在“扶(fú)优(yōu)限劣”的基(jī)本方针下(xià)，私募基金行业监管趋严，近日(rì)又有私(sī)募被“点名(míng)”。

　　5月(yuè)4日，中国证券(quàn)投资基金业(yè)协会网站(zhàn)披露(lù)的一则(zé)公告(gào)显示，雪杉(shān)基金存在(zài)违反(fǎn)专(zhuān)业化运营原则等四项(xiàng)违(wéi)规行(xíng)为。根(gēn)据相关规定，协会(huì)拟对雪杉基金公开谴责、暂停受理其私募基金产(chǎn)品备案六个月；对时任雪杉基金合(hé)规风控(kòng)负责人的黄(huáng)某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为

　　雪杉(shān)基金被(bèi)暂停(tíng)备案六个月(yuè)

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金业协会网(wǎng)站披露了(le)一则纪(jì)律处分(fēn)事先告(gào)知书(shū)送达公告(gào)。经查，深(shēn)圳雪杉基金管理有限公司（简称(chēng)“雪(xuě)杉基(jī)金”）涉嫌从(cóng)事(shì)违(wéi)法(fǎ)违规行为，时任高级管(guǎn)理(lǐ)人员黄某应当(dāng)对此(cǐ)承(chéng)担法律责任，协会(huì)拟对其作出(chū)纪律处分。

　　公(gōng)告显示，雪杉基金存(cún)在(zài)四项违规行(xíng)为：

　　一是(shì)违(wéi)反专业(yè)化(huà)运(yùn)营(yíng)原(yuán)则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上(shàng)海(hǎi)阿杏达成《业务(wù)合作协议》，由债券发行人关联(lián)方出资(zī)认购上海阿杏产品份额，该产品通过深圳雪杉在(zài)管产品(pǐn)“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投资(zī)基金”最(zuì)终投向(xiàng)指定(dìng)债券产(chǎn)品(pǐn)。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪(xuě)杉与株洲(zhōu)新芦(lú)淞产业(yè)发展(zhǎn)集团有限公司（以下简称株(zhū)洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约(yuē)定由(yóu)指定第三方认(rèn)购“雪(xuě)杉夏(xià)桐7号私募证券投资基金(jīn)”，并由该(gāi)产品购买指定(dìng)债(zhài)券。以上(shàng)行为不符合私(sī)募基金(jīn)管理(lǐ)人(rén)专业化运营(yíng)的要求。

　　二是(shì)未(wèi)向投(tóu)资(zī)者披露(lù)关联交易。2018年2月至2019年(nián)8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)7号”“雪杉常升1号”“雪杉常(cháng)升2号”分别(bié)投(tóu)向(xiàng)上海映雪(xuě)投资管理中心（有限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng)上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私(sī)募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号基金”投向上海映雪(xuě)在(zài)管产品共(gòng)计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉(shān)董事(shì)长郑宇为上海(hǎi)映雪执行事务合伙人、实际(jì)控制(zhì)人，上述交易构成关联交易，但深(shēn)圳雪杉未向投资(zī)者进行明确(què)、充(chōng)分地披露(lù)。

　　三是未落实投资者适当性管理要求(qiú)。雪杉春茗1号基金的投资者(zhě)王某的基金合(hé)同于(yú)2015年(nián)7月7日签(qiān)署，但(dàn)是其风(fēng)险(xiǎn)测评问(wèn)卷则于2016年9月21日(rì)签署。

　　四是一般员工违规兼(jiān)职(zhí)。深圳雪杉市场拓展、投(tóu)资运营、财务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月任(rèn)深圳雪杉合规风控负责(zé)人，应当对发生在各自任(rèn)职期间公司的违规(guī)行为承(chéng)担相应责任(rèn)。

　　根据相关规(guī)定，协会拟对深圳雪(xuě)杉公(gōng)开谴责(zé)、暂停受理其私募基金产(chǎn)品备案六(liù)个月；对 黄某公(gōng)开谴责(zé)。

　　雪杉(shān)基金曾(céng)收警(jǐng)示函

　　值(zhí)得注意的(de)是，这已经不(bù)是雪杉(shān)基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金出具警示函(hán)。

　　相关公告显示，经查(chá)，雪杉基金在从事私募基金业(yè)务活动(dòng)中，存在未履行谨慎勤勉义务、未(wèi)采取问卷调查等方式对个别(bié)投(tóu)资者的风(fēng)险(xiǎn)识别(bié)能(néng)力(lì)和风险承担能力进行评估、未按照合同约(yuē)定如实(shí)向投资者(zhě)披露可能影响投资者(zhě)合法权益的重(zhòng)大信息等(děng)情形。依据《私(sī)募管理办法(fǎ)》第三十三条规定，决定对其采(cǎi)取出具警(jǐng)示函的(de)行(xíng)政监管措施。

　　百亿私募(mù)映雪(xuě)投资(zī)居股东之列

　　雪杉(shān)基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机构(gòu)类型(xíng)为私募证券投资基金管理人，全(quán)职员工人(rén)数14人，管理规模(mó)区间为(wèi)20-50亿元。去年2月份，雪(xuě)杉基金曾(céng)进行高管变更。目(mù)前雪杉基金的法人(rén)、总经理为汲培欣，合规风(fēng)控负责(zé)人为曾峤。

　　值(zhí)得注(zhù)意的(de)是，百亿(yì)私募映雪(xuě)投资为(wèi)雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉(shān)基金还(hái)有一(yī)家关(guān)联公司为深(shēn)圳(zhèn)市塔门(mén)投(tóu)资(zī)管(guǎn)理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私(sī)募股(gǔ)权、创业投资基金管理人。

　　雪杉(shān)基(jī)金官网显示，雪杉基金还(hái)在香港控(kòng)股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香(xiāng)港）有限公(gōng)司，“雪杉香港(gǎng)”），以(yǐ)期发挥(huī)与雪(xuě)杉境内平(píng)台的跨境协同效(xiào)应，为投资人寻找海外长期(qī)稳定资产的投资和(hé)并购机会(huì)。

　　据(jù)介绍(shào)，雪(xuě)杉的投资策(cè)略是通过追踪资产价格指数、利率、汇率、指标(biāo)性股(gǔ)指等宏观(guān)经济和(hé)估值指标(biāo)，以分析并提取经(jīng)济周期中(zhōng)的趋势性行业和事(shì)件(jiàn)以最大(dà)化投(tóu)资上(shàng)行收益，同时引(yǐn)入非公开市场(chǎng)投资中的个体性估值和内在价值分析体系，以(yǐ)更好锁定(dìng)投资(zī)的下(xià)行(xíng)风(fēng)险。但在(zài)202抖音音乐排行榜，2022年最好听的十首最火歌曲0年10月，雪(xuě)杉基金官网(wǎng)的新闻动态便停止更新。

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