昨日晚间，证监(jiān)会(huì)就《证券期货市场主(zhǔ)机交易托管管理规(guī)定（征求(qiú)意见(jiàn)稿）》向(xiàng)社会公开征(zhēng)求意见。

　　进一步规范证券期货(huò)市场主机交易(yì)托管服务和相关租用活动(dòng)

　　为规范证券期货市场主机交易托(tuō)管活动，保护投(tóu)资者合法(fǎ)权益，维护证(zhèng)券期货(huò)市场安全平(píng)稳运(yùn)行(xíng)，证监会(huì)起草了《证券期(qī)货市(shì)场(chǎng)主(zhǔ)机交易(yì)托管(guǎn)管理规(guī)定（征求意(yì)见稿）》（以下简称《管理规定(dìng)》），于昨日向社会(huì)公开征求(qiú)意(yì)见(jiàn)。

　　据了解，近年来，证券期货交易所向市(shì)场相关机构提供(gōng)主机交易托管资源，为行业提供(gōng)信息科技基(jī)础支撑服务，对于(yú)提升(shēng)行业信息基础设施(shī)运维水(shuǐ)平，保障行业(yè)信息系统安(ān)全稳定运(yùn)行发挥了重要作用。

　　但随着证(zhèng)券期货市场的不断(duàn)发展，主机交易托管资源分(fēn)配不尽合理、线路时延不尽一(yī)致、安全保障能力有待提(tí)升等问(wèn)题逐(zhú)渐凸显(xiǎn)，为进(jìn)一步(bù)规范证券期货市场主机交易托管服务(wù)和相关租(zū)用(yòng)活动，促进(jìn)证券期货市场的(de)平(píng)稳健康发(fā)展，证(zhèng)监会起草《管(guǎn)理规定》。

　　据(jù)悉(xī)，《管理规定》起草思路有三。一(yī)是全面覆盖各类主体。结合业(yè)务活动的具体(tǐ)特点(diǎn)，《管理规定》将(jiāng)主机交易托(tuō)管(guǎn)相(xiāng)关主体分为证券期货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)和证券期货经营机构两部分(fēn)，分别提出完善的监管要求，并要求其他类(lèi)型的(de)参与主体(tǐ)参照执行有关规定(dìng)。

　　二(èr)是(shì)切(qiè)实(shí)守住(zhù)安(ān)全底(dǐ)线。安(ān)全运(yùn)行(xíng)是(shì)从事主(zhǔ)机(jī)交易托管服务和(hé)相关租用活动的基(jī)础(chǔ)和(hé)前提，《管理规定(dìng)》规定了主机交易托管资源的安全管理要求，明确(què)了证券(quàn)期货经营机构(gòu)的尽(jǐn)职调查和业务审(shěn)批机制(zhì)，从安全(quán)的角(jiǎo)度作出全(quán)面规定。

　　三是促进服(fú)务(wù)公平合(hé)理。《管理规定》将公平合理原则(zé)，体现在证券期货(huò)交(jiāo)易所和证券期货经(jīng)营机构从(cóng)事主机交易托管服务和相关租用活动的各个环(huán)节，同(tóng)时也充分注重(zhòng)有关规定(dìng)落地过程中的可操作性，切实提升市场主(zhǔ)体(tǐ)的(de)获得感。

　　从主要内(nèi)容来看，《管理规定》共(gòng)五章28条，对证券期(qī)货行业主机交易托管(guǎn)服务和相关(guān)胡服骑射的故事及启示感悟，胡服骑射的故事告诉我们什么租用活动提出了要求。

　　具体来看，首(shǒu)先是(shì)总则明确(què)立(lì)法宗旨(zhǐ)、适用范围，从(cóng)事主机(jī)交易托管服(fú)务和相关租用活(huó)动的基本原(yuán)则以及监督管(guǎn)理(lǐ)。

　　根据(jù)《管理规定(dìng)》，所谓(wèi)主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)，是指证(zhèng)券期货交易所提供的机胡服骑射的故事及启示感悟，胡服骑射的故事告诉我们什么房机柜(guì)、通信网络、软(ruǎn)件或硬件设施(shī)等资源，部署在相关(guān)资源的信息系(xì)统可(kě)以(yǐ)连接证券期货(huò)交易(yì)所(suǒ)交(jiāo)易系统。

