科创板(bǎn)首批退市公司，正(zhèng)式(shì)确认！

　　4月(yuè)21日(rì)晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分(fēn)别发布公告称，其收到证(zhèng)监会下发的《行政处罚(fá)决(jué)定(dìng)书》，将被实施重大违法强制退市，

　　与此同时，上交所也(yě)对两公司(sī)下发(fā)拟终止公司股(gǔ)票上市的事先告知书，两(liǎng)家公(gōng)司的股票自4月(yuè)24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融(róng)法院消(xiāo)息显(xiǎn)示(shì)，其收到(dào)12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛、林应等(děng)证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请，保荐券商东兴证(zhèng)券(quàn)及两名(míng)保代、天健会计师事务所、康达律师(shī)事(shì)务(wù)所均在被起诉名单中。

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　　欺诈发行(xíng)+信(xìn)披违法(fǎ)违规

　　*ST紫(zǐ)晶(jīng)被罚(fá)3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶(jīng)方面(miàn)的问题：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫晶存(cún)储存在欺(qī)诈(zhà)发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书申报稿，同(tóng)年10月获(huò)科创板上市委审议同意发行上市，2020年3月(yuè)在科创板上市。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招股说(shuō)明书》通过虚构销售(shòu)合同、伪造物流单(dān)据和验收单据入(rù)账、安(ān)排资金回款(kuǎn)、提前确认收(shōu)入等(děng)方(fāng)式虚增营业收入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上(shàng)半(bàn)年分别虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占(zhàn)当年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规定披露的2016年(nián)末、2017年(nián)末以及2019年(nián)上半年(nián)末对外担保余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至(zhì)招股(gǔ)说明(míng)书(shū)签署日，未(wèi)按规定披(pī)露对(duì)外(wài)担保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存(cún)储继续(xù)通过前述财(cái)务(wù)造假(jiǎ)方式虚增营业(yè)收入、利润。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元，占当期(qī)报告记(jì)载(zài)的利润总额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元(yuán)，占当期报告(gào)记载的利润(rùn)总额绝对值的150.21％。另(lìng)外(wài)，2019年-2020年报(bào)中仍(réng)存(cún)在未按规定披露(lù)对外担保的问题。

　　最终，证监会(huì)对紫晶存储责令改正(zhèng)，给予警告，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对实(shí)控人郑穆、罗(luó)铁威分别处以2164.2中国有多少万兵力，中国有多少万兵力人数6万元(yuán)、1803.55万(wàn)元(yuán)罚款。此(cǐ)外，郑(zhèng)穆被(bèi)采取终(zhōng)身市场(chǎng)禁入措(cuò)施(shī)，罗铁威被处10年(nián)市场禁入措施，其他相关负(fù)责人也被处以罚(fá)款、5年(nián)市场禁入等。

　　欺诈发行(xíng)被罚超8亿

　　实控(kòng)人、财务(wù)总监终身市(shì)场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书显示，其于2019年(nián)6月披露招股书申(shēn)报(bào)稿(gǎo)，2020年6月(yuè)在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券发行文件(jiàn)中隐(yǐn)瞒(mán)重要事(shì)实、编造(zào)重大虚(xū)假内容(róng)，2016年-2019年累计(jì)虚增营业收入34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万(wàn)元，且(qiě)未(wèi)如(rú)实披露关联(lián)交易、股权代持情况等。

　　在上市(shì)后，泽达易盛(shèng)及其全资(zī)子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记(jì)载的利润总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利(lì)润2665.78万元(yuán)，占当期报(bào)告记载(zài)的利润(rùn)总(zǒng)额(é)的56.23％。此(cǐ)外，泽达易(yì)盛还存(cún)在虚(xū)增在建工程等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部分，证(zhèng)监会(huì)对泽(zé)达易盛处以非法所募(mù)集资金金额20％的处罚，罚款(kuǎn)金额(é)高达8.1亿元(yuán)；紫晶(jīng)存储(chǔ)则被(bèi)罚款非法(fǎ)募集资金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其他(tā)违法事实(shí)计算，证监会最终对泽达易(yì)盛处以8.6亿(yì)元罚款，对(duì)实控人、时任董事(shì)长、总经(jīng)理(lǐ)林应处以3800万元罚款，时任董事(shì)、副总经理(lǐ)、财(cái)务(wù)总监、董事(shì)会秘书应岚被罚1300万(wàn)元，二人(rén)均被采取终(zhōng)身市场(chǎng)禁入。

