近(jìn)期交易商协会的监管(guǎn)处罚力度明显(xiǎn)加大(dà)，虽(suī)然债券市场参与(yǔ)主(zhǔ)体愈(yù)发丰富多元，市场竞(jìng)争程(chéng)度更趋激烈，但监管底线(xiàn)不(bù)能破(pò)戒。

　　5月(yuè)11日，交易商协会对建设(shè)银行启动自律(lǜ)调(diào)查，这(zhè)是两天(tiān)内第二家被要求自(zì)律调查的大行(xíng)。今年以来，交易商协会已(yǐ)对多家金融机构启(qǐ)动自律(lǜ)调查，监管力度(dù)在(zài)持续加(jiā)大。

　　多家金融机(jī)构接(jiē)连被通报

　　5月11日，中国银行间市场交易商协会（下称“交易(yì)商协会”）网站显示，基(jī)于监(jiān)管部门反馈线索，依据《银(yín)行间(jiān)债券市场自律处分规则》，交易(yì)商协(xié)会已对中(zhōng)国建设银行股份有(yǒu)限公(gōng)司债(zhài)务融资工具承销业务(wù)涉(shè)嫌(xián)违规行为开展(zhǎn)自(zì)律调查。

　　根(gēn)据建(jiàn)行(xíng)2022年年报，去年建行承销非金(jīn)融企业债务融(róng)资工(gōng)具744笔(bǐ)，为411家(jiā)实体(tǐ)企业(yè)承(chéng)销发行债券4645.17亿(yì)元。2022年，该行支持优质(zhì)头部房地产企业债券融资(zī)需求，承销房地产企业323.35亿元(yuán)债务融资工(gōng)具(jù)，房地(dì)产并购票据22.9亿(yì)元。

　　交(jiāo)易(yì)商协会的监(jiān)管力(lì)度在近期(qī)持续加大。就在5月9日(rì)，交易商协(xié)会官(guān)网发布信(xìn)息，针对中国进(jìn)出口银(yín)行金融债券(quàn)发行涉嫌违规行为，以及(jí)中(zhōng)国(guó)民生银行(xíng)承销业务涉嫌违(wéi)规行(xíng)为已开展自律调查。

　　而在5月(yuè)8日，大连银行、郑州银(yín)行、江(jiāng)西银行、青岛(dǎo)银(yín)行(xíng)和粤财信(xìn)托(tuō)共5家机构涉及债券业务违规被点名。具(jù)体来说，交易商(shāng)协会(huì)通(tōng)过深(shēn)入调查发现(xiàn)，大连银行等(děng)多家机构存在债券代持交易等违规(guī)行为。其中，大连银行通(tōng)过做(zuò)市业务(wù)方(fāng)式，每日滚动开展买卖方向相反(fǎn)、清算速度不同(tóng)的现券交易，代(dài)持利率债活跃(yuè)券，且规(guī)模较大；郑州银行、江西银行和(hé)青岛银行(xíng)，内控执(zhí)行不严或流于形(xíng)式，未有(yǒu)效评估交易合理性，作为(wèi)中间方(fāng)以现(xiàn)券买卖或做市等方(fāng)式(shì)参与债券代持交易(yì)链条，交易笔数和(hé)金额较大。

　　今年(nián)4月(yuè)，工商银行已(yǐ)被启动自(zì)律调查。相(xiāng)关公告称(chēng)，交易商协会在日常监测工作(zuò)中发现(xiàn)，工商银行主承销的(de)多(duō)期(qī)债务融资工具发行定价严重(zhòng)偏离市场合理水平(píng)，干扰(rǎo)了(le)市场(chǎng)秩序(xù)，涉嫌违反(fǎn)银行间(jiān)债券(quàn)市场自(zì)律管理相关规定。