　　其次是(shì)证券期货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)要求。明确了(le)证券(quàn)期货交易所提供主机(jī)交易托管服务有关要求。主要包括：要求证券(quàn)期货交易所(suǒ)实(shí)施专(zhuān)区管理，统一专区交(jiāo)易(yì)时延(yán)，建设运维要求(qiú)不得低于《证(zhèng)券期货(huò)业(yè)信息系统托管基本(běn)要求(qiú)》中三级系统(tǒng)的受托(tuō)方要求；从资源(yuán)保障、资源分配、服务申(shēn)请、服务协议、收费要(yào)求、服务退出与资源(yuán)再分胡服骑射的故事及启示感悟，胡服骑射的故事告诉我们什么(fēn)配等方面保障证(zhèng)券期货交易所提供(gōng)有关服(fú)务的公平合理；加强风险防控(kòng)，证券期货交易所需建立健(jiàn)全监(jiān)控(kòng)指标(biāo)及应(yīng)急处置机制。

　　《管理规定》要求，证券期货交易所提供(gōng)主机交易托管服务的，应当将主机交易托管资(zī)源和其他主(zhǔ)机托管资源进行区分，对主机交易托管(guǎn)资源实(shí)施专(zhuān)区管理(lǐ)，并确保相关专区到(dào)核心交易系统通(tōng)信前端的通信时延(yán)保持一致。

　　再次是证(zhèng)券期货经营机(jī)构(gòu)要求(qiú)。明确了(le)证券期货经营机构租用(yòng)主机交(jiāo)易托管资(zī)源(yuán)有关要求。具体来看，从安全保障方面(miàn)，对证券(quàn)期(qī)货经(jīng)营(yíng)机构租用主机交易(yì)托管资源的一般要(yào)求作出规(guī)定。从能力评估、治(zhì)理架构、尽职调查等方面确保证券(quàn)期货经营(yíng)机(jī)构能够保障客户设(shè)施的安全运行(xíng)。明确证券期货经营机(jī)构(gòu)对(duì)证券期货(huò)交易所的报告(gào)要求。

　　《管理规定》提到，证券期货(huò)经营机构租用主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源(yuán)部署客户提供的(de)软件(jiàn)或硬(yìng)件设施(shī)（以下简称证券期货经营机构部署客户(hù)设施）的(de)，应当从(cóng)人(rén)员保障、资金(jīn)投入、客(kè)户需求(qiú)等(děng)方面充分评估，审慎选择(zé)服务客户，确保自身能力可以保障客户软件或硬件设施的安(ān)全运行(xíng)，并(bìng)将不同客户的信息(xī)系统、客户与经营(yíng)机构的(de)信息系统(tǒng)进行有效隔离。

　　最后是监督管理。明确证券期货交(jiāo)易(yì)所的(de)监管(guǎn)报(bào)告义(yì)务，规定中(zhōng)国证监会及其派出机构(gòu)结合法定职责(zé)，对证券期货交易所及证(zhèng)券期货(huò)经营机构实施现场(chǎng)检(jiǎn)查和非现场检查(chá)，并规定相应罚(fá)则(zé)。

　　根据《管理规定》，证券(quàn)期货(huò)交易(yì)所(suǒ)违反本规(guī)定(dìng)，或者在监管(guǎn)工作中不(bù)履行职责，或(huò)者不履(lǚ)行本(běn)规定有关(guān)报告义务的，中国(guó)证监会可(kě)以(yǐ)对证券期货交(jiāo)易所(suǒ)采取监管谈(tán)话、出具警示函、责令限期(qī)改正等行政(zhèng)监管措施，对有关高(gāo)级管理人员给予警(jǐng)告、记过(guò)、诫勉谈话、通报批评、撤职等行(xíng)政处(chù)分(fēn)，并责令证券(quàn)期货(huò)交易(yì)所(suǒ)对其他责任人给予(yǔ)纪律处分。

　　证券期货经营机构违反本规定(dìng)，中国证(zhèng)监(jiān)会及(jí)其派出(chū)机构可以依照《证券期货业网络和(hé)信息安全管(guǎn)理(lǐ)办法(fǎ)》有关规定，对有关(guān)机构和人员采取行政监管措施。

　　上海证券交(jiāo)易所(suǒ)原副总经理刘逖接受监(jiān)察调查(chá)

　　据昨日中央(yāng)纪委国家监委驻中国证监(jiān)会纪(jì)检监察(chá)组、浙江省纪委监委消息(xī)，上海证券交易所(suǒ)原副总(zǒng)经理刘逖涉嫌严重(zhòng)职务违法，目前正(zhèng)在(zài)接受中(zhōng)央纪委(wěi)国家监(jiān)委(wěi)驻中国证监(jiān)会纪检监察(chá)组和浙江省台州(zhōu)市监委监察调查。

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