在“扶优(yōu)限劣”的基本方针下，私募(mù)基金行业监管趋严，近(jìn)日又(yòu)有私(sī)募(mù)被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资(zī)基金业协会网站披露的一(yī)则公告显示，雪杉(shān)基金存(cún)在(zài)违反专业化运营原则等四项(xiàng)违规行(xíng)为。根据(jù)相关规定，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂停受理其(qí)私(sī)募基金产(chǎn)品备(bèi)案六个月；对时任雪杉基金合规风控(kòng)负(fù)责人的(de)黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被(bèi)暂停备案六个月

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金业协会网站(zhàn)披露了一则(zé)纪律处分事(shì)先(xiān)告(gào)知书(shū)送达(dá)公告(gào)。经查，深圳雪杉基金管理有限(xiàn)公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违(wéi)规行为，时任(rèn)高(gāo)级管理(lǐ)人(rén)员黄(huáng)某应当对此承(chéng)担法律责(zé)任，协(xié)会拟对其作出纪律处分(fēn)。

　　公(gōng)告显示(shì)，雪杉(shān)基(jī)金(jīn)存(cún)在四项违规(guī)行为：

　　一是违反专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉(shān)与上海阿杏达(dá)成《业务(wù)合(hé)作(zuò)协议》，由债券发行人关联方出资认(rèn)购上海阿杏(xìng)产品份额，该产品通过深圳雪杉(shān)在管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”最终投向指定债(zhài)券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲(zhōu)新芦淞产(chǎn)业发展集团有限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称(chēng)株洲(zhōu)新芦淞）签署《投资合(hé)作协议》，约定(dìng)由指定第三方认购“雪杉夏桐(tóng)7号私募证券投资基金”，并由(yóu)该产品购买(mǎi)指定债券。以上行为不符合私募(mù)基(jī)金管理人专业化运(yùn)营的要求。

　　二是未向投资者披(pī)露关联(lián)交易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)6号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常(cháng)升2号”分别投(tóu)向上海映雪投资(zī)管理中心（有限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下(xià)简称(chēng)上(shàng)海映(yìng)雪(xuě)）在管(guǎn)产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号(hào)基金”投向事与愿违下一句是什么 事与愿违是什么意思上海映雪(xuě)在管产品共计5610万元。

　　投资(zī)期间，深(shēn)圳雪杉董事(shì)长(zhǎng)郑宇(yǔ)为上海映(yìng)雪执行事(shì)务(wù)合伙(huǒ)人、实(shí)际控制人，上述交(jiāo)易构成关(guān)联交易，但深圳(zhèn)雪(xuě)杉未(wèi)向投资者进行明确、充(chōng)分(fēn)地披露(lù)。

　　三是未(wèi)落实投资者(zhě)适(shì)当(dāng)性管(guǎn)理要求。雪杉春(chūn)茗1号(hào)基金的投资者(zhě)王(wáng)某的基金合同于2015年7月7日(rì)签署，但是其(qí)风险(xiǎn)测评问卷则(zé)于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违(wéi)规兼职。深圳雪杉市(shì)场拓展、投(tóu)资运营、财务等岗位(wèi)员工存(cún)在兼职(zhí)情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年4月任深圳(zhèn)雪杉合规风控(kòng)负责(zé)人，应当对发生在各(gè)自任职期间(jiān)公(gōng)司(sī)的违规行为承担相应责任(rèn)。

　　根(gēn)据(jù)相关规定(dìng)，协会拟对(duì)深圳雪杉公开谴责、暂停受理其私(sī)募基金(jīn)产品备案(àn)六个月(yuè)；对 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示(shì)函

　　值得注(zhù)意(yì)的是，这已经不是雪杉基(jī)金首次遭监管处罚。2022年6月1事与愿违下一句是什么 事与愿违是什么意思8日，深圳证监局曾(céng)对(duì)雪杉基金出具警示函。

　　相(xiāng)关公告显示，经查，雪杉基金在从事私募基金(jīn)业务活动中(zhōng)，存在未履行谨慎(shèn)勤勉义(yì)务、未采取(qǔ)问卷调(diào)查等方式对个别投资(zī)者(zhě)的(de)风(fēng)险识(shí)别能力和风险承担(dān)能(néng)力进行评估、未按照合同约定(dìng)如(rú)实(shí)向投(tóu)资(zī)者(zhě)披露可能(néng)影响投资者合法权益的重大信息等情形。依据(jù)《私募管(guǎn)理办法》第三(sān)十三条规定，决定(dìng)对其采取出具警示函(hán)的行政监管措施。

　　百亿私募映雪(xuě)投资居股东之列

　　雪(xuě)杉基金成立于2015年，注册(cè)资本为3250万元(yuán)，机构类型为私募(mù)证(zhèng)券(quàn)投资基金(jīn)管理人，全职员工人数14人，管理规模(mó)区(qū)间(jiān)为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行高管变更(gèng)。目前雪(xuě)杉基(jī)金的法人、总经理为汲培欣(xīn)，合规风控(kòng)负责人为曾峤。

　　值得注意的是(shì)，百亿(yì)私募映雪投资为雪杉(shān)基(jī)金的股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家(jiā)关联公司为深圳(zhèn)市塔门投资(zī)管理有限(xiàn)公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投(tóu)资为私募股权、创业(yè)投(tóu)资(zī)基金管理人。

　　雪(xuě)杉基金官网显示(shì)，雪杉基金还在(zài)香港(gǎng)控股(gǔ)成立(lì)了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以(yǐ)期发(fā)挥(huī)与(yǔ)雪杉(shān)境内平台的跨境协(xié)同效应，为投资人寻找海外长期稳(wěn)定资产(chǎn)的投资和(hé)并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策(cè)略是通(tōng)过追踪资产价(jià)格指数、利率、汇率(lǜ)、指标性股指等宏观经济和估值指标，以分析(xī)并提取(qǔ)经(jīng)济周期中的趋势性行业(yè)和(hé)事件以(yǐ)最大化投资上(shàng)行收益，同时引(yǐn)入非(fēi)公开(kāi)市场投资中的个体性(xìng)估值(zhí)和内(nèi)在(zài)价值(zhí)分(fēn)析体(tǐ)系，以(yǐ)更好锁定投资的下行风险(xiǎn)。但(dàn)在2020年10月(yuè)，雪杉基金(jīn)官网(wǎng)的新闻动态便(biàn)停止更(gèng)新。

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