　　4月(yuè)3日，交易商协会(huì)网站披露，近期在查(chá)处(chù)四平市城市(shì)发展投资(zī)控股有限公司案件时，发现吉林银行、吉林(lín)亿联银行因违规收(shōu)取发行人大额财(cái)务资助，涉嫌违(wéi)反(fǎn)银行间债券市场(chǎng)自律管理规则，被交易(yì)商(shāng)协会进(jìn)行(xíng)自律调(diào)查。一同被开展自律调查的还(hái)有光大(dà)证券、富国资产(chǎn)管理（上海）有限公司两家(jiā)金融机构。

　　交易商协会监管处罚(fá)力(lì)度(dù)加强

　　根据交易商协会通报的数据(jù)，2022年全年，交易(yì)商协会(huì)共对68起涉嫌违规案件立案(àn)调查，开展自律(lǜ)调查(chá)和自律(lǜ)问询103次，作(zuò)出各类自律处分99家（人(rén)）次，涉(shè)及35家发行(xíng)人和信用(yòng)增(zēng)进机构、4家主承销(xiāo)商、3家会(huì)计师富士康在河南有多少员工 富士康是上市公司吗事务所、1家律师事(shì)务所、2家其他类型机构(gòu)和54名直接责任人。作出(chū)的处分中(zhōng)，警告及以上占比超过(guò)五成，15家机(jī)构被暂停一(yī)定期限业务，12位责任人被认定不适当人选(xuǎn)。

　　梳理(lǐ)通(tōng)报来看，被(bèi)通报的原(yuán)因包括(kuò)低价包(bāo)销多(duō)期债务融资工具(jù)，影响(xiǎng)了市场(chǎng)正常秩序；部分债(zhài)务(wù)融(róng)资工具未按(àn)照(zhào)发(fā)行文件(jiàn)约定开(kāi)展余额包销，个(gè)别债务(wù)融资工具(jù)挤占了(le)其他投资人(rén)的正常(cháng)投标，违(wéi)背了(le)公平(píng)公正原则(zé)，并影(yǐng)响了发行利率，对市场正(zhèng)常(cháng)秩(zhì)序造成了一定不良影(yǐng)响。

　　通报指(zhǐ)出，银行间债券(quàn)市场参与机构在从事(shì)相关业(yè)务(wù)过(guò)程中，务必牢(láo)固富士康在河南有多少员工 富士康是上市公司吗树(shù)立市场责任意识，严格遵(zūn)守(shǒu)相关(guān)监管(guǎn)规定和自(zì)律规则要求，合规展(zhǎn)业，自(zì)觉维(wéi)护银行间债(zhài)券(quàn)市(shì)场运行秩序。

　　交易商协会表示，做市商(shāng)作(zuò)为(wèi)银行间市(shì)场基石机构，承担着提(tí)高市场(chǎng)流动性、促进价格(gé)发(fā)现的(de)重要(yào)作用，应切实提升做市交(jiāo)易能(néng)力，加(jiā)强(qiáng)内部控制和风险管理，确保合(hé)规稳健展业，“真(zhēn)做市、做真(zhēn)市”。

　　可(kě)以看到，近期交易商协(xié)会的(de)监(jiān)管处罚力度(dù)明显(xiǎn)加大(dà)，虽(suī)然债券市场参(cān)与主体愈发丰富(fù)多元(yuán)，市场竞争(zhēng)程度更趋激烈(liè)，但监(jiān)管底线不能破戒。

　　资深金(jīn)融政策(cè)监管专家周毅钦对《国际金融报》记(jì)者表示，可(kě)以看(kàn)到，银行间交易商协会将继(jì)续(xù)贯(guàn)彻落实(shí)监管从严要求，以严格自律惩戒向(xiàng)市场(chǎng)传递“零容忍”的清(qīng)晰信号，引导市场(chǎng)各类主体归位尽(jǐn)责，维护(hù)市(shì)场良好秩序。债券承销(xiāo)机构作(zuò)为债券市场的“看(kàn)门人”，对于商业银行特别是国有大(dà)行来说，也需要(yào)肩负起相应(yīng)的(de)公序责(zé)任，切实维护好(hǎo)行业的良性竞争生态。

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