直播短视(shì)频成(chéng)为市场风口，但金融(róng)“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官(guān)网(wǎng)显示，日前(qián)四川证监局对恒泰证券某营业(yè)部及员(yuán)工双双出(chū)具警示函。

　　四川证监局(jú)指出，恒(héng)泰(tài)证券该名员(yuán)工任职期(qī)间实名通过(guò)抖音账号发布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行分析、为(wèi)第三方引(yǐn)流，并收取(qǔ)直(zhí)播打(dǎ)赏(shǎng)、会员(yuán)订阅费、感(gǎn)谢费等(děng)，谋取不(bù)正当利(lì)益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限(xiàn)制(zhì)，视频直播成为各行各业(yè)的新风口，金融行业(yè)也不例外。由于直(zhí)播(bō)活动的即时性，合规问(wèn)题也(yě)成(chéng)为证券行业抓取“流量”时需要直面的问题。而无(wú)证(zhèng)券(quàn)投顾资质进行证券(quàn)内容(róng)直(zhí)播、荐股(gǔ)等行为，更(gèng)被监(jiān)管所严查。

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　　利(lì)用自媒体从(cóng)事违规活动(dòng)

　　营业部+员工遭(zāo)警示(shì)

　　近期，恒泰(tài)证(zhèng)券成都天府大道证(zhèng)券营业部及员工遭遇(yù)四川证监局(jú)开(kāi)出的警示(shì)函，涉(shè)嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具体来看，四(sì)川证(zhèng)监(jiān)局指出，熊某(mǒu)平在(zài)恒泰(tài)证券(quàn)成(chéng)都(dōu)天府(fǔ)大(dà)道证券营业部任职期间，实名通过抖音账(zhàng)号发布短视频、开展(zhǎn)直(zhí)播(bō)，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行(xíng)分析、为某(mǒu)“金融职业技能学校(xiào)”引流，并通过收取(qǔ)直播打赏、直(zhí)播会员(yuán)订阅费(fèi)、感谢(xiè)费(fèi)等方式谋取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　根据《证券(quàn)期(qī)货经营机构及(jí)其工作人员廉(lián)洁从业(yè)规定》，证券期货(huò)经营(yíng)机(jī)构工作人员不得违规从事营利性经营活(huó)动(dòng)，违规(guī)兼任可能影响(xiǎng)其独立(lì)性的职务或(huò)者从事与所在机(jī)构或(huò)者投资者(zhě)合(hé)法利(lì)益(yì)相冲突的活动。基于此，四川证监局决(jué)定(dìng)对熊(xióng)某平(píng)采取(qǔ)出具警示(shì)函(hán)的行政监督管理(lǐ)措施(shī)。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业部也被出具警示函。四川证监局(jú)认为，该营业部合规管(guǎn)理(lǐ)不(bù)到(dào)位，未严格规范从业人员执(zhí)业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从(cóng)前任总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平台进行(xíng)推广的人(rén)员层(céng)出(chū)不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个(gè)人职业发展事宜(yí)复活的作者是谁，复活的作者是谁，已(yǐ)辞(cí)任公(gōng)司(sī)总裁”。在离(lí)职前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛(niú)得林奇”账(zhàng)号在视频(pín)平(píng)台(tái)上已有一定名气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉丝已有138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在视(shì)频中(zhōng)，牛(niú)壮出镜(jìng)的头(tóu)衔仍为“原(yuán)恒(héng)泰证券总裁”。

　　复活的作者是谁，复活的作者是谁g alt="券商员工(gōng)抖音当(dāng)“大V”，直播赚打赏感谢费？监管(guǎn)出手了！" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230428190907250.png">

　　此(cǐ)外，恒泰证(zhèng)券(quàn)官方(fāng)抖音账号的粉(fěn)丝数量也达到17.2万(wàn)，部分爆款(kuǎn)视频播放量过万。在抖音平台上以恒泰复活的作者是谁，复活的作者是谁证券员工名义发布(bù)短视(shì)频(pín)的(de)账号数量也(yě)有不少，其(qí)中部(bù)分账号(hào)粉丝(sī)数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等(děng)。