　　颇为(wèi)诡异的(de)是(shì)，在4月21日市场全面大跌(diē)的行情下，两家公(gōng)司均(jūn)有不同幅(fú)度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股(gǔ)股东总(zǒng)户数为12352户，户(hù)均持(chí)股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介(jiè)机构一同被诉(sù)

　　行政处罚“靴子(zi)落地”，两(liǎng)家公司也进入到停牌及被终止上市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶(jīng)双双发布公告称，公司触(chù)及《上(shàng)海(hǎi)证券交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大(dà)违法行(xíng)为，将被实施重大(dà)违(wéi)法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司(sī)均(jūn)收到上交所下发的拟终止公司股(gǔ)票上市(shì)的事(shì)先(xiān)告知书(shū)。在收到终止上市告知书后，两家公司可(kě)以(yǐ)根据规定申请听证，提出陈述和申(shēn)辩。交易所由上市(shì)委员会就是(shì)否终(zhōng)止公司股(gǔ)票上市事宜(yí)进(jìn)行审议(yì)，并(bìng)根据上市委员会的审核(hé)意(yì)见(jiàn)作(zuò)出是否终止公司股票上市的决定。

　　根(gēn)据相关(guān)规(guī)定，若股票被终止上(shàng)市，自交易所公告对(duì)股票作出终止上市的决定之(zhī)日后5 个交易日届满(mǎn)的(de)下一交易日(rì)起(qǐ)，相(xiāng)关公司股票复牌并(bìng)进入(rù)退市(shì)整理期，并在(zài)股票(piào)简称前(qián)冠(guān)以“退(tuì)市”标识，退市整(zhěng)理期的(de)交易期限为15 个交易日。交易所将在退(tuì)市整理(lǐ)期届满后(hòu)5个(gè)交易日内对(duì)股(gǔ)票予(yǔ)以摘牌(pái)，股(gǔ)票最终终止上(shàng)市(shì)。

　　另(lìng)外，4月(yuè)21日晚间，上(shàng)海(hǎi)金融(róng)法(fǎ)院官微发布(bù)消息显示，其已于(yú)当(dāng)日收到12名(míng)投(tóu)资者共(gòng)同起诉(sù)泽达(dá)易盛(shèng)等证券(quàn)虚假陈述(shù)责任纠纷的申请。起诉投资(zī)者同时申请(qǐng)适用(yòng)普通代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)程序审理案件。上海金融法院(yuàn)称，其(qí)将依法审查，及时公布进展(zhǎn)情况。

　　值得关(guān)注(zhù)的(de)是，在(zài)投资者提(tí)起的诉讼中，被(bèi)告除了(le)泽(zé)达易(yì)盛及实(shí)控人、董监高等，中(zhōng)介机构东兴证券及(jí)两(liǎng)名保代（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天健会(huì)计师(shī)事务所、康达(dá)律师事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证券曾发布公(gōng)告称，因在(zài)执(zhí)行(xíng)泽达易盛首(shǒu)次公开发行股(gǔ)票并在(zài)科(kē)创(chuàng)板上市(shì)项目中，涉(shè)嫌保荐、承销及持续督导等(děng)业务未(wèi)勤勉尽责，证监会决定对(duì)其公司立案(àn)。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投(tóu)资(zī)者(zhě)服务中心公告称，关(guān)注(zhù)到(dào)上海金融(róng)法院收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申(shēn)请，起(qǐ)诉投资(zī)者同时申请适(shì)用(yòng)普(pǔ)通代(dài)表人(rén)诉讼程序审理案件。泽达易盛是(shì)科创板首批(pī)被中国证监(jiān)会立案调查公司，根据《行政处罚(fá)决定书》，公司构成欺(qī)诈发行。

　　投服中(zhōng)心将密切关注诉讼进(jìn)展，如上海金融法(fǎ)院后续受理并裁定适用普(pǔ)通(tōng)代(dài)表人诉讼，发(fā)布(bù)普通代表人(rén)诉讼(sòng)权利登记公告(gào)，拟相关法律法规公开征(zhēng)集并(bìng)接(jiē)受50名以(yǐ)上(shàng)（含50名）投资者特别授权，申请参加普通代表人诉讼(sòng)并申(shēn)请转换特别代表人诉(sù)讼。

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