近期交易商协会的监管处罚力度明显加大，虽然债券(quàn)市场(chǎng)参(cān)与主体愈发丰富(fù)多元，市场竞争程度更趋激烈，但监管底(dǐ)线不能破戒。

　　5月(yuè)11日，交易商协会对(duì)建设银行启动自律调查，这是两天内第二家(jiā)被要求(qiú)自(zì)律调查的大行。今年(nián)以(yǐ)来，交易(yì)商协(xié)会已对多家金(jīn)融(róng)机构启动自律调查，监管力度在持续加大。

　　多家金融机(jī)构(gòu)接连被通报(bào)

　　音乐风格pop什么意思啊，pop 音乐风格eight: 24px;'>音乐风格pop什么意思啊，pop 音乐风格5月11日，中(zhōng)国银行间市场交易(yì)商协会(huì)（下称“交(jiāo)易商(shāng)协会(huì)”）网站显(xiǎn)示，基于监管部(bù)门反馈线索(suǒ)，依据《银(yín)行间(jiān)债券(quàn)市场自律处(chù)分(fēn)规则》，交易商协会已(yǐ)对中国(guó)建设银行股份有限公司债务(wù)融资(zī)工具承销业(yè)务涉嫌违规行为开展自律调查。

　　根(gēn)据建行2022年年报，去年建(jiàn)行承销非金融企业债务融(róng)资工(gōng)具744笔，为411家实体企(qǐ)业承销(xiāo)发行(xíng)债券(quàn)4645.17亿元。2022年，该行支持优质(zhì)头(tóu)部房(fáng)地产企业债券(quàn)融资需求，承销房(fáng)地(dì)产企业323.35亿元债务融(róng)资(zī)工具，房地产(chǎn)并购票据(jù)22.9亿(yì)元。

　　交易商(shāng)协(xié)会的监管力度(dù)在近期持续加大。就在5月9日，交(jiāo)易(yì)商协会(huì)官网发布信息，针对中国进出口银(yín)行金融债券发(fā)行涉嫌违规行为，以及中(zhōng)国民生银行承销业务涉嫌违(wéi)规行为已开展(zhǎn)自(zì)律调查。

　　而在5月8日，大连银(yín)行(xíng)、郑州银行(xíng)、江西(xī)银行、青(qīng)岛银(yín)行和粤财信(xìn)托共5家(jiā)机(jī)构涉及债券业务(wù)违规(guī)被点名。具(jù)体来说，交易商协会(huì)通过深入调查发现(xiàn)，大连银行等多家(jiā)机(jī)构(gòu)存在债券代持交易(yì)等违(wéi)规(guī)行为。其中，大(dà)连银行通过做市业(yè)务方(fāng)式，每日(rì)滚动(dòng)开展买(mǎi)卖方向相反(fǎn)、清算(suàn)速度(dù)不同(tóng)的(de)现券交易，代持利(lì)率债活跃券，且规模较大；郑州银(yín)行(xíng)、江(jiāng)西银(yín)行和(hé)青岛银行(xíng)，内控执行不严或流于(yú)形式(shì)，未有效评估交易合(hé)理性，作为中间方以现券(quàn)买卖或做(zuò)市等方式参与债券代持交(jiāo)易链条，交(jiāo)易笔(bǐ)数和金额(é)较大(dà)。

　　今年4月(yuè)，工商银行已被启(qǐ)动自(zì)律调查。相关公告称，交易商协会(huì)在日常监测工作中(zhōng)发现，工(gōng)商银(yín)行主承销的多期(qī)债务融(róng)资工具发行(xíng)定价(jià)严重偏离市(shì)场合理(lǐ)水平，干扰了市场(chǎng)秩序，涉嫌违反银行(xíng)间债券市(shì)场自律(lǜ)管理相关规定。

