零容忍！又(yòu)有券商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券公告称，因(yīn)豫金刚(gāng)石45亿定增旧案，证监会拟(nǐ)对东北证券合计被罚没(méi)逾(yú)750万元。

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　　合计罚没750多万(wàn)

　　两(liǎng)名保代(dài)已离职

　　公(gōng)告显示，5月12日(rì)，公(gōng)司(sī)收到中国证监会《行政处(chù)罚事先(xiān)告知(zhī)书》，公司涉(shè)嫌在郑州华(huá)晶金刚(gāng)石(shí)股份有(yǒu)限公司(sī)2016年非公开(kāi)发(fā)行股(gǔ)票(piào)及(jí)持续督导(dǎo)期间未勤勉尽责案，已由中国证监会调查(chá)完毕，中(zhōng)国证监会依法(fǎ)拟对(duì)公司(sī)做出行政处罚。

　　经证监(jiān)会查(chá)明(míng)，东北(běi)证券(quàn)系豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行(xíng)股票(piào)项目保(bǎo)荐人，中(zhōng)国证(zhèng)监会在豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股(gǔ)票的审查(chá)反馈意见中(zhōng)要(yào)求(qiú)保(bǎo)荐(jiàn)机构对本(běn)次发行对象的认购资金来(lái)源(yuán)及合法性、是否(fǒu)具备履(lǚ)行认购(gòu)义务的能力进行核查，公司未按要求对本次非公开(kāi)发行对象(xiàng)之一北(běi)京天(tiān)证远洋基金管理中心（有限合(hé)伙）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的(de)资金(jīn)来源审慎核查。天证远洋实际出资与其承(chéng)诺(nuò)不符。公(gōng)司(sī)出 具的(de)《非(fēi)公开发(fā)行股票的(de)上市保荐书》《非公开发(fā)行股票发(fā)行(xíng)过程与认购对象(xiàng)合 规性的报告》存在虚(xū)假记(jì)载。

　　此外，东北(běi)证券在(zài)持续督导期间未对募集资金(jīn)置换预投资(zī)金事项(xiàng)审慎核查，未(wèi)充(chōng)分 核查募集(jí)资(zī)金投入(rù)项目(mù)的(de)情况，未充分(fēn)关注募(mù)投(tóu)项目流动资金的用途和程序(xù)，未(wèi) 对涉诉事(shì)项保持合理的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟决定：对东北(běi)证(zhèng)券责令(lìng)改正，给予警(jǐng)告，没收保荐业(yè)务收入188.7万元，并(bìng)处以566万元罚款。对定(dìng)增项(xiàng)目的保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟给(gěi)予警(jǐng)告，并(bìng)分别处以20万元罚款；对持续(xù)督导期的(de)保荐(jiàn)代(dài)表人郑克国(guó)、张旭(xù)东给予(yǔ)警告，并分(fēn)别处以(yǐ)10万元(yuán)罚款；对傅(fù)坦(tǎn)给予警告(gào)，并处(chù)以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数据(jù)，这意味着两(liǎng)人已经(jīng)离开了(le)证券行(xíng)业。

　　而(ér)郑克国已经离开东(dōng)北(běi)证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则(zé)在(zài)2016年(nián)从东北证(zhèng)券离职，去年入(rù)职了中德证(zhèng)券。

　　股东减持(chí)计划被暂停(tíng)

　　截(jié)至目前，豫(yù)金刚石已退市，且(qiě)定增项目已时(shí)隔近七(qī)年，但证监(jiān)会仍(réng)对东北证券立(lì)案调查(chá)并(bìng)处以三倍的高(gāo)额罚款(kuǎn)，体现监管层在全面注册制背景下，继(jì)续保持强监管、压实中介机构责(zé)任的决心。

　　对于东北证(zhèng)券而言，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承(chéng)销(xiāo)保荐(jiàn)项(xiàng)目，成功发行(xíng)的仅有(yǒu)2家，较(jiào)2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入(rù)合计0.16亿元(yuán)，同比(bǐ)减少(shǎo)89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券(quàn)股东吉林信托因自(zì)身经营发(fā)展需要等自主(zhǔ)决定(dìng)，拟以集中竞价交(jiāo)易方式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期间按(àn)市场价格减持(chí)不超过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至今年5月5日(rì)，吉林信(xìn)托没有任(rèn)何一(yī)股(gǔ)。

　　同时去年7月就已经公布的大股东亚(yà)太集团“清仓式”股权转让一(yī)事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被中国证监会(huì)立案(àn)调查期间，公(gōng)司(sī)大股东不(bù)得减(jiǎn)持股份(fèn)。鉴于上述(shù)转让(ràng)及减持公司股份事项均属于规定不得减持范(fàn)畴，上述规定期(qī)间，亚泰(tài)集团(tuán)和吉林信(xìn)托不得减持公司股(gǔ)份。

　　不过(guò)随着东北(běi)证(zhèng)券的罚单尘(ch语言凝练和凝炼的区别，凝练和凝炼的区别是什么én)埃(āi)落地，东北证券的股(gǔ)权(quán)变或(huò)将很快实现。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年前三(sān)个月东(dōng)北证券实(shí)现营业收入18.44亿元(yuán)，同比(bǐ)增(zēng)长130.73％；归(guī)母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表(biǎo)示，业(yè)绩变动的主(zhǔ)要原因是(shì)公司(sī)投(tóu)资(zī)与销(xiāo)售(shòu)交易(yì)业务、投资银行业务收(shōu)入增加(jiā)所致(zhì)。

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