在“扶优(yōu)限(xiàn)劣”的基本方(fāng)针下，私募基金行业监(jiān)管(guǎn)趋(qū)严，近日又有私(sī)募(mù)被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基(jī)金业(yè)协(xié)会(huì)网站(zhàn)披露的一则公告显示，雪杉基金(jīn)存在违反专业(yè)化运营(yíng)原则(zé)等四项违规行为。根据(jù)相关规(guī)定，协(xié)会拟对雪杉基(jī)金公开谴责、暂(zàn)停(tíng)受理其私(sī)募基(jī)金产(chǎn)品备案六个月；对时任雪杉基金合规风控负责人的黄某公开谴责(zé)。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪杉基金被暂(zàn)停备案六个月

　　5月4日，中(zhōng)国证(zhèng)券投(tóu)资基金业协会网站披露了一则纪律处分事(shì)先告知书送达(dá)公告。经查，深圳(zhèn)雪杉基金(jīn)管理有(yǒu)限公司(sī)（简称“雪杉(shān)基金我们生在红旗下谁写的 我们生在红旗下完整句子(jīn)”）涉嫌从事违法违规行为，时任高级管理人(rén)员黄某(mǒu)应(yīng)当对(duì)此(cǐ)承(chéng)担(dān)法律责任，协会拟对其作(zuò)出纪律处分。

　　公告显示，雪(xuě)杉基(jī)金存在四项违规行为(wèi)：

　　一(yī)是违(wéi)反专业(yè)化(huà)运营原则。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与上(shàng)海(hǎi)阿(ā)杏达成(chéng)《业务合作协议》，由债券发(fā)行人(rén)关(guān)联方出(chū)资认购上海(hǎi)阿杏产品份额，该产品通过深圳(zhèn)雪杉在(zài)管产品(我们生在红旗下谁写的 我们生在红旗下完整句子pǐn)“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资基金”最终投向指定债券产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦(lú)淞(sōng)产业发展集团(tuán)有限(xiàn)公司（以下简称(chēng)株洲新芦淞）签署《投资合作(zuò)协议》，约定由指定(dìng)第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并由该产品购买指(zhǐ)定债(zhài)券。以上行(xíng)为不(bù)符合私募基金管理人(rén)专(zhuān)业化运营的要求。

　　二是未向(xiàng)投资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号私募证(zhèng)券投资基金(jīn)”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉(shān)夏(xià)桐7号”“雪(xuě)我们生在红旗下谁写的 我们生在红旗下完整句子杉常升1号(hào)”“雪杉常(cháng)升2号(hào)”分别投向(xiàng)上海(hǎi)映(yìng)雪投资(zī)管理中心（有限合伙）（以下(xià)简称上海映雪）在(zài)管产品“映(yìng)雪吴钩15号私募(mù)基(jī)金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿(yì)元(yuán)。2018年(nián)2月(yuè)，“雪杉春茗1号基金”投向上海映(yìng)雪(xuě)在管产(chǎn)品共计5610万元(yuán)。

　　投资(zī)期间，深(shēn)圳雪(xuě)杉董事(shì)长郑宇为上(shàng)海映雪执行事务合伙(huǒ)人、实际控制(zhì)人，上(shàng)述交(jiāo)易构(gòu)成关(guān)联交(jiāo)易(yì)，但(dàn)深(shēn)圳雪杉(shān)未向投资者(zhě)进(jìn)行明确、充分(fēn)地披露(lù)。

　　三是未落实投(tóu)资者(zhě)适当(dāng)性管理要求。雪杉春茗1号基金(jīn)的(de)投资(zī)者王某的基金合同于(yú)2015年7月(yuè)7日签署，但(dàn)是其风(fēng)险(xiǎn)测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四(sì)是一般员工违规兼(jiān)职。深(shēn)圳雪杉市场(chǎng)拓展(zhǎn)、投资(zī)运营、财(cái)务等岗位员工(gōng)存在(zài)兼(jiān)职情况(kuàng)。

　　黄(huáng)某于2016年3月(yuè)至2019年4月(yuè)任深圳(zhèn)雪杉(shān)合(hé)规风控负(fù)责人，应当对发生在各自(zì)任职期间(jiān)公司(sī)的违规行为承担(dān)相应责任。

　　根据相关规定，协会拟对深(shēn)圳(zhèn)雪杉公(gōng)开谴责(zé)、暂停受理其私募基(jī)金产品备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉(shān)基金曾(céng)收警示函(hán)

　　值得注(zhù)意的是，这已经不(bù)是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾(céng)对雪(xuě)杉基金出具警示函。

　　相关公告显示(shì)，经查，雪杉基金(jīn)在从(cóng)事私募基金业务(wù)活(huó)动中，存在未履行谨慎勤(qín)勉义务(wù)、未采(cǎi)取问卷调查等方式对个别投(tóu)资者(zhě)的风险(xiǎn)识别能力和风险承(chéng)担能力(lì)进行评估(gū)、未按(àn)照合同约定如实向投(tóu)资者披露(lù)可能影(yǐng)响投资(zī)者合(hé)法权(quán)益的重大信息等情形。依(yī)据《私募(mù)管理办(bàn)法》第(dì)三十三(sān)条规定，决(jué)定对其采取出具警示函的(de)行政监管措施。

　　百亿(yì)私募映雪(xuě)投(tóu)资居股东之列

　　雪杉基(jī)金(jīn)成立于2015年，注册资本(běn)为3250万元，机构类型为私募证券投(tóu)资基(jī)金(jīn)管理人，全职员工(gōng)人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行高管(guǎn)变更。目前(qián)雪杉基金(jīn)的法人、总经理为汲培欣，合规(guī)风(fēng)控负(fù)责人为曾峤。

　　值(zhí)得注(zhù)意(yì)的是，百(bǎi)亿私募(mù)映(yìng)雪投资为雪杉基金(jīn)的股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基金还有一家关联(lián)公司(sī)为深圳市(shì)塔门(mén)投资管理(lǐ)有限公司，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门投资(zī)为私募股权、创业投资基金管理(lǐ)人。

　　雪(xuě)杉基(jī)金官网显示(shì)，雪(xuě)杉(shān)基金还在香港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香(xiāng)港）有限公司，“雪杉香港”），以(yǐ)期发挥与雪杉境内平台的跨境(jìng)协同效应，为投资人(rén)寻找(zhǎo)海外长(zhǎng)期稳定(dìng)资(zī)产的投资和并购(gòu)机会。

　　据介绍，雪杉的(de)投资策略是通过(guò)追踪资产价格(gé)指(zhǐ)数、利率、汇率、指(zhǐ)标(biāo)性股指(zhǐ)等(děng)宏观经济和估值指标，以分(fēn)析并提取经济周期中(zhōng)的(de)趋势性行业和(hé)事件以最大化投(tóu)资上行收益，同时引入非公开(kāi)市场投资中的个体性(xìng)估值(zhí)和内(nèi)在价值分析体系，以更好锁定投(tóu)资的下行(xíng)风险。但在2020年10月，雪杉(shān)基金官网的新闻动态(tài)便(biàn)停止更(gèng)新(xīn)。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 我们生在红旗下谁写的 我们生在红旗下完整句子