　　4月3日，交易商协会网站披露，近期在查处(chù)四(sì)平(píng)市城市(shì)发展投(tóu)资控股有限公司案件时，发现吉林(lín)银行、吉林亿(yì)联银行因违(wéi)规收取(qǔ)发(fā)行人大额财(cái)务资助，涉(shè)嫌(xián)违反银(yín)行间债券市场自律管理规则，被交易商(shāng)协会进(jìn)行自律调查。一(yī)同(tóng)被开展自律调查的还有光大(dà)证券(quàn)、富国(guó)资产管理(lǐ)（上海）有限公(gōng)司(sī)两(liǎng)家金(jīn)融机构。

　　交易(yì)商协会监管处罚(fá)力(lì)度(dù)加强

　　根(gēn)据交易商协会通报的数据(jù)，2022年全年(nián)，交易商协会共对(duì)68起涉嫌(xián)违规案件立(lì)案(àn)调(diào)查，开展自律(lǜ)调查(chá)和自律(lǜ)问询103次(cì)，作出(chū)各类自律处分99家（人）次(cì)，涉(shè)及(jí)35家(jiā)发行人和信用增进机构、4家主承销商、3家会计师事务所(suǒ)、1家(jiā)律师事(sh音乐风格pop什么意思啊，pop 音乐风格ì)务所(suǒ)、2家(jiā)其(qí)他类型机构和54名直(zhí)接责任人(rén)。作出的处(chù)分中，警告(gào)及以上占比超(chāo)过五(wǔ)成，15家机构被暂停一定(dìng)期限业务(wù)，12位责任人被认定不适(shì)当人选。

　　梳理通报来(lái)看，被通报的(de)原(yuán)因(yīn)包括(kuò)低价包销(xiāo)多期债务融资工具，影响了市场正常秩序；部分债务融资工(gōng)具未按照发行(xíng)文件约定开展余额(é)包销(xiāo)，个(gè)别(bié)债(zhài)务融(róng)资工(gōng)具挤(jǐ)占了其他投(tóu)资(zī)人的正常投标，违背了(le)公平(píng)公正(zhèng)原(yuán)则，并影响了(le)发行(xíng)利率，对(duì)市场正常秩序造成了一定不良影(yǐng)响。

　　通报(bào)指出，银行间(jiān)债券市场(chǎng)参(cān)与机(jī)构在从事相关业务过程(chéng)中，务(wù)必(bì)牢(láo)固树立(lì)市场责任意识，严格(gé)遵守相关监管规(guī)定和自律(lǜ)规(guī)则(zé)要(yào)求，合规展业，自觉维护(hù)银(yín)行间债券市场运行秩序(xù)。

　　交易商协会表示，做(zuò)市商作(zuò)为银(yín)行间市场(chǎng)基石机构，承担着提(tí)高(gāo)市场流动性、促(cù)进(jìn)价格发现的重要作用(yòng)，应切实(shí)提升做市交易能力，加强内部控制(zhì)和风险管理，确保合规稳(wěn)健展业，“真做市、做真市”。

　　可以看(kàn)到，近期交(jiāo)易商(shāng)协会(huì)的(de)监管处(chù)罚(fá)力(lì)度明显加大，虽然债券市(shì)场参与主体(tǐ)愈发(fā)丰富(fù)多元，市(shì)场竞争程度更趋(qū)激烈，但监(jiān)管底线(xiàn)不能破戒。

　　资(zī)深金融政策监(jiān)管(guǎn)专家周(zhōu)毅钦对《国际金融报》记者表(biǎo)示，可以看到，银行间交易商协会(huì)将继续贯彻(chè)落实监管从严要求，以严(yán)格(gé)自律惩戒向市场传(chuán)递“零(líng)容忍”的清晰信号，引导市场(chǎng)各类(lèi)主体归(guī)位尽责，维护(hù)市场(chǎng)良好秩序(xù)。债券承销机构作为债(zhài)券市场(chǎng)的“看(kàn)门人(rén)”，对于(yú)商(shāng)业银行特别是国有大行来说，也需要肩负起相(xiāng)应的公序责任(rèn)，切实维护好行业的良性竞(jìng)争生(shēng)态。

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