没(méi)收违法所得(dé)的金额，以及(jí)投资者因当(dāng)事人(rén)涉嫌违(wéi)法行为所遭受的损失等(děng)诸(zhū)多因素。承诺金数额通常高(gāo)于罚没款数额，且(qiě)可用于(yú)赔偿投资者(zhě)损失，在(zài)证券期货(huò)行政执法当事人承诺这(zhè)一程序中，既可以(yǐ)实现对申请(qǐng)人的精准打(dǎ)击，也(yě)可以有效便捷地补偿投资者(zhě)的(de)损失(shī)。因此，当事人承诺制度(dù)可以一并解决案件相(xiāng)关的行政处(chù)理与(yǔ)民事赔偿问题，有效提高执法效能(néng)，达到行政追责与民事(shì)追责相统一(yī)的效果。

　　对(duì)于中信建投证券(quàn)股(gǔ)份有限(xiàn)公司向我会提交当事人承诺申(shēn)请(qǐng)，我会将(jiāng)依(yī)据《证(zhèng)券(quàn)法》《证券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺制度(dù)实施办(bàn)法(fǎ)》《证券期货行政执法当事人承诺制度实施(shī)规定》等规定，依法依(yī)规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的证券公司、会计师(shī)事(shì)务所、律师(shī)事务所等中(zhōng)介机构及其责任人(rén)员，下一步将如何处(chù)理？

　　答(dá)：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易(yì)盛和紫晶存储所涉中介(jiè)机构(gòu)开展“一案双(shuāng)查(chá)”。在泽达(dá)易(yì)盛案中，东兴证券股份有限公司、天健会计师(shī)事务所、北京市康达(dá)律师事务所(suǒ)等(děng)中(zhōng)介机构(gòu)因涉嫌(xián)在(zài)相关(guān)执业过程中未(wèi)勤勉尽(jǐn)责，近日已被我会(huì)立案(àn)。在紫(zǐ)晶存储案中，我会对中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份有限公司、容(róng)诚会计师事务所、致同(tóng)会(huì)计(jì)师(shī)事务所、广(guǎng)东(dōng)恒(héng)益律师事务所等中介机构启动了相关(guān)调查工(gōng)作，后续将(jiāng)根据(jù)其在(zài)相关执业行为中(zhōng)的勤勉尽(jǐn)责情况，结合其主(zhǔ)动先行赔付以及申请证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺等情(qíng)形，依法进行下一步(bù)处理。需(xū)要指出(chū)的是，我们将关注相关中介机构(gòu)有关责任(rèn)人员在上述案(àn)件(jiàn)中的(de)执(zhí)业行为，如果发现(xiàn)有(yǒu)关责(zé)任人员存在违(wéi)法(fǎ)违规行为，将(jiāng)依法依(yī)规予以严处。

　　证券公司、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等中介机构(gòu)是(shì)保障资本市场高(gāo)质量发(fā)展(zhǎn)的(de)重要力量，中介机构及其(qí)从业人员应当严(yán)格遵守法律法规和职业道德要求(qiú)，勤勉(miǎn)尽(jǐn)责、诚实守信、廉(lián)洁自律、公平竞(jìng)争，自(zì)觉营造和维护风清气正的企业文(wén)化和行业文化(huà)，珍(zhēn)视(shì)行(xíng)业声誉(yù)。

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