金融(róng)界4月21日消息(xī) 证监会有关(guān)部门负责人就泽达(dá)易盛(shèng)案(àn)、紫晶存储案系科创(chuàng)板(bǎn)首批(pī)欺诈发(fā)行案(àn)件答记者问(wèn)。证监会(huì)有关部门负责(zé)人表示，欺诈发行(xíng)、财务造假等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广大投(tóu)资者合(hé)法(fǎ)权益，危及(jí)市场(chǎng)秩序和(hé)金融安(ān)全。

　　中办、国办《关(guān)于依法从严(yán)打击证(zhèng)券违法(fǎ)活动的(de)意见》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉(lì)查处(chù)证券(quàn)违法犯罪案件(jiàn)，立体化打(dǎ)击(jī)证券违法活(huó)动。我会坚决贯彻落实(shí)党中央国务院对(duì)资(zī)本(běn)市场违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发(fā)行等违法(fǎ)犯罪行为实行行政、民事、刑事(shì)立体惩处，形成强(qiáng)力震慑。

　　具体问答(dá)如(rú)下：

　　1.泽达(dá)易(yì)盛案、紫晶(jīng)存储(chǔ)案(àn)系(xì)科创板首批欺诈发(fā)行案件，社(shè)会影(yǐng)响(xiǎng)广(guǎng)泛(fàn)。作为监管机构，如(rú)何推动对上述(shù)发行人、控(kòng)股(gǔ)股东、实(shí)际控制人、中介机构及其责(zé)任人员等相关责任(rèn)主体进行(xíng)立体化追责？

　　答：欺诈(zhà)发行(xíng)、财(cái)务造假等资本(běn)市场“毒瘤”严重损害(hài)广大投资(zī)者(zhě)合(hé)法权(quán)益，危(wēi)及(jí)市场秩序和金(jīn)融安全。中办、国办《关于依法从(cóng)严打击证券违法活(huó)动的意见》强调坚(jiān)持“零容忍(rěn)”要(yào)求(qiú)，依法严厉(lì)查(chá)处证券违法犯罪案件，立(lì)体化打击证券违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中央国务院对资(zī)本市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动(dòng)对(duì)欺诈发行等(děng)违法犯罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑事立(lì)体惩处，形成强力震慑。具体而言(yán)：

　　一是对于证券发行人及(jí)相关控股股东、实际控制人等“首恶”坚(jiān)决严(yán)惩，全方位追责。如(rú)在上述(shù)两案的行政责任方面，我会依法向泽达易盛（天(tiān)津）科技股份有(yǒu)限公司（以下(xià)简称泽达易盛）和广东紫晶信息存(cún)储技(jì)术股(gǔ)份有限公(gōng)司（以下简称紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储）及相关责任人作出行(xíng)政处(chù)罚和市场禁入决定，分别对泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存(cún)储及(jí)相关责任人员进行行(xíng)政处罚，并对(duì)部分责任人员采取证券市场(chǎng)禁入措(cuò)施(shī)。同时，我(wǒ)会加强与(yǔ)公安机(jī)关的(de)沟通协调，对涉(shè)嫌刑事犯罪的(de)当事(shì)人依法及时(shí)移送公安机(jī)关处理，推动案(àn)件刑(xíng)事(shì)追责(zé)相关(guān)工(gōng)作(zuò)。另外，根(gēn)据(jù)《上海证券交(jiāo)易所科创板股票上市规则》的规定，上海证(zhèng)券交易所将依法(fǎ)对泽达易(yì)盛、紫晶存储启(qǐ)动(dòng)重大违法强制(zhì)退市。

　　二是依(yī)法支持适(shì)格(gé)投资者及时有效(xiào)地追究违(wéi)规(guī)上红楼梦多少字市(shì)公(gōng)司及其相关中介机构等责任主(zhǔ)体的民(mín)事赔偿(cháng)责任。民事责任是资本市场(chǎng)法律责任体系的(de)重要组成部分，是对违(wéi)法(fǎ)行为进行立体(tǐ)式追责的重要一环，也是提高资本市场违法违规(guī)成(chéng)本的(de)重要举措。我会(huì)将进一步畅通投资者(zhě)权利(lì)救济渠道，维(wéi)护(hù)投资(zī)者合法权益，督促市(shì)场参与各(gè)方归位尽责(zé)，形成(chéng)资本(běn)市场良好生(shēng)态。

