在“扶(fú)优限劣”的基本(běn)方针下，私募基金行业监管(guǎn)趋严，近日又(yòu)有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基(jī)金业协会网站披露(lù)的一则公告(gào)显示，雪杉(shān)基金存在违反(fǎn)专业化运(yùn)营原则(zé)等(děng)四项违规行为。根据相关规定，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂停受(shòu)理其私募基金(jīn)产品备案六个月(yuè)；对时任(rèn)雪杉基金(jīn)合规(guī)风控(kòng)负(fù)责(zé)人(rén)的黄某公(gōng)开谴(qiǎn)责。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪(xuě)杉基金被暂停备案(àn)六个月

　　5月4日，中国证券投资基金业(yè)协会(huì)网站披露了(le)一则纪律处(chù)分事先告知书(shū)送达公告。经(jīng)查，深(shēn)圳(zhèn)雪杉基金管理有限公司(sī)（简称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌(xián)从事违法违规行为，时任高级管理人(rén)员(yuán)黄某应当对此承(chéng)担(dān)法律责(zé)任，协会拟对(duì)其作出纪律处分。

　　公告显示(shì)，雪杉基金存在四(sì)项(xiàng)违(wéi)规行为：

　　一是违反专(zhuān)业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉(shān)与上海阿杏达成《业务合作协议(yì)》，由债券发行(xíng)人关联方出资认购上海阿杏产品份额，该产品通(tōng)过深圳雪杉在管产品“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投资基金”最终(zhōng)投(tóu)向(xiàng)指定债券产品(pǐn)。其二，2019 年(nián)5月，深(shēn)圳(zhèn)雪杉与株(zhū)洲新芦(lú)淞产(chǎn)业发(fā)展集团有(yǒu)限公司(sī)（以下简称(chēng)株(zhū)洲新芦淞）签(qiān)署《投资合作协议》，约定由指定第(dì)三方认(rèn)购“雪杉夏桐7号私募(mù)证券(quàn)投资基金”，并(bìng)由(yóu)该(gāi)产(chǎn)品购买指定(dìng)债券。以上行为不符(fú)合私募基金管理人专业化运(yùn)营的要求。

　　二是未(wèi)向投资(zī)者(zhě)披露关联(lián)交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉常(cháng)升(shēng)2号(hào)”分别投向(xiàng)上海映(yìng)雪(xuě)投资管理中(zhōng)心（有限(xiàn)合伙）（以下简称上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春(chūn)茗1号基金(jīn)”投向上海映雪在管产品共(gòng)计5610万(wàn)元(yuán)。

　　投(tóu)资期间，深圳雪杉董事长郑(zhèng)宇为上(shàng)海映雪执行(xíng)事务合伙(huǒ)人、实际控制人(rén)，上述交易构成关(guān)联(lián)交易，但深(shēn)圳雪杉(shān)未向(xiàng)投(tóu)资者进行明确、充分地(dì)披露(lù)。

　　三是(shì)未(wèi)落实(shí)投资者适(shì)当性管理要求。雪杉春茗(míng)1号基金的投资者(zhě)王某的基金合同于2015年7月(yuè)7日(rì)签署，但是(shì)其风险(xiǎn)测评问卷则于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是一(yī)般员工违规兼职。深(shēn)圳雪(xuě)杉市场拓展、投(tóu)资运营、财务等岗位员(yuán)工存在兼职情况(kuàng)。

　　黄(huáng)某于2016年(nián)3月至2019年4月(yuè)任深圳雪杉合规风控负责人，应当钢琴里面小快板的速度是多少，钢琴中小快板是什么意思对发生在各自(zì)任职期间公司的违规行为(wèi)承(chéng)担相(xiāng)应(yīng)责任(rèn)。

　　根据(jù)相关规定，协会拟对(duì)深(shēn)圳雪杉公开谴责、暂停受理其(qí)私募(mù)基金产品备案六个(gè)月(yuè)；对 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪杉基(jī)金曾收(shōu)警(jǐng)示函

　　值(zhí)得注意的是，这已经不是雪(xuě)杉(shān)基金首次遭(zāo)监管处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证监局曾对(duì)雪杉(shān)基金出具警示函。

　　相关公(gōng)告显示(shì)，经查，雪(xuě)杉基金在从(cóng)事私募基金(jīn)业务活动中(zhōng)，存在未履行谨(jǐn)慎勤勉义(yì)务、未采取问(wèn)卷调查等方式对(duì)个(gè)别投资者(zhě)的风(fēng)险识别能(néng)力和风险(xiǎn)承担(dān)能力进行评估、未按(àn)照(zhào)合同约定(dìng)如(rú)实向投资(zī)者(zhě)披(pī)露可能影响投资(zī)者合法(fǎ)权益的重大(dà)信息等情形。依据《私(sī)募管理(lǐ)办法》第三十(shí)三(sān)条(tiáo)规(guī)定(dìng)，决定对其采取出具警示函的行政监管措施。

　　百(bǎi)亿私募映雪投资居(jū)股东之列

　　雪杉基金(jīn)成立于2015年，注册资本为3250万元，机构类型为私募证券投资基金(jīn)管理人，全职员(yuán)工人数14人，管理(lǐ)规模(mó)区间为20-50亿元。去(qù)年2月份，雪杉基金曾进(jìn)行高(gāo)管变更。目前雪杉(shān)基金的法人、总(zǒng)经理为(wèi)汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注意(yì)的是，百亿(yì)私(sī)募映(yìng)雪(xuě)投(tóu)资为雪(xuě)杉(shān)基金的股(gǔ)东(dōng)，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基金还(hái)有一家关(guān)联(lián)公司(sī)为(wèi)深圳市(shì)塔门(mén)投资管理有(yǒu)限公司(sī)，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金官(guān)网(wǎng)显示，雪杉基(jī)金(jīn)还在香港(gǎng)控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香(xiāng)港）有限公司，“雪(xuě)杉香港”），以期发挥与雪杉境内平台的跨境协同效应(yīng)，为投资(zī)人寻找海外长期稳定资产的投资和并(bìng)购机会。

　　据(jù)介绍(shào)，雪杉(shān)的投资策略是(shì)通过(guò)追踪资产价(jià)格(gé)指(zhǐ)数、利率、汇(huì)率、指标性股指(zhǐ)等(děng)宏观经济和估(gū)值指标(biāo)，以分析并提(tí)取经济周期(qī)中的趋势性行业(yè)和事件以最大化投资(zī)上行收益，同时引入非公开(kāi)市场投资中的个体性(xìng)估(gū)值和(hé)内(nèi)在价值分(fēn)析体(tǐ)系，以(yǐ)更好锁定投资的下行风险。但(dàn)在2020年10月(yuè)，雪(xuě)杉基金(jīn)官网的新闻动态(tài)便(biàn)停止更新。

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