直播短视频成为市场风口，但金融“大V”并非想(xiǎng)当(dāng)就能当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日前四川(chuān)证监(jiān)局对恒(héng)泰证券某营业部(bù)及员工双(shuāng)双出具警示函。

　　四(sì)川(chuān)证监局指出，恒泰证券该名员(yuán)工任职期间实名(míng)通过抖(dǒu)音账(zhàng)号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势(shì)进行分析、为(wèi)第三(sān)方引流，并收(shōu)取直播打(dǎ)赏、会员订阅(yuè)费、感谢费等，谋取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直播(bō)成为各(gè)行(xíng)各业的新(xīn)风口(kǒu)，金融(róng)行业也不例(lì)外。由于(yú)直播活(huó)动的即时性(xìng)，合规问(wèn)题也(yě)成为证(zhèng)券行业抓取“流量”时需要(yào)直面的问题。而无证券投顾资质进行证(zhèng)券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

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　　利用自媒(méi)体从(cóng)事(shì)违规(guī)活动

　　营(yíng)业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都天府(fǔ)大道证券(quàn)营业部(bù)及员工遭遇四(sì)川证监局开出的警示(shì)函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体(tǐ)来看，四川证监局指出，熊(xióng)某平在恒泰证券成都天府大道证券营业部任职(zhí)期间，实(shí)名通过(guò)抖音账号发布(bù)短视频、开展直播，对A股(gǔ)大(dà)盘及板(bǎn)块走势进行分析(xī)、为某“金(jīn)融职业(yè)技能学校”引(yǐn)流(liú)，并通过(guò)收(shōu)取直(zhí)播打赏、直(zhí)播会员订阅费、感谢费等方式谋取不(bù)正(zhèng)当利益(yì)。

　　根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货经(jīng)营机构工作人员(yuán)不(bù)得(dé)违规从(cóng)事营利性经(jīng)营(yíng)活动，违规兼(jiān)任可能影响其(qí)独立性(xìng)的职务或(huò)者从(cóng)事与所在机(jī)构(gòu)或者投(tóu)资(zī)者合法(fǎ)利益相冲突的活动。基于此，四川(chuān)证监局决(jué)定对熊(xióng)某平采取(qǔ)出具警示函的行政监(jiān)督管理措施。

　　与此(cǐ)同(tóng)时(shí)， 恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营业部也被出(chū)具警示函(hán)。四川证监局(jú)认为，该营业部合规(guī)管理(lǐ)不到(dào)位，未严格规范(fàn)从业人员执业行(xíng)为。

　　前任(rèn)总裁(cái)“下海”

　　涉事员(yuán)工已离(lí)开

　　从前(qián)任总裁到(dào)普通一线员工，恒泰证券(quàn)旗下热衷于(yú)通过短视频平台(tái)进行推(tuī)广的人员层(céng)出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券公告(gào)称，牛壮因“专(zhuān)注(zhù)个人职(zhí)业发展(zhǎn)事宜，已辞任公司总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出镜运(yùn)营的“牛(niú)得林奇”账(zhàng)号在(zài)视(shì)频平台上已有(yǒu)一定名气。

　　目(mù)前，该账号抖音粉丝已有138万粉(fěn)丝，获赞超613万(wàn)。在视频中，牛(niú)壮出(chū)镜的头衔(xián)仍为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券(quàn)官(guān)方抖音账号的粉丝数(shù)量也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视(shì)频播放(fàng)量过万(wàn)。在抖音平台上(shàng)以恒泰证券员(yuán)工(gōng)名义发布(bù)短视频的(de)账号(hào)数量也有不少，其中部分账号粉丝(sī)数量超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此(cǐ)次被监管(guǎn)点名的恒泰(tài)证券员工熊某平上，虽然(rán)抖音(yīn)账号运营时间不(bù)长(zhǎng)，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播频率(lǜ)较高。上月直播暂停期间(jiān)，大量粉丝在(zài)其短视频中留(liú)言追问(wèn)，期待早日开(kāi)播。

