科创板首批(pī)退市公司，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别发(fā)布(bù)公告(gào)称(chēng)，其收到证监会下发的《行政处(chù)罚(fá)决定书》，将被实施重大(dà)违法(fǎ)强制退市，

　　与此同(tóng)时，上(s吃完布洛芬不能吃什么，吃完布洛芬不可以吃的东西hàng)交所也对(duì)两(liǎng)公司下发拟(nǐ)终止公司(sī)股(gǔ)票上市的事先(xiān)告(gào)知书，两家公(gōng)司的(de)股(gǔ)票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显示，其收(shōu)到12名投资者(zhě)共同起(qǐ)诉泽达易(yì)盛、林应等证(zhèng)券(quàn)虚假陈述(shù)责任纠纷的申请，保荐券商东兴证券及两(liǎng)名保代、天健会计(jì)师(shī)事务(wù)所(suǒ)、康(kāng)达律师事务所均在(zài)被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发(fā)行+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面(miàn)的问题(tí)：

　　证监会行政(zhèng)处罚决定书显示，紫晶存储存在欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)的问题。紫(zǐ)晶存储(chǔ)于2019年4月(yuè)3日披露招(zhāo)股(gǔ)书申报稿(gǎo)，同年10月(yuè)获科(kē)创板上市委审议同意发行上市，2020年3月在科创(chuàng)板(bǎn)上市。

　　经(jīng)查(chá)，紫晶存储《招股说明书》通过虚(xū)构销售(shòu)合同(tóng)、伪造(zào)物流单(dān)据和(hé)验(yàn)收单据入账、安排资(zī)金回款(kuǎn)、提前确认收入(rù)等方(fāng)式(shì)虚增营业收入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半(bàn)年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存(cún)储(chǔ)《招股说明书(shū)》未按规(guī)定披露(lù)的2016年末、2017年末以及2019年上(shàng)半(bàn)年末对(duì)外(wài)担保余额分(fēn)别为1,000万元(yuán)、1,000万元(yuá吃完布洛芬不能吃什么，吃完布洛芬不可以吃的东西n)、7,500.12万元。截至招股说明书签署日(rì)，未(wèi)按规(guī)定披露对外担保余额合(hé)计(jì)13,500.12万元。

　　在(zài)上市后(hòu)，紫晶存(cún)储继续通过前(qián)述财务造假方式(shì)虚(xū)增营业收入(rù)、利润。2019年虚(xū)增利润14529.07万元，占(zhàn)当期报告记载(zài)的利润总额(é)绝对值的(de)94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元，占当(dāng)期报告记载的利润(rùn)总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在(zài)未按(àn)规定披露对外担保的(de)问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令(lìng)改正，给(gěi)予警告，并(bìng)处以3668.52万元(yuán)罚款(kuǎn)，对实控人郑(zhèng)穆、罗铁(tiě)威(wēi)分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此(cǐ)外(wài)，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗铁威被处10年市场(chǎng)禁入措(cuò)施，其他相关负(fù)责(zé)人也被处以罚款、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈(zhà)发行被罚超8亿

　　实(shí)控(kòng)人、财务总监终身(shēn)市场禁入(rù)

　　泽(zé)达易(yì)盛(shèng)方面(miàn)，行政处罚决定(dìng)书显示，其于2019年6月披露(lù)招股书申(shēn)报稿(gǎo)，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券发(fā)行文件中隐瞒重(zhòng)要事实、编造(zào)重(zhòng)大虚假内容(róng)，2016年(nián)-2019年累计(jì)虚增营(yíng)业收(shōu)入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如(rú)实(shí)披(pī)露关联交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资(zī)子(zi)公司浙江金淳、杭州(zhōu)畅(chàng)鸿签订虚假合同、开展(zhǎn)虚(xū)假业务，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元，占当期报告记载的(de)利润总额(é)的88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元，占当(dāng)期报告记载的利润总额(é)的56.23％。此外(wài)，泽达易盛还(hái)存在虚增在建(jiàn)工程(chéng)等问(wèn)题。

　　值(zhí)得关(guān)注(zhù)的是，对于欺(qī)诈发行部分，证监会对泽达易盛(shèng)处(chù)以非法所(suǒ)募集资金金额20％的处罚，罚款金额(é)高达8.1亿元；紫晶(jīng)存(cún)储则被罚款(kuǎn)非法募集资金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违法事(shì)实计算，证监会最终(zhōng)对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长、总经理林应处以3800万元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)，时任(rèn)董事、副总经理(lǐ)、财务总监、董(dǒng)事(shì)会秘书应(yīng)岚被(bèi)罚(fá)1300万元，二人均被采(cǎi)取终(zhōng)身市(shì)场禁入。