　　三是对于为(wèi)上市公司(sī)提供保(bǎo)荐、承销(xiāo)服(fú)务(wù)的(de)证(zhèng)券公司、出具(jù)审计报(bào)告(gào)的或者法(fǎ)律意见书(shū)的证券服务机构等(děng)违(红楼梦多少字wéi)规主(zhǔ)体实施(shī)精准打(dǎ)击。如(rú)果相关中介机(jī)构故意参(cān)与造(zào)假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理；如果相关中介机构主要(yào)涉(s红楼梦多少字hè)嫌执业未勤勉尽责的情形，我会将按照过责相当(dāng)的法治理念，综合考虑违法程度、案件情况、执法(fǎ)效率、赔偿投资者(zhě)损失(shī)意愿和能(néng)力等因(yīn)素(sù)，依法妥(tuǒ)善处理，让中(zhōng)介机构(gòu)为其未勤勉尽责的(de)执业行为付出(chū)代(dài)价。

　　四是关(guān)于中介机构的(de)责任人员(yuán)。证券公司、会(huì)计师事务所(suǒ)、律师事务所(suǒ)等(děng)中介机构从业人(rén)员的道德水(shuǐ)准、专业能力、合规(guī)风险意识和廉(lián)洁从业水(shuǐ)平等，是(shì)保障(zhàng)证(zhèng)券(quàn)服务质(zhì)量的重要(yào)因(yīn)素。如果在欺(qī)诈发(fā)行、财务(wù)造假等案件(jiàn)中(zhōng)发(fā)现相关中介机(jī)构责任人员存在违法违规(guī)行为，将(jiāng)依法依规(guī)予以严处。

　　2.泽达(dá)易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存(cún)储欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)案严重损害投资者合(hé)法权益，目前在投资(zī)者保护方面有哪些安排？

　　答(dá)：《证券(quàn)法》《民事诉讼(sòng)法》等(děng)法律法规规定了包括协(xié)商和(hé)解(jiě)、纠纷调解、先行赔付、责(zé)令回购(gòu)、行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺、单独诉讼、示(shì)范判(pàn)决、代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼等一系列投资者赔(péi)偿救济制度。这(zhè)些制(zhì)度各有优(yōu)势，对于个案中(zhōng)采用何种方式，需综合考虑不(bù)同投资(zī)者赔(péi)偿(cháng)救济制度(dù)的适用条件(jiàn)、投资者获(huò)赔的充分性(xìng)和有(yǒu)效性、赔付责任(rèn)主体的意愿和能力等因素，目标都是有效保护投资者、惩戒(jiè)和震(zhèn)慑违法行为(wèi)人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院已经(jīng)收到(dào)泽达易盛普通(tōng)代表人(rén)诉讼起诉(sù)材料，中证中小投(tóu)资者(zhě)服务中心发布公告(gào)，表示密切关注泽达易盛普通代表人诉讼(sòng)进展，如上海(hǎi)金(jīn)融法院受理并裁定适用普通代表人(rén)诉讼，将依法接受(shòu)投资者特(tè)别(bié)授(shòu)权，申请参加该案并转换特别代表人诉讼(sòng)。特别代表人诉(sù)讼制度具有(yǒu)“默示加入(rù)、明示(shì)退(tuì)出(chū)”的特征，能够一揽子解决泽达易(yì)盛案(àn)的民事赔偿(cháng)问题，适(shì)格投资者的合法(fǎ)权益可以在诉讼程序(xù)中得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券股份有限公(gōng)司作为紫晶存储申请(qǐng)首次公开发行股票的保荐机构和主承(chéng)销商，与其(qí)他中(zhōng)介机构正(zhèng)在主动筹备投(tóu)资者赔偿事宜，拟共同(tóng)出资10亿(yì)元设(shè)立先行(xíng)赔付专项基金（上述金额为公司初步估算(suàn)结果，基金规模(mó)将根据最终计算(suàn)的(de)适(shì)格投资者损失赔付金额(é)进行调整(zhěng)），用于先行赔付适格投资者的(de)投资(zī)损失(shī)。先行赔付可以高效(xiào)、快捷地解决紫晶(jīng)存储案的民事赔(péi)偿(cháng)问题，适(shì)格(gé)投资者(zhě)可以积极参与先行(xíng)赔付程(chéng)序直接获赔，以维(wéi)护自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司披露(lù)的公告中(zhōng)提(tí)出(chū)向证监(jiān)会提交证券期(qī)货行政(zhèng)执法当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺申请，证(zhèng)监会将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券法》新增了证券领域行政执法当事(shì)人承诺(nuò)制度（以下简称当事(shì)人承(chéng)诺制度）。当事人承(chéng)诺制(zhì)度是指国务院(yuàn)证券监(jiān)督管理机构(gòu)对涉(shè)嫌证券期货违法的单位或者(zhě)个(gè)人(rén)进行调查期间，被调(diào)查的当事人承诺纠正涉嫌(xián)违(wéi)法行为、赔偿有关投资者损失、消除损(sǔn)害或者不良影响并经国务院证(zhèng)券(quàn)监督管理机构认(rèn)可，当事人履行承诺(nuò)后国务(wù)院证券监督管理机构终止(zhǐ)案件调查的(de)行政执(zhí)法方式。相关(guān)法律法规(guī)明确(què)规定了当事(shì)人承诺(nuò)制度的(de)基本流程、适用范围(wéi)、监督制(zhì)约机制等。

　　根(gēn)据《证券期(qī)货行(xíng)政执法当事人(rén)承诺制(zhì)度实施(shī)办法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺(nuò)金数额的(de)确(què)定需要综合考虑(lǜ)当事人因涉嫌违法行为(wèi)可能获得的(de)收益或者(zhě)避免的损失(shī)、当事人涉嫌违法行(xíng)为(wèi)依法可能被处以(yǐ)罚款和(hé)没收违法(fǎ)所得(dé)的金(jīn)额，以及投(tóu)资(zī)者因(yīn)当事人涉嫌违法行为(wèi)所(suǒ)遭受的损失等诸多因素。承诺金数(shù)额(é)通常高于罚没款(kuǎn)数额，且可用于赔偿(cháng)投(tóu)资者损(sǔn)失，在证(zhèng)券期货行政执法当事人承(chéng)诺这一程(chéng)序中，既可以实现对申请人的精准(zhǔn)打(dǎ)击，也可(kě)以有效便捷(jié)地(dì)补偿投资者(zhě)的损失。因此，当(dāng)事人承诺制度可以一并解决案(àn)件相(xiāng)关(guān)的(de)行政处理(lǐ)与民事赔偿问题，有效提高执(zhí)法效能，达(dá)到行政追责(zé)与民事追责相统一的效果。

　　对于中(zhōng)信建投证券股份有限公司(sī)向我会(huì)提(tí)交当(dāng)事人承诺申请，我会将依据《证券法》《证券期货行(xíng)政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺(nuò)制度实施办法》《证券期货行政执法当(dāng)事(shì)人(rén)承诺制(zhì)度(dù)实施规(guī)定》等规定，依(yī)法(fǎ)依规(guī)决(jué)定是否(fǒu)受(shòu)理。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫(zǐ)晶存储所涉的(de)证券公(gōng)司、会计(jì)师事(shì)务(wù)所(suǒ)、律师事(shì)务(wù)所等中介机构及其责任人(rén)员(yuán)，下(xià)一步将(jiāng)如何处理？

　　答(dá)：前期，我会(huì)贯彻“零容(róng)忍(rěn)”要求，对泽(zé)达易(yì)盛(shèng)和(hé)紫晶存储所(suǒ)涉中介机构(gòu)开展(zhǎn)“一案双查”。在泽达易盛案中，东(dōng)兴证券股份有限(xiàn)公司、天健会计师事务(wù)所、北京(jīng)市康达律师事务所等中介机构因涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽责，近日已被我(wǒ)会立案(àn)。在紫晶存储案(àn)中(zhōng)，我(wǒ)会对中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限(xiàn)公司(sī)、容诚会计师事务(wù)所、致同会计(jì)师事务所、广(guǎng)东(dōng)恒益律师事务(wù)所等中介机构启动(dòng)了相(xiāng)关(guān)调查(chá)工作，后(hòu)续将根(gēn)据其在相(xiāng)关执业行为中的(de)勤勉尽责(zé)情况，结合其(qí)主动先(xiān)行(xíng)赔付以及申请证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺等情(qíng)形，依法(fǎ)进行(xíng)下一步处理(lǐ)。需要(yào)指出的是，我们将关注相(xiāng)关中介机构(gòu)有关(guān)责(zé)任人员在上述案件中(zhōng)的(de)执业行为，如果发现(xiàn)有关(guān)责任人(rén)员存在违法违规行(xíng)为(wèi)，将依法依规予以严处。

　　证券公司、会计师事务(wù)所、律师事务所等中介机构是保(bǎo)障资本(běn)市(shì)场高(gāo)质量(liàng)发展的(de)重要(yào)力量(liàng)，中介机(jī)构及其从业人员应当严(yán)格遵守法律(lǜ)法(fǎ)规和职业(yè)道德要求，勤勉尽责、诚(chéng)实守信、廉洁自律(lǜ)、公(gōng)平竞(jìng)争，自觉营(yíng)造(zào)和(hé)维护风清(qīng)气正的企业文化和行(xíng)业文化，珍视行业声誉。

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