科创板首批退市公司，正式确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公(gōng)告称，其(qí)收到(dào)证监(jiān)会(huì)下发(fā)的《行(xíng)政处罚(fá)决定(dìng)书》，将(jiāng)被实施重大违法(fǎ)强制退市，

　　与此同时，上交所也(yě)对两公司下发拟终止公司(sī)股票(piào)上市(shì)的事先告知书(shū)，两家(jiā)公司(sī)的(de)股票(piào)自4月(yuè)24日开市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间，上海金融法院消息显(xiǎn)示，其收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛、林应等(děng)证(zhèng)券虚(xū)假陈述责任(rèn)纠纷(fēn)的(de)申请(qǐng)，保荐券(quàn)商(shāng)东兴证券及(jí)两名保代、天健会(huì)计师事务所、康达律(lǜ)师事务(wù)所(suǒ)均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发行+信披(pī)违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶(jīng)方面的问题(tí)：

　　证监(jiān)会行政处罚决(jué)定书显示(shì)，紫晶存储存(cún)在欺诈(zhà)发行的问题(tí)。紫晶存(cún)储于2019年4月3日(rì)披露招股书申报稿，同(tóng)年(nián)10月获科创板上市委(wěi)审议同(tóng)意发(fā)行上市，2020年3月在科(kē)创板(bǎn)上(shàng)市(shì)。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招股说明书》通(tōng)过虚构销售合同、伪造物流单据和验收单据入账、安排资金回款、提前确(què)认收入等方式虚增(zēng)营业收入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招(zhāo)股(gǔ)说明书(shū)》未(wèi)按规定披露的2016年末、2017年末(mò)以及(jí)2019年上半(bàn)年末对外担(dān)保余额分别为1,00别急老师今天晚上是你的人，别急老师今天晚上就是你的了0万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截(jié)至(zhì)招股说明书签署(shǔ)日(rì)，未按规(guī)定披露对外担保余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫晶存储继续通过前(qián)述财务造假方式虚(xū)增营业收入、利润。2019年虚(xū)增利润14529.07万元，占当期报告记载的利(lì)润(rùn)总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚增利(lì)润(rùn)16902.36万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总(zǒng)额绝对值(zhí)的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年(nián)报中仍存在未按规(guī)定披露对外(wài)担保的问(wèn)题(tí)。

　　最终(zhōng)，证监(jiān)会对紫晶存储责令改(gǎi)正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万(wàn)元(yuán)罚(fá)款。此外，郑穆被(bèi)采(cǎi)取终身(shēn)市场禁入措施(shī)，罗铁威被处10年市(shì)场禁(jìn)入措施(shī)，其(qí)他相关(guān)负责人也被处以(yǐ)罚(fá)款、5年市场禁入(rù)等。

　　欺诈发行被(bèi)罚(fá)超8亿

　　实控人(rén)、财务总监终身市(shì)场禁入

　　泽(zé)达(dá)易盛方面(miàn)，行政处罚决(jué)定书(shū)显(xiǎn)示(shì)，其于2019年6月披露(lù)招(zhāo)股书申报稿，2020年(nián)6月在(zài)科创板(bǎn)上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的(de)证(zhèng)券(quàn)发行文件中隐瞒重要事实、编造重大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年(nián)累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未(wèi)如(rú)实(shí)披(pī)露关联交易、股权代(dài)持情况等。

　　在上市(shì)后，泽达易(yì)盛(shèng)及其(qí)全资子公司浙江金淳、杭(háng)州畅鸿签(qiān)订虚假合同、开(kāi)展虚假业(yè)务，2020年(nián)虚增利润(rùn)8246.92万元，占当期报告(gào)记载的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚(xū)增利(lì)润2665.78万元，占(zhàn)当(dāng)期(qī)报告记载的利润(rùn)总额的56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还存在虚增(zēng)在(zài)建工程等(děng)问题。

　　值得关(guān)注的是，对于欺诈发行部(bù)分，证监会对泽达易盛处以非法(fǎ)所(suǒ)募(mù)集资(zī)金(jīn)金额(é)20％的处罚，罚款(kuǎn)金额高(gāo)达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非(fēi)法募集资(zī)金(jīn)的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算(suàn)，证监(jiān)会最(zuì)终(zhōng)对泽达(dá)易盛处(chù)以8.6亿元罚款，对实控人(rén)、时任董事长、总经(jīng)理林应处以(yǐ)3800万(wàn)元罚款，时任董事(shì)、副总经理(lǐ)、财务(wù)总监(jiān)、董事会秘书(shū)应岚被(bèi)罚1300万元，二(èr)人均(jūn)被(bèi)采取终身(shēn)市(shì)场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异的是(shì)，在4月21日市(shì)场全面大(dà)跌(diē)的行情(qíng)下，两家公司均有(yǒu)不同幅度的上涨。*ST泽达股价(jià)大(dà)涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至(zhì)2022年(nián)9月30日，*ST泽达(dá)A股股东(dōng)总户数(shù)为(wèi)6538户，户均持股市(shì)值14.62万(wàn)元；*ST紫(zǐ)晶A股股(gǔ)东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机(jī)构一同被(bèi)诉(sù)