　　颇为(wèi)诡异的是，在4月(yuè)21日市场(chǎng)全(quán)面大跌的行情(qíng)下，两家公司(sī)均(jūn)有不(bù)同幅(fú)度(dù)的上涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股东(dōng)总户(hù)数为6538户，户均(jūn)持(chí)股市值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户数为12352户(hù)，户均持股(gǔ)市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉讼

　　中介(jiè)机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家(jiā)公(gōng)司也(yě)进入到停牌及被终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及《上(shàng)海证券交易所(suǒ)科创板股票(piào)上市规(guī)则(zé)》第(dì)12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的重大(dà)违法(fǎ)行为，将被实施(shī)重大(dà)违法(fǎ)强制(zhì)退市。公司(sī)股(gǔ)票自(zì)2023年4月24日（星期一）开市(shì)起停牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司均收到(dào)上交所(suǒ)下发的拟终止公司股票上(shàng)市的事先(xiān)告知书。在收到终止上市告知书(shū)后，两家公(gōng)司可以根据(jù)规(guī)定申请听证(zhèng)，提出(chū)陈述和申(shēn)辩。交易所由上市(shì)委员会就(jiù)是否终止公司股票(piào)上市事宜进行审(shěn)议，并(bìng)根据上市委员会的审核意见作出是否终止公司股票上市的决定。

　　根(gēn)据相关规定，若股票被(bèi)终止上市，自交易(yì)所公告对股(gǔ)票作出(chū)终止(zhǐ)上市的决定之日后5 个交(jiāo)易日届满的下一交易日起，相关公(gōng)司(sī)股票复牌并进入退市整理期，并(bìng)在(zài)股票简称前冠以“退(tuì)市”标识，退(tuì)市(shì)整理期的交易期限为15 个交(jiāo)易日。交易所(suǒ)将在退市整理期届满后5个交易日内对股票予以(yǐ)摘牌(pái)，股票最终终止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微(wēi)发(fā)布消息(xī)显示，其已于当(dāng)日收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责(zé)任纠(jiū)纷的(de)申请。起诉投(tóu)资者同时申请适(shì)用(yòng)普通(tōng)代表人诉讼程序审理(lǐ)案件。上(shàng)海金融(róng)法院称，其将依(yī)法审查，及时(shí)公吃完布洛芬不能吃什么，吃完布洛芬不可以吃的东西布进展情况。

　　值得关注的(de)是，在(zài)投资者提起的(de)诉讼中，被告除了泽(zé)达(dá)易盛及实控(kòng)人、董(dǒng)监高等(děng)，中(zhōng)介机构东兴证券及两名保代（胡晓莉(lì)、陶晨亮(liàng)）、天健会(huì)计师事务(wù)所(suǒ)、康(kāng)达律(lǜ)师事务所(suǒ)也(yě)均(jūn)在被(bèi)起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间(jiān)，东兴证券曾发布(bù)公(gōng)告称，因在执行泽(zé)达易(yì)盛首次公开(kāi)发(fā)行股票并在科创板上市(shì)项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务(wù)未勤勉尽责，证监会决(jué)定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服(fú)务中心(xīn)公告称，关注到上(shàng)海(hǎi)金融(róng)法院(yuàn)收到(dào)12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛等证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责任纠(jiū)纷的申(shēn)请，起诉投资者同时申请适(shì)用普通(tōng)代表人诉讼(sòng)程(chéng)序审理案件。泽达易盛(shèng)是科(kē)创板首批被中(zhōng)国证监会立(lì)案(àn)调查公司，根据《行政(zhèng)处罚(fá)决定书》，公司(sī)构成(chéng)欺(qī)诈发(fā)行。

　　投服中心将密(mì)切关注诉(sù)讼进展，如上海金融法(fǎ)院后续受理并(bìng)裁定(dìng)适用普通代表人诉讼(sòng)，发(fā)布普通(tōng)代表人(rén)诉(sù)讼权利登记公(gōng)告，拟相关法律法规公开征集并接受50名以(yǐ)上（含50名）投(tóu)资者(zhě)特别(bié)授权，申请参加普通代(dài)表人诉讼并(bìng)申请转(zhuǎn)换特别代表人(rén)诉讼。

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