　　回到此次被(bèi)监管(guǎn)点名的恒(héng)泰证券员工熊(xióng)某平上，虽(suī)然抖音账号运营时间不长，但已有6万(wàn)粉丝，且直播频(pín)率较高。上月直(zhí)播暂(zàn)停期(qī)间(jiān)，大量粉丝在其短视频中留(liú)言(yán)追问，期(qī)待早日开(kāi)播(bō)。

　　中证协登记信息显示(shì)，熊某平于2022年10月(yuè)在(zài)恒泰证券办理执业(yè)登记(jì)，登记岗位为“一般证券业(yè)务”，3月2日即已办(bàn)理(lǐ)离(lí)职注销。同(tóng)月，熊某(mǒu)平在武汉(hàn)云掌数(shù)字(zì)科技(jì)有限公司(sī)办理执业，执业(yè)岗位(wèi)为(wèi)“证券投资咨询（投(tóu)资顾问）”，目前登记(jì)状态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频直播(bō)成为各行(xíng)各(gè)业的(de)新风口，金(jīn)融(róng)行业也不例(lì)外。由于直(zhí)播活动的即时性，合规问题(tí)也成为证券行(xíng)业抓取(qǔ)“流量”客(kè)户时需要直面的问(wèn)题。而无证券投顾(gù)资质进行证券内容(róng)直播、荐股等行为，更被(bèi)监管所严(yán)查。

　　今年2月，证券投资咨(zī)询(xún)机构黑龙江省(shěng)容(róng)维证券数(shù)据(jù)程(chéng)序化有限(xiàn)公(gōng)司被黑(hēi)龙江证(zhèng)监(jiān)局(jú)出具警示函。经查，容维证券(quàn)员工马某某(mǒu)无证券投资顾问执业资(zī)格，2022年10月以来，马(mǎ)某某通过抖音直播形式向公(gōng)众(zhòng)提供关于证券市场的分(fēn)析(xī)、预测(cè)或(huò)建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易(yì)伟(wěi)开出巨额(é)罚单。证监(jiān)会(huì)指出，易(yì)伟(wěi)通过微博进(jìn)行荐股、预(yù)测股(gǔ)市行情、宣(xuān)传并出售投资服务，但其(qí)未取得从(cóng)事证券投资咨询业务的核准，不具备证券投资咨询(xún)从业资(zī)格及(jí)业务资质(zhì)，共罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情况通报，对证券公司从业人员网络直(zhí)播(bō)提出监管要求。证券公司(sī)工作(zuò)人员通(tōng)过网络直播等形式发(fā)表评论，要确保(bǎo)信(xìn)息来源(yuán)合法(fǎ)合规、研(yán)究方法专业审慎；充分发挥(huī)专业优势，引(yǐn)导(dǎo)市场树(shù)立长期投资、价值投资和理(lǐ)性投资(zī)的(de)理念等。

　　监(jiān)管要求，证券公司应进一步加(jiā)强对证券公司工作人员直播展业的(de)管理，完善内部管控机制， 事(shì)前对直播(bō)内容(róng)进行把(bǎ)关(guān)，做好内(nèi)容管理；事中对直播进行(xíng)监测监(jiān)控，遇(yù)有(yǒu)重(zhòng)大情况及时处理，避免(miǎn)产生不良影(yǐng)响；直播(bō)中出现违规(guī)情况的(de)，及时启(qǐ)动内部问责(zé)机(jī)制。

　　2022年(nián)6月(yuè)，国(guó)家广(guǎng)播电视(shì)总局(jú)、文(wén)化和旅游(yóu)部共(gòng)同(tóng)制定了《网络主(zhǔ)播行为规范》。其中提(tí)出，对于需要较高专业水(shuǐ)平（如医(yī)疗卫生、财经金融(róng)、法律(lǜ)、教育）的直播内容，主播应取(qǔ)得相应执(zhí)业(yè)资质。

　　另(lìng)外，近(jìn)期中证协也(yě)向各家证券公司、证(zhèng)券咨询公司下发关于排(pái)查报送网络非(fēi)法证券(quàn)活动信息的通(tōng)知，要求排查填(tián)报证(zhèng)券领域(yù)涉及非法证券活动信息，其中(zhōng)重点排查假冒仿冒证券(quàn)经营机构和人员(yuán)等(děng)涉非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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