　　行政处罚“靴子(zi)落(luò)地”，两家(jiā)公司也进入到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发布公告(gào)称，公(gōng)司触及《上海证(zhèng)券交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定(dìng)的重(zhòng)大(dà)违(wéi)法行为，将被实施(shī)重大违法强(qiáng)制退(tuì)市。公司股票自(zì)2023年4月24日（星期一(yī)）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两(liǎng)家公司均收到上(shàng)交(jiāo)所下(xià)发的拟终止公司(sī)股票上市的事先告知(zhī)书。在(zài)收到终(zhōng)止上(shàng)市告知书(shū)后(hòu)，两家公司可以根据(jù)规定(dìng)申请听证，提出陈述和申辩。交易所由上市(shì)委(wěi)员会就是否终止(zhǐ)公司股票上市事宜进行审议(yì)，并根据上市(shì)委(wěi)员(yuán)会(huì)的审核意(yì)见作(zuò)出(chū)是否终止公司股票上(shàng)市的决定。

　　根据相关规定，若股(gǔ)票被(bèi)终止上市，自交易所(suǒ)公告对股票作出终止(zhǐ)上(shàng)市的(de)决(jué)定之日后5 个交易日届满(mǎn)的下一交(jiāo)易日起，相关公司(sī)股票复牌并进(jìn)入(rù)退(tuì)市(shì)整理期，并(bìng)在股票简称(chēng)前冠以(yǐ)“退(tuì)市”标识，退市(shì)整理(lǐ)期的(de)交易期限为15 个交易日。交易(yì)所将在退(tuì)市整理期届满后5个交易日(rì)内对(duì)股(gǔ)票予以(yǐ)摘(zhāi)牌，股(gǔ)票最终终止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上海金(jīn)融法(fǎ)院官微(wēi)发布(bù)消息显示(shì)，其已于当日收(shōu)到12名投资者共(gòng)同起诉泽达(dá)易盛等证(zhèng)券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请。起诉投资者同(tóng)时申请(qǐng)适(shì)用普通代表人诉讼(sòng)程序审理案件。上海(hǎi)金融法(fǎ)院称，其将依(yī)法审查，及时(shí)公布(bù)进展情况。

　　值得关(guān)注的是，在投(tóu)资者(zhě)提起(qǐ)的(de)诉讼中，被告除了泽(zé)达易盛及实(shí)控人、董监高等(děng)，中(zhōng)介机构东兴证(zhèng)券及两(liǎng)名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健会计师事务所、康达律师事务所也(yě)均(jūn)在被起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证券曾发布公告称，因在(zài)执行泽达易(yì)盛首(shǒu)次公开发行股票(piào)并在科创板上市项目中，涉(shè)嫌(xián)保荐(jiàn)、承销(xiāo)及持续别急老师今天晚上是你的人，别急老师今天晚上就是你的了督导等(děng)业务未(wèi)勤勉尽责(zé)，证监会(huì)决定(dìng)对其公司立案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投资(zī)者(zhě)服务中(zhōng)心公告称(chēng)，关注(zhù)到(dào)上海金(jīn)融法(fǎ)院收到12名(míng)投资者共(gòng)同(tóng)起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈(chén)述责任(rèn)纠纷(fēn)的申请，起诉(sù)投资者同时(shí)申请适用普通代表人诉讼程序审理案件。泽达易盛是科创(chuàng)板首批被(bèi)中国证监会立案调(diào)查公司(sī)，根据《行政处罚(fá)决定(dìng)书》，公(gōng)司(sī)构成欺(qī)诈发行。

　　投服中心将密(mì)切关注诉(sù)讼进展，如上海金融法院(yuàn)后(hòu)续受(shòu)理并裁定适用(yòng)普通代表(biǎo)人诉讼，发布(bù)普通(tōng)代表人诉讼(sòng)权(quán)利登记公告，拟相关(guān)法律法规公开征(zhēng)集并接受(shòu)50名(míng)以上（含50名）投资者特别授权，申请参加普通代表人诉讼并(bìng)申请转(zhuǎn)换特别代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼。

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