　　中(zhōng)证协登记(jì)信息显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒(héng)泰证券办理执业登(dēng)记，登记岗位(wèi)为“一般证(zhèng)券业务(wù)”，3月2日即已(yǐ)办理(lǐ)离职注(zhù)销。同月(yuè)，熊某平(píng)在武汉云掌数字科技有限(xiàn)公司(sī)办理(lǐ)执业，执(zhí)业岗(gǎng)位为(wèi)“证券投资咨(zī)询（投资(zī)顾问）”，目(mù)前(qián)登(dēng)记状(zhuàng)态(tài)为(wèi)“正常(cháng)”。

　　直播推广合规问(wèn)题需(xū)警(jǐng)惕

　　受疫情期(qī)间展(zhǎn)业限制(zhì)，视频直播成(chéng)为各行(xíng)各(gè)业的新(xīn)风口，金融行业也不(bù)例外(wài)。由于(yú)直播活动的即时性，合规问(wèn)题也成(chéng)为证券行业抓取“流量”客户时需要直面的问题。而无证券投顾资质进(jìn)行(xíng)证券(quàn)内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监(jiān)管所(suǒ)严查(chá)。

　　今年(nián)2月，证券投资咨询机构(gòu)黑龙江省容维(wéi)证券数据程序化有限(xiàn)公(gōng)司被黑(hēi)龙江证(zhèng)监局出(chū)具警示函。经查，容维(wéi)证(zhèng)券员工马某某(mǒu)无证券投资顾问(wèn)执业资格，2022年10月以来(lái)，马(mǎ)某(mǒu)某(mǒu)通(tōng)过抖音直播形(xíng)式向公众提供关于证券市场的(de)分析(xī)、预测或(huò)建议(yì)行为。

　　3月初，证监会对微(wēi)博(bó)大(dà)V易伟(wěi)开出(chū)巨额罚单。证监会指出，易伟通过微博进行荐股、预测股市(shì)行情、宣传并出(chū)售投资服务，但其未(wèi)取(qǔ)得从事证券投资咨(zī)询业务的核准，不具备(bèi)证券(quàn)投资咨询从业资格及业务资质，共(gòng)罚(fá)没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部下发(fā)机构监管(guǎn)情况(kuàng)通报，对证券公司从业(yè)人员网络直播提出监(jiān)管要求。证券公司(sī)工作人员通过网(wǎng)络直(zhí)播等形式发表评(píng)论，要确保信(xìn)息来源合(hé)法合规、研究方法(fǎ)专业(yè)审(shěn)慎；充(chōng)分发挥专业优势，引导(dǎo)市(shì)场树立(lì)长期投资、价值投资(zī)和理性投资的理念等。

　　监管要求(qiú)，证券(quàn)公司应进(jìn)一步加强对证券公(gōng)司(sī)工作人员直播(bō)展业(yè)的(de)管理，完(wán)善(shàn)内(nèi)部管控(kòng)机制， 事(shì)前对(duì)直(zhí)播内(nèi)容进行(xíng)把关，做好内容管理；事中对直播进行监测(cè)监控，遇有重大情况及时处理，避免产生不良影响；直(zhí)播中出(chū)现违(wéi)规(guī)情况的，及(jí)时启动内部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总局、文化和旅(lǚ)游部共同制定了《网(wǎng)络(luò)主播行(xíng)为(wèi)规范》。其中提出，对于需要较(jiào)高专业水平（如(rú)医疗卫生(shēng)、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播应取(qǔ)得相应执业资质。

　　另(lìng)外(wài)，近期(qī)中(zhōng)证协也向各家证券公司、证券咨询公司下发(fā)关于排查报送网络非im医学上是什么意思法证(zhèng)券活动信(xìn)息(xī)的通知，要求排(pái)查(chá)填报证券领域涉及非法证券活动信息，其(qí)中重点排查假冒仿冒证券经营机构和人员等(děng)涉(shè)非“自媒体”账号与